合规题库汇总

邮政银行招聘考试邮储合规考试题库1、单项选择题在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C.组织全国网点合规检查人员培训D.制定网点合规检查管理制度实施细则2、多项选择题POS预授权完成交易可通过（）方式完成。

A、自动B、手工C、联机D、离线3、单项选择题不固定定活两便（）元起存。

A、5B、50C、1000D、50004、多项选择题下列属于同城票据交换必须坚持的原则的是（）。

A、及时处理B、差额清算C、先借后贷、收妥抵用D、银行不予垫款5、单项选择题客户凭绿卡办理（）交易时，普通柜员可不使用磁条读写器刷卡读入卡号。

A、换卡B、存款C、查询D、消费6、单项选择题汇款信息更正业务不可以更正（）。

A、汇款人姓名B、收款人地址C、汇款人地址D、汇款金额7、单项选择题在网点合规检查中，专项检查每年至少组织开展（）次.A.2B.3C.4D.58、单项选择题邮政储蓄银行个人客户赎回所持QDII基金份额时，对于成功的交易，客户可于T＋N＋1查询赎回款到账情况，此处的N指的是（）。

A、1B、2C、3D、5以上（含）9、单项选择题根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，客户申请办理理财产品个人存款证明交易时，每个存款证明不能超过（）个理财合同号。

A、1B、3C、5D、1010、单项选择题营业机构支行（局）长（）必须对全部柜员尾箱进行账实核对检查。

A、每天B、每周C、每旬D、每月11、多项选择题下述内容，属于固定资产管理的内容有（）。

A、固定资产的分类和计价B、固定资产的折旧C、固定资产的增减变动管理D、固定资产减值12、多项选择题下列哪项属于营业外收入科目核算的内容（）。

A、出租无形资产取得的收益B、固定资产清理净收入C、固定资产盘盈利得D、处置非流动资产利得13、单项选择题在预约汇款中，汇款种类必须是（）。

**＊＊＊合规培训测试试卷单位: 姓名：得分:一、填空题（20分,每空格1分)1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起.3、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况.5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人.7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计.内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8％。

9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。

二、单选题（共计15题，每题2分）1、下列不属于合规员工作方式的是 D .A、日常合规风险事项报告B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的 B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、合规负责人的职责中,不包括 D .A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C .A、合规绩效的考核B、合规问责制度C、诚信举报制度D、独立管理制度5、商业银行在合规负责人离任后的 B 个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况、A、五B、十C、十五D、二十6、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？ DA、业务条线经营范围B、分支机构的经营范围C、分支机构的业务规模D、人员的数量7、下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度? AA、合规风险管理计划B、合规政策C、合规管理程序D、合规指南8、商业银行发现重大违规事件应按照 B 的规定向银监会报告。

案例分析题**共44道题目**（一）某乡农机修理厂为筹集资金，以全厂的厂房及厂房所占范围内的建设用地使用权作抵押，向县农业银行申请贷款，贷款期限为两年。

半年后，因该农机修理厂的厂址正好在国道线上，为建设国道，政府征收了农机修理厂厂址范围内的建设用地，并向农机厂支付一笔征地补偿款。

请问：１、县农业银行对征地补偿款享有何种权利? 该权利应如何实现？２、如果农机修理厂另选别地作为厂址，农行应如何保证其债权？参考答案：１、农行对国家征用补偿费用享有物权上的优先受偿权。

因债权未到期，故可提存该笔补偿款。

２、农行可以要求修理厂重新设定抵押，或者提供其他相当的担保，否则可以要求对征地补偿款行使抵押权。

（二）王某是李某多年的朋友，现王某因做生意缺钱，欲将从父母那里继承的房产卖给李某，但是该房产至今仍然登记在王某父亲的名下，其父亲已于2004年过世，母亲于1990年过世，王某为独子。

请问：１、王某是否有权处分这个房产？并说明理由。

２、李某能不能直接将该房产过户到自己的名下？并说明理由。

３、王某应如何把房子卖给李某？参考答案：１、王某有权处分这个房产。

理由是依继承取得房屋所有权，所以有处分权。

２、李某不能直接将该房产过户到自己的名下。

理由是房产目前仍然登记在王某父亲而不是登记在王某名下，所以李某无法直接将所购房产登记过户。

３、王某可以依继承先到房产登记机关办理过户变更手续，把房产登记到自己的名下，然后李某依照买卖合同，到房产登记机关办理过户手续。

（三）甲向乙借款500万元，在双方签订的借款合同上记载借款期限为两年，甲以价值300万元的自有房产设定了抵押担保；同时丙、丁为该借款合同进行保证担保，担保条款约定，如甲不能如期还款，丙、丁承担保证责任。

请问：１、若丙、丁均为政府机关，担保合同的效力如何？２、乙主动放弃对甲的担保物权，丙、丁保证责任如何？参考答案：１、担保合同无效。

因为《担保法》第八条规定，除经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷外，国家机关不得为保证人。

合规考试试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 下列哪项不属于合规风险的范畴？A. 市场风险B. 法律风险C. 监管风险D. 声誉风险2. 合规部门的主要职能不包括以下哪项？A. 确保公司遵守法律法规B. 监督公司内部控制C. 提供财务咨询服务D. 为公司提供合规培训3. 以下哪项不是合规检查的常见方法？A. 文件审查B. 现场检查C. 问卷调查D. 随机访谈4. 合规性审查通常不涉及以下哪项内容？A. 合同条款B. 财务报表C. 员工个人爱好D. 业务流程5. 以下哪项不是合规性审查的目的？A. 预防法律纠纷B. 减少公司成本C. 保护公司资产D. 提升公司形象6. 合规性培训的主要目标是什么？A. 提高员工的业务技能B. 增强员工的合规意识C. 增加公司的市场份额D. 提升公司的盈利能力7. 以下哪项不是合规性文档的常见类型？A. 政策手册B. 操作程序C. 员工日记D. 法律审查报告8. 合规性审计通常不包括以下哪项活动？A. 评估内部控制系统的有效性B. 检查合同的合规性C. 员工个人信用记录查询D. 评估风险管理流程9. 在合规性管理中，以下哪项不是关键的合规原则？A. 透明性B. 保密性C. 一致性D. 适应性10. 以下哪项不是合规性风险管理的步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险转移D. 风险接受二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 合规性风险管理包括以下哪些步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险监控D. 风险转移12. 合规性审查可能包括以下哪些内容？A. 财务报表审查B. 员工行为监控C. 业务流程评估D. 客户满意度调查13. 以下哪些因素可能导致合规性风险？A. 法律法规的变化B. 公司内部政策的不明确C. 员工的不合规行为D. 市场竞争的加剧14. 合规性培训通常包括哪些内容？A. 法律法规知识B. 公司政策和程序C. 行业最佳实践D. 个人职业发展规划15. 合规性审计的目的可能包括以下哪些？A. 确保遵守法律法规B. 识别潜在的合规性问题C. 提高员工的合规意识D. 增加公司的市场份额三、判断题（每题1分，共10分）16. 合规性风险管理是一个持续的过程，需要定期更新和维护。

合规知识竞赛题库强化合规管理是银行业在市场经济环境下经营发展的必然选择。

那么你对合规知识解多少呢?以下是由店铺整理关于合规知识竞赛题库的内容，希望大家喜欢!合规知识竞赛题库一、单选题1、( A )负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

A、银行业监督管理机构B、全国人民代表大会C、中国人民银行D、国务院2、( D )应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

A、国务院B、全国人民代表大会C、中国人民银行D、国务院银行业监督管理机构3、银行业监督管理机构的派出机构在( A )的授权范围内，履行监督管理职责。

A、国务院银行业监督管理机构B、全国人民代表大会C、中国人民银行D、国务院4、国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和( C )实行任职资格管理。

具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。

A、监事B、中层管理人员C、高级管理人员D、股东5、银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其( C )进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。

A、声誉情况B、经营状况C、风险状况D、财务状况6、国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起( C ) 内予以回复。

A、十日B、二十日C、三十日D、十五日7、银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的，应当立即向( A )负责人报告。

A、国务院银行业监督管理机构B、全国人民代表大会C、中国人民银行D、国务院8、( B )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

A、全国人民代表大会B、国务院银行业监督管理机构C、中国人民银行D、国务院9、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。

银行业自律组织的章程应当报( B )备案。

A、全国人民代表大会B、国务院银行业监督管理机构C、中国人民银行D、国务院10、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行( C )，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

合规类培训试题及答案 一、单项选择题（每题 2 分，共 20 分） 1. 合规是指企业在经营活动中遵守的（ ）。 A. 法律法规 B. 行业标准 C. 公司制度 D. 以上都是 答案：D 2. 以下哪项不是合规风险管理的基本原则？（ ） A. 合规性原则 B. 预防性原则 C. 惩罚性原则 D. 透明性原则 答案：C 3. 合规部门的主要职责不包括（ ）。 A. 制定合规政策 B. 监督合规执行 C. 处理客户投诉 D. 财务审计 答案：D 4. 企业合规文化的核心是（ ）。 A. 利润最大化 B. 风险控制 C. 员工培训 D. 遵守法律法规 答案：D 5. 以下哪项不是合规培训的内容？（ ） A. 法律法规知识 B. 企业内部规章制度 C. 职业道德教育 D. 产品销售技巧 答案：D 6. 合规审查通常不包括以下哪项内容？（ ） A. 合同审查 B. 财务审计 C. 员工行为规范 D. 市场推广活动 答案：D 7. 以下哪项不是合规风险的来源？（ ） A. 法律法规变化 B. 企业内部管理不善 C. 市场竞争压力 D. 自然灾害 答案：D 8. 合规检查的频率应该是（ ）。 A. 每年一次 B. 每季度一次 C. 每月一次 D. 视情况而定 答案：D 9. 以下哪项不是合规管理的目标？（ ） A. 确保企业合法经营 B. 提高企业声誉 C. 增加企业利润 D. 减少企业风险 答案：C 10. 合规管理的首要任务是（ ）。 A. 制定合规政策 B. 培训员工 C. 监督执行 D. 处理违规事件 答案：A 二、多项选择题（每题 2 分，共 20 分） 1. 合规管理包括以下哪些方面？（ ） A. 合规政策制定 B. 合规风险评估 C. 合规培训 D. 合规监督 答案：ABCD 2. 以下哪些属于合规风险管理的措施？（ ） A. 建立合规部门 B. 定期进行合规培训 C. 制定应急预案 D. 进行合规审查 答案：ABCD 3. 合规培训的对象可能包括（ ）。 A. 高层管理人员 B. 中层管理人员 C. 基层员工 D. 外部合作伙伴 答案：ABCD 4. 合规审查可能涉及的文件包括（ ）。 A. 合同文件 B. 财务报表 C. 员工手册 D. 业务流程图 答案：ABCD 5. 合规风险可能导致的后果包括（ ）。 A. 法律责任 B. 经济损失 C. 声誉损害 D. 业务中断 答案：ABCD 6. 以下哪些是合规文化建设的内容？（ ） A. 强化合规意识 B. 建立合规激励机制 C. 定期进行合规评估 D. 忽视违规行为 答案：ABC 7. 合规管理的目标包括（ ）。 A. 遵守法律法规 B. 提升企业形象 C. 减少法律纠纷 D. 增加市场份额 答案：ABC 8. 合规检查的内容可能包括（ ）。 A. 员工行为规范 B. 业务操作流程 C. 客户信息保护 D. 产品质量控制 答案：ABCD 9. 以下哪些是合规风险的来源？（ ） A. 法律法规变化 B. 员工违规操作 C. 市场竞争压力 D. 技术更新换代 答案：ABCD 10. 合规管理的首要任务包括（ ）。 A. 制定合规政策 B. 培训员工 C. 监督执行 D. 处理违规事件 答案：ABC 三、判断题（每题 2 分，共 20 分） 1. 合规管理是企业内部管理的一部分，与外部监管无关。（ ） 答案：错误 2. 合规风险管理的目的是减少企业可能面临的法律和声誉风险。（ ）

合规知识考试试题题库一、单选题1. 合规的定义是什么？A. 遵守公司规定B. 遵守法律法规C. 遵守行业标准D. 遵守所有上述要求2. 以下哪项不是合规风险？A. 法律风险B. 财务风险C. 声誉风险D. 市场风险3. 合规管理体系的核心是什么？A. 员工培训B. 内部审计C. 风险评估D. 政策制定4. 合规培训的目的是什么？A. 提高员工的工作技能B. 确保员工了解合规要求C. 增加员工的工作量D. 减少员工的工作压力5. 合规审计的主要作用是什么？A. 评估合规风险B. 确保业务流程的效率C. 检查财务报表的准确性D. 监督员工的工作表现二、多选题6. 合规管理的基本原则包括哪些？A. 公平性B. 透明性C. 一致性D. 可持续性7. 合规风险评估应该包括哪些内容？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险评价D. 风险控制8. 合规政策的制定需要考虑哪些因素？A. 法律法规要求B. 行业标准C. 企业文化D. 员工意见9. 合规培训应该包括哪些内容？A. 合规政策和程序B. 法律法规知识C. 职业道德教育D. 案例分析10. 内部审计在合规管理中的作用是什么？A. 发现合规问题B. 评估合规措施的有效性C. 提供改进建议D. 执行合规政策三、判断题11. 合规管理只是法律部门的工作。

（对/错）12. 所有员工都应该参与合规管理。

（对/错）13. 合规风险是不可预测的。

（对/错）14. 合规培训是一次性的，不需要定期更新。

（对/错）15. 合规审计是合规管理的终点。

（对/错）四、简答题16. 描述合规管理的三个主要目标。

17. 解释为什么合规风险评估是合规管理的关键环节。

18. 简述合规培训的重要性及其对企业的影响。

19. 列举至少三种合规政策可能包含的内容。

20. 讨论内部审计在合规管理中的作用和重要性。

五、案例分析题21. 假设你是一家跨国公司的合规官，公司在海外的一个分支机构被发现违反了当地的反腐败法律。

银行合规案防考试题库（150题）一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有i个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。

）1 •《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（A ）类案件。

A. 一B.二C.三D.四2 •《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（B ）类案件。

A. 一B. 二C.三D.四3 •《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（ C ）类案件。

A. 一B. 二C.三D.四4 •《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，受到记过处分的，应同时扣减（ C ）个月的绩效收入。

A. 一B. 二C.三D.六5 •案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后（D ）小时以内。

A. 36B. 48C. 72D. 246 •我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：（B ）A •《商业银行操作风险管理指引》B. 《关于加大防范操作风险工作力度的通知》C •《商业银行资本充足率管理办法》D .《巴塞尔新资本协议》7 •防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的？（D ）A •要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质B•业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度C •总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。

合规管理考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 合规管理的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 降低企业成本C. 遵守法律法规D. 提升企业形象答案：C2. 合规管理的对象不包括（）。

A. 企业员工B. 企业管理层C. 企业外部供应商D. 企业竞争对手答案：D3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 客观性原则C. 灵活性原则D. 预防性原则答案：C4. 合规管理的首要任务是（）。

A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规体系D. 进行合规审计答案：A5. 合规风险评估的主要目的是（）。

A. 识别合规风险B. 制定风险应对措施C. 降低合规风险发生的概率D. 以上都是答案：D6. 合规培训的对象通常不包括（）。

A. 新员工B. 管理层C. 临时工D. 退休员工答案：D7. 合规文化建设的核心是（）。

A. 建立合规制度B. 强化合规意识C. 制定合规政策D. 开展合规培训答案：B8. 合规审查的目的是（）。

A. 确保企业行为合法B. 提高企业效益C. 减少企业成本D. 以上都不是答案：A9. 以下哪项不是合规管理的职责？（）A. 制定合规政策B. 监督合规执行C. 提供合规咨询D. 决定企业战略答案：D10. 合规管理的最终目标是（）。

A. 避免法律风险B. 提升企业竞争力C. 增强企业社会责任感D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 合规管理的主要内容包括（）。

A. 合规政策制定B. 合规风险评估C. 合规培训与宣传D. 合规监督与审计答案：ABCD2. 合规管理的基本原则包括（）。

A. 合法性原则B. 客观性原则C. 预防性原则D. 灵活性原则答案：ABC3. 合规风险评估的步骤通常包括（）。

A. 识别合规风险B. 分析合规风险C. 制定风险应对措施D. 监控风险变化答案：ABCD4. 合规培训的目的是（）。

A. 提高员工合规意识B. 强化合规文化C. 提升员工专业技能D. 增强企业凝聚力答案：AB5. 合规审查的内容包括（）。

合规文化知识考试题库合规文化知识考试题库一、填空题：1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。

答案：75%2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于%，核心资本充足率不低于3%。

答案：63、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。

答案：全体员工全体员工4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。

答案：35、国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行，申请人应当具有拨付营运资金的能力，拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值自由兑换货币，拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额的%。

答案：606、在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是。

答案：董事会下设的风险管理委员会7、将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。

答案：银监会8、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立、等合规理念，在全行推行的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

答案：全员主动合规合规创造价值诚信与正直9、银行应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

答案：董事会10、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与、、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

答案：信用风险市场风险操作风险11、商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策执行情况的机构是。

答案：商业银行董事会12、合规负责人的职责中，主要包括、、。

答案：全面协调商业银行合规风险的识别和管理、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责、定期向高级管理层提交合规风险评估报告13、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报、或的行为，并充分保护举报人。

答案：违法违反职业操守可疑14、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是。

合规培训考试题库及答案一、单选题1. 合规是指企业及其员工的经营管理行为符合（）。

A. 法律法规B. 行业规范C. 企业内部规章制度D. 以上都是答案：D2. 合规风险是指因不合规的经营管理行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（）A. 正确B. 错误答案：A3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 全面性原则B. 独立性原则C. 灵活性原则D. 有效性原则答案：C4. 合规管理部门的职责不包括以下哪项？（）A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 处理客户投诉D. 监督合规政策的执行答案：C5. 以下哪项不是合规培训的目的？（）A. 提高员工的合规意识B. 增强员工的业务能力C. 确保员工遵守法律法规D. 预防合规风险的发生答案：B二、多选题6. 合规管理的对象包括（）。

A. 企业员工B. 企业业务C. 企业资产D. 企业决策答案：A、B、D7. 合规管理的主要目标包括（）。

A. 确保企业合法经营B. 防范合规风险C. 提升企业形象D. 增加企业利润答案：A、B、C8. 合规培训的内容可以包括（）。

A. 法律法规知识B. 企业内部规章制度C. 行业最佳实践D. 职业道德教育答案：A、B、C、D9. 合规风险评估的方法包括（）。

A. 定性分析B. 定量分析C. 风险矩阵D. 压力测试答案：A、B、C、D10. 合规监督的方式可以包括（）。

A. 定期检查B. 随机抽查C. 内部审计D. 第三方评估答案：A、B、C、D三、判断题11. 合规管理是企业内部控制的一部分，但不是企业风险管理的一部分。

（）A. 正确B. 错误答案：B12. 合规管理部门可以参与企业决策过程，但不应影响企业的正常运营。

（）A. 正确B. 错误答案：A13. 合规风险评估应当定期进行，以确保评估结果的时效性。

（）A. 正确B. 错误答案：A14. 合规培训只针对新员工，老员工不需要定期接受合规培训。