尽职调查所需资料(标准)
- 格式：doc
- 大小：42.50 KB
- 文档页数：5
尽职调查资料清单
1 尽职调查资料清单
为尽快完成尽职调查工作，请于近期内提供贵公司及关联企业-----（指公司子公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的企业）的下列文件或材料。
请公司及所有关联企业以书面形式提供如下材料的复印件，如公司无这方面的文件，请写“无”并说明原因。除特别指明外，所有文件应包括自公司成立之日至现在的所有文件。随着项目进程及调查的深入，相关调查内容可能会有所增加，请贵司予以配合。
一、公司概况
（一）公司及其母公司、子公司、分公司、分支机构、股东及其他下属机构等关联企业（如有）之间的结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额以及所拥有的股权比例。
（二）请提供贵公司及所有关联企业的目前有效的营业执照复印件。
（三）请提供贵公司及所有关联企业的主营业务、产品及目前运营情况的书面说明。
（四）请提供贵公司及所有关联企业的董事、高级管理人员、监事名单，以及该等人员简历及在其他单位兼职情况的书面说明。
（五）公司对外宣传材料。
二、从事主营业务的企业材料
（一）历史沿革 尽职调查资料清单
2 1、全套工商档案资料。
2、其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、评估报告、营业执照、章程及其修正案、验资报告、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料。
3、设立至今实收资本明细、历次实收资本变更的原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）。
（二）财务资料
l、近三年一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及相关的审计报告、财务报表附注。财务报告如没有经过会计师事务所的审计，请提供未经审计的财务报告。
2、最近一期财务报表的应收款、其他应收款、固定资产、长期投资、无形资产等重大资产余额明细清单。
3、最近一期财务报表的短期负债、应付帐款、其他应付款、长期负债余额明细清单。
4、公司利润分配政策及历年利润分配情况说明。
（三）资产情况
1、土地使用权情况（如有）
（1）公司名下的、或公司正在使用的土地清单
（2）土地使用权证、出让合同、缴纳土地出让金及相关费用的付款凭证、发票。
（3）企业租赁土地的，请提供租赁合同。 尽职调查资料清单
3 2、房屋建筑物情况（如有）
（1）公司名下、或公司正在使用的房屋、厂房清单。
（2）拥有房屋所有权证的，请复印权证。
（3）租赁房屋的，请提供租赁合同及支付租金的凭证。
3、其他资产
（1）使用以及拥有的商标权证、专利权证、其他知识产权证书、技术认定证书等。
（2）进出口经营权、其他特许经营权相关权证。
4、请注明上述资产是否存在抵押、质押、查封、冻结等影响其权利和使用的情况，并提供相关合同、文件。
（四）人员及劳动守法情况
1、员工花名册（分部门、教育程度统计）。
2、最近一期的工资单。
3、公司与董事、中层管理人员以及高级管理人员的劳动合同。
4、在册员工签署劳动合同的合同样本、清单。
5、缴纳社会保险的清单。
6、社会保险登记证。
7、企业高管人员清单。
8、公司为全体员工投保养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤险和其他险种的情况，包括但不限于：社会保险的险种和缴纳费率，以及是否存在欠缴保费情况的书面说明。 尽职调查资料清单
4 9、工会组织的介绍及其有关文件（如集体劳动合同）。
10、职工对公司的信托持股情况。
11、公司的管理层股权激励计划及实施情况。
（五）主营业务
1、业务流程的书面说明；
2、主要业务情况；
公司近三年一期各产品的销售数量、销售单价、收入、成本、毛利、毛利率数据；
3、公司前10家最大客户的名单、销售额；
4、公司主要产品的成本明细构成；
5、公司主要竞争对手名单、情况介绍、销量及市场份额估计，公司在产品、价格、经营模式、销售渠道等方面与竞争对手的比较；
6、公司的产品技术优势；
7、公司的研发情况（流程、研发费用占收入比例、主要成果、正在开发的新产品情况）；
（六）诉讼、担保情况
1、用IC卡打印银行贷款、担保清单。
2、所有涉讼的材料（起诉状、答辩书、调解书、判决书、裁定书等）。
3、借款合同、担保合同。
4、现有的和潜在的诉讼、仲裁及行政或劳动纠纷。
5、公司作为当事人，并且今后活动受制于或被禁止的法院判决、裁定、其 尽职调查资料清单
5 他裁决或命令、调解书及其他类似协议，以及罚款。
6、公司、董事或高级管理人员涉及之诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷清单。
（七）税收情况
1、执行的税收政策（目前适用税种、税率）的书面说明。
2、近三年执行的税收政策、享受的税收优惠及其他优惠政策、金额及相关文件，涉及金额请提供书面说明。
3、近三年享受的其他政府补贴、奖励、财政扶持资金的情况。
4、近三年税收处罚的文件及交纳罚金、滞纳金的凭证。
（八）经营许可情况
公司近三年以及目前有效的涉及经营许可、经营资质方面的证书、批准文件等。
（九）重大合同
1、公司与其他方签订的融资合同。
2、公司为其他单位提供银行担保的合同。
3、尚未履行完毕的、标的金额在人民币100万元以上或对业务经营有重大影响的合同和协议。
4、公司签订的重大保密和禁止披露信息的合同。
5、融资和设备租赁合同
6、公用设施服务合同（水、电、气、热）
