服务业FDI_技术进步与产业安全_基于分位数回归方法的经验研究_王耀中
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第３０卷 第２期２ ０ １ ６年３月湖 南 大 学 学 报（社会科学版）Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｈｕｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ）Ｖｏｌ．３０，Ｎｏ．２Ｍａｒ．２ ０ １ ６
服务业ＦＤＩ、
技术进步与产业安全
—基于分位数回归方法的经验研究＊
王耀中１，２，欧阳彪１
（１．湖南大学经济与贸易学院，湖南长沙 ４１００７９； ２．长沙理工大学经济与管理学院，湖南长沙 ４１０１１４）
［摘 要］基于技术进步视角，构建服务业ＦＤＩ影响产业安全的理论模型，并采用１９９６－２０１３年的时序数据和
分位数回归方法进行检验。实证结果表明，服务业ＦＤＩ对技术进步的总效应为正；分位数回归进一步揭示，服务业ＦＤＩ对技术进步的直接效应为正、间接效应为负，并在技术进步的低中分位点上，服务业ＦＤＩ的直接效应大于间接效应，而在技术进步的高分位点上，服务业ＦＤＩ的直接效应小于间接效应。研究证实，在技术进步的初期，服务业ＦＤＩ会对产业安全发展产生直接的正向推动作用，但随着时间的推移，服务业ＦＤＩ会威胁其产业安全。［关键词］服务业ＦＤＩ；技术进步；产业安全；分位数回归
［中图分类号］Ｆ０６２．９ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１００８—１７６３（２０１６）０２—００６８—０５
ＦＤＩ ｉｎ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ，Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ａｎｄ Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｙ
—Ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｅｍｐｉｒｉｃａｌ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｆ Ｑｕａｎｔｉｌｅ Ｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎ Ｍｅｔｈｏｄ
ＷＡＮＧ Ｙａｏ－ｚｈｏｎｇ１，２，ＯＵＹＡＮＧ Ｂｉａｏ１（１．Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｔｒａｄｅ，Ｈｕｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈａｎｇｓｈａ ４１００７９，Ｃｈｉｎａ；２．Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｃｈａｎｇｓｈａ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｃｈａｎｇｓｈａ ４１０１１４，Ｃｈｉｎａ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ ｍｏｄｅｌ ｏｆ ＦＤＩ ｉｎ ｓｅｒｖｉｃｅｓ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｐｒｏｇｒｅｓｓ，ｗｅ ｅｓ－ｔｉｍａｔｅ ｔｈｅ ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ｏｆ ＦＤＩ ｅｘｅｒｔｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｓｅｃｕｒｉｔｙ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｐｒｏ－
ｇｒｅｓｓ，ｂｙ ｕｓｉｎｇ ｓｅｒｉｅｓ ｄａｔａ ｆｒｏｍ １９９６ｔｏ ２０１３ａｎｄ ｑｕａｎｔｉｌｅ ｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎ ｍｅｔｈｏｄ．Ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔ ｓｈｏｗｓ ｔｈａｔ ｏｖｅｒ－
ａｌｌ ｅｆｆｅｃｔ ｓｅｒｖｉｃｅｓ ＦＤＩ ｃｏｎｄｕｃｔｅｄ ｏｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｐｒｏｇｒｅｓｓ ｉｓ ｐｏｓｉｔｉｖｅ．Ｑｕａｎｔｉｌｅ ｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎ ｆｕｒｔｈｅｒ ｒｅｖｅａｌｓｔｈａｔ ｉｎｄｉｒｅｃｔ ｅｆｆｅｃｔｓ ｏｆ ｓｅｒｖｉｃｅｓ ＦＤＩ ｉｓ ｎｅｇａｔｉｖｅ，ｗｈｉｌｅ ｔｈｅ ｄｉｒｅｃｔ ｅｆｆｅｃｔ ｉｓ ｐｏｓｉｔｉｖｅ．Ｓｐｅｃｉｆｉｃａｌｌｙ，ｄｉｒｅｃｔ ｅｆｆｅｃｔｉｓ ｍｕｃｈ ｍｏｒｅ ｄｉｓｔｉｎｃｔ ｉｎ ｔｈｅ ｌｏｗ ａｎｄ ｍｉｄｄｌｅ ｌｅｖｅｌ ｏｆ ｓｅｒｖｉｃｅｓ ＦＤＩ，ｗｈｉｌｅ ｉｎｄｉｒｅｃｔ ｅｆｆｅｃｔ ｉｓ ｂｉｇｇｅｒ ｉｎ ｔｈｅ ｈｉｇｈｌｅｖｅｌ ｏｆ ｓｅｒｖｉｃｅｓ ＦＤＩ．Ｓｔｕｄｉｅｓ ｃｏｎｆｉｒｍ ｔｈａｔ ｓｅｒｖｉｃｅｓ ＦＤＩ ｈａｓ ｐｏｓｉｔｉｖｅｌｙ ａｄｖｏｃａｔｅｄ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｓｅｃｕｒｉｔｙ ｉｎ ｔｈｅｅａｒｌｙ ｓｔａｇｅｓ ｏｆ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｐｒｏｇｒｅｓｓ，ｈｏｗｅｖｅｒ，ａｓ ｔｉｍｅ ｇｏｅｓ ｂｙ，ｓｅｒｖｉｃｅｓ ＦＤＩ ｗｉｌｌ ｔｈｒｅａｔｅｎ ｔｈｅ ｉｎｄｕｓ－
ｔｒｙ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ＦＤＩ ｉｎ ｓｅｒｖｉｃｅｓ ｉｎｄｕｓｔｒｙ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｐｒｏｇｒｅｓｓ；ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｓｅｃｕｒｉｔｙ；ｑｕａｎｔｉｌｅ ｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎ
一 引 言随着经济全球化向纵深发展，服务业逐步在整体经济活动中占据主导地位，并已成为国际直接投资的重要领域。与此同时，发达国家高新技术产业和现代服务业向外加速转移，银行、保险、证券、电信、商贸物流、文化创意、专业服务、管理咨询等正成为中国承接国际产业转移的主要行业。由于服务业的复杂性，外资对服务领域的不断渗透及其控制力的增强不仅会直接危及部分服务业的产业安全，甚至会影响到我国其他行业的产业安全乃至国家经济
＊［收稿日期］２０１５－０５－１０
［基金项目］国家社科基金重点项目（１４ＡＪＬ０１２）：“现代服务业发展与湖南新型城镇化协同创新中心”及“湖南省现代服务业研究基地”资助［作者简介］王耀中（１９５３—），男，湖南益阳人，湖南大学经济与贸易学院教授，博士生导师
．研究方向：服务经济与城市化．
DOI:10.16339/j.cnki.hdxbskb.2016.02.011第２期王耀中，欧阳彪：服务业ＦＤＩ
、技术进步与产业安全—基于分位数回归方法的经验研究
安全。在这种趋势下，我国服务业的产业安全将涉及到更为宽泛的领域，也将面临更多的敏感问题和潜在风险，产业安全事件的辐射面和影响力趋于扩大，产业安全监管的难度也将进一步提高。关于服务业产业安全的问题，国内外学者主要是对物流业、金融、文化等具体服务行业进行研究。其中，对物流业的探讨侧重于物流与供应链的管理、物流服务外包以及物流服务业发展的情景模拟（Ｎｏｒｅｋ ＆Ｐｏｈｌｅｎ，２００１；Ｂａｌｌｏｕ，２００４；Ｇｒａｎｔ ｅｔ ａｌ．，２００６；Ｗａｔｅｒｓ，２００７；Ｇｒａｃｈｔ ａｎｄ Ｄａｒｋｏｗ，２０１０）。关于金融业产业安全的研究则更多关注于金融业产业安全理论、金融贸易自由化的影响和金融危机的研究（Ｇｏｌｄｂｅｒｇ ｅｔ ａｌ．，２０００；Ｍａｌｚ，２０００；余斌，２００８；闫邹先，２０１０）。国外学者对经济全球化趋势下文化产业对外开放、文化政策和文化安全威胁问题的研究较早（Ｌｅｅ Ｓｏ－Ｙｏｎ，１９９９；Ｗｉｌｄｍａｎ ａｎｄ Ｓｉｗｅｋ，２０００）。随着经济全球化的发展，包括文化产业在内的国家文化安全也成为国内学者研究的重点（胡惠林，２００５；于炳贵、郝良华，２００７；苏娟，２０１２；李毅等，２０１２）。对于服务业ＦＤＩ与产业安全，学者们主要围绕三条主线展开：其一是服务业ＦＤＩ由于外溢效应不足、排斥效应强烈，对其产业安全带来诸多隐患（刘兵权等，２０１１；胡晓鹏，２０１２；姚战琪，２０１４）；其二是服务业ＦＤＩ通过优化产业结构、提高全要素生产率等途径促进产业安全发展（方慧、吕静、段国蕊，２０１２；王晶晶，２０１４）。其三是服务业ＦＤＩ的技术溢出效应和竞争排斥效应并存，服务业ＦＤＩ对产业安全的影响与引资规模密切相关（庄惠明、郑剑山，２０１５）。现有文献为本文的研究提供了定性和定量方面的理论基础，然而到目前为止，国内外对服务业产业安全还缺乏系统深入的分析。在经济全球化以及中国产业结构调整的背景下，中国服务业产业安全的问题日趋突出。本文以技术进步为切入点，构建服务业ＦＤＩ与技术进步的理论模型，采用分位数回归方法，实证检验服务业ＦＤＩ对产业安全的影响。二 模型与数据介绍（一）模型设定技术进步由于具有更新速度快、知识含量高等特征，能有效地提升产品产值率、增强产品竞争力、提高产业生产效率、促进产业安全发展。技术进步包括内源型技术进步和外源型技术进步，前者是靠自身的创新主体来完成，后者主要依靠技术引进。从外源型技术进步视角来看，发达国家服务业ＦＤＩ
是促进我国服务业技术进步的重要途径，因为服务业ＦＤＩ往往伴随着生产技术、管理经验等要素的传播。我国若有一定的技术支撑体系，则能通过消化、吸收、创新国外服务业的新技术，缩小与发达国家服务业的技术差距，维护服务业的产业安全；若我国技术支撑体系还不健全，则服务业ＦＤＩ的进入不仅会导致服务效率低、质量差、缺乏竞争力的内资企业陷
入困境，而且会使得国内服务业高素质人才流失严重，从而不利于我国服务业的技术创新，进而威胁服务业的产业安全。服务业ＦＤＩ对技术进步的影响主要有两个渠道，分别是直接效应和间接效应。直接效应是指服务业外资企业比内资企业拥有更高的生产率，能直接带动东道国服务业的技术进步。间接效应是指服务业外资企业对内资企业的技术溢出效应。在分析技术外溢效应时，借鉴Ａｒｒｏｗ（１９６２
）的“干中学”思
想，即利用干中学效应促进技术进步。经济增长理论将技术进步表示为：Ａ＝Ｂ［１＋ηＰＳＦＤＩ］ＳＦＤＩθ（１）其中，ＰＳＦＤＩ和ＳＦＤＩ分别表示服务业ＦＤＩ
占总投资的比重和服务业ＦＤＩ的实际金额。借鉴Ｌｅｖｉｎ ａｎｄ Ｒａｕｔ
（１９９７）的研究成果，服务
业ＦＤＩ促进技术进步的综合效应可表示为：
δ＝η＋θ１－η－θ（２）将（１）两边同时取对数可得：
ＬＮＡ＝ＬＮＢ＋ηＰＳＦＤＩ＋θＬＮＳＦＤＩ（３）根据张阳和王耀中（２０１２）的研究可知，城镇化、
居民消费需求和市场化会影响服务业技术进步，为此，将（３）扩展为：
ＬＮＡ＝ＬＮＢ＋ηＰＳＦＤＩ＋θＬＮＳＦＤＩ＋
λ１ＵＲＢ＋λ２ＣＯＮ＋λ３ＭＡＲ＋μ（４
）
由于全要素生产率（ＴＦＰ）
能有效地衡量一个
国家或地区技术进步的情况，故可将（４）转化为：
ＳＴＦＰ＝ＬＮＢ＋ηＰＳＦＤＩ＋θＬＮＳＦＤＩ＋
λ１ＵＲＢ＋λ２ＣＯＮ＋λ３ＭＡＲ＋μ（５
）
ＳＴＦＰ表示服务业全要素生产率，令Ｃ＝
ＬＮＢ，可得：ＳＴＦＰ＝Ｃ＋ηＰＳＦＤＩ＋θＬＮＳＦＤＩ＋
λ１ＵＲＢ＋λ２ＣＯＮ＋λ３ＭＡＲ＋μ（６
）
在（６）式中，ＵＲＢ、
ＣＯＮ和ＭＡＲ则为城镇化
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