2016年上半年新疆证券从业《证券市场基本法律法规》：委托人试题

2016年上半年新疆证券从业《证券市场基本法律法规》：委托人试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。

A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价

B．配售

C．向机构投资者发行

D．网上定价发行

2、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券

B．息票累积债券

C．贴现债券

D．附息债券

3、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约

B．金融期货

C．金融期权

D．互换合约

4、下列有关制备滴眼剂错误的是

A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器

B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理

C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备

D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装

E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备

5、下列各项不属于境外上市外资股的是__。

A．H股

B．B股

C．N股

D．L股

6、反映企业变现能力的财务指标有__。

A．或有负债和担保负债

B．流动资产和获利能力

C．固定资产和流动比率

D．流动比率和速动比率

7、上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。

A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为

C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为 D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为

8、利率期限结构的形成主要是由__

A．对未来利率变化方向的预期决定的

B．流动性溢价决定的

C．市场分割决定的

D．市场供求关系决定的

9、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

10、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为__。

A．手续费

B．印花税

C．申购费

D．赎回费

11、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．对冲基金

D．契约型基金

12、基金资产估值的对象是基金所持有的__。

A．高收益资产

B．扣除负债后的资产

C．全部负债

D．全部资产

13、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．股票发行公司

D．证券登记结算机构

14、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期问没有利息支付的债券是__。

A．贴现债券

B．单利债券

C．息票累积债券

D．累进利率债券

15、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．发行公告

B．招股说明书

C．招股说明书摘要 D．招股意向书

16、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。

A．2个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．6个工作日

17、关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。

A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用

B．ADL连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号，至少有反弹存在

C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号

D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR

18、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。

A．20%(含)

B．20%(不含)

C．30%(含)

D．30%(不含)

19、下列有关资本成本的说法中，错误的是__。

A．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价

B．企业的加权平均资本成本不能由资本市场和企业经营者共同决定

C．资本成本的计算主要以年度的相对比率为计量单位

D．资本成本可以视为项目投资或使用资金的机会成本

20、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模

21、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东

B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．撤销分支机构

22、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是__。

A．P.摩根

B．纽约第一国民银行

C．库恩罗布公司

D．花旗银行 23、根据债券券面形态，债券可分为__。

A．国债和地方债券

B．政府债券、金融债券和公司债券

C．零息债券、账息债券和息票累积债券

D．实物债券、金融债券和公司债券

24、下列关于公开原则的叙述，正确的是__。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会

B．交易各方要及时公布有关信息

C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

25、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。

A．证券账户设立

B．结算账户的管理

C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

26、在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员

B．投资者

C．证券经纪商的代表

D．证券交易所工作人员

27、消耗性缺口一般发生在__。

A．行情趋势之初

B．行情趋势中途

C．行情趋势末端

D．无法判断

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

2、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后__个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。

A．3

B．5

C．10

D．15

3、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3

B．6

C．9 D．12

4、与市场组合相比，夏普指数高表明__。

A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好

B．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

C．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差

D．该组合位于市场线下方，该管理具有中等绩效

5、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。

A．基金上市交易草案

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

6、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币

B．国际通用货币

C．本国货币

D．本国货币或外国货币

7、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。

A．过半数

B．2/3以上

C．3/4以上

D．80%以上

8、技术分析的类别主要包括__。

A．指标类

B．切线类

C．K线类

D．波浪类

9、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30

10、平衡型基金投资者可获得（）。

A．适当的利息收益

B．普通股的升值收益

C．当期收入

D．长期增值

11、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿 D．2亿

12、以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有__。

A．防范经营风险和道德风险

B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

C．保障客户的投资目标得以实现

D．保障客户及证券公司资产的安全、完整

13、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成__的全新特征。

A．金融证券化

B．证券市场国际化

C．投资者机构化

D．证券市场电脑化

14、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有__。

A．20世纪70年代，金融衍生工具为规避市场风险而产生

B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

15、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为__。

A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C．收益保证型和非收益保证型

D．保本型产品和保证最低收益型产品

16、__指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A．单边净额清算

B．双边净额清算

C．三边净额清算

D．多边净额清算

17、证券回购二次清算的步骤包括（）。

A．回购初始交易当日的清算

B．回购初始交易次日的清算

C．回购到期日的清算

D．回购到期次日的清算

18、基金管理公司内部控制包括（）。

A．内部控制机制

B．内部控制原则

C．内部控制制度

D．内部控制目的

19、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A．远期利率协议

B．远期汇率协议

C．债券类资产的远期合约