2016证券从业资格考试试题(附答案)

2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。

A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。

A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。

A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。

A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。

A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。

A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

2016证券从业资格考试真题(打印版)第一章1．企业短期融资券最长期限不超过（）天。

D．365 6．2005年10月9日，（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。

A．财政部3．（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A．保荐人(主承销商)4．2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

C．公开发行股票询价制度5．1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

D．中国人民银行6．（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

B．商业银行7．我国发行企业债券开始于（）年。

C．19838．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

D．中国证监会9．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。

B．审批制、核准制10．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。

C．5000万元1．承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A．在中国境内依法成立的金融机构B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录C．财务稳健，具有较强的风险控制能力D．信息化管理程度较高2．我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。

A．自办发行B．有限量发售认购证C．上网定价发行D．基金及法人配售3．我国经济体制改革以后，1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。

2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。

A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。

2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。

A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。

会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。

3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。

A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。

4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。

A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。

2016年5月证券从业资格考试试卷及答案2016年资格5月就要开考了，那么关于证券考试各科目考试知识点你熟悉吗?下面跟一起来练习一下最新证券从业模拟试卷吧!证券市场法律法规单选题1、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。

A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

2、公开披露的基金信息不包括( )。

A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告正确答案：C解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。

(2)基金募集情况。

(3)基金份额上市交易公告书。

(4)基金资产净值、基金份额净值。

(5)基金份额申购、赎回价格。

(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。

(7)临时报告。

(8)基金份额持有人大会决议。

(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。

(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。

(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

3、期货交易所的负责人由( )任免。

A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府正确答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D2、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。

A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B3、股东需要为下列中的（）支付所得税。

A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B4、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B5、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。

A.发行主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素相似D.所换股份的来源参考答案：C6、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管参考答案：B7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。

A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构参考答案：A8、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（）。

A.调节功能B.配置功能C.聚敛功D.反映功能参考答案：D9、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票参考答案：B10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。

证券从业资格考试真题含答案YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。

A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。

，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。

个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。

A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。

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3.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事( )。[2016年6月真题]
A.证券经纪业务
B.承销与保荐业务
C.一般证券业务
D.证券投资咨询业务
答案：D
【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第二条，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。证券从业资格考试试题及答案
2.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是( )。[2016年7月真题]
A.自营部门的专业人员离岗后的三个月内
B.投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
C.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
D.财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内
答案：D
【解析】根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第三条，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
1.根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。[2016年10月真题]
A.15
B.5
C.3
D.10
答案：B
【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。证券从业资格考试历年真题及答案

2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。

2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。

A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。

A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

证券从业考试金融市场基础知识真题汇编三2016年(总分100, 做题时间120分钟)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.不属于证券服务机构的是（）。

SSS_SINGLE_SELA 审计所B 投资咨询机构C 会计师事务所D 资产评估机构分值: 1答案:A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

2.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

SSS_SINGLE_SELA 公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B 最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D 本次发行后累计公司债券余额不超过最近分值: 1答案:B发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

3.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

SSS_SINGLE_SELA 60%B 70%C 80%D 90%分值: 1答案:D根据《证券投资基金动作管理办法》的规定．封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

4.下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。

SSS_SINGLE_SELA 保证金制度B 分散交易制度C 限仓制度D 大户报告制度分值: 1答案:B金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。

2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。

A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。

，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。

个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。

A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。

，7，5，7，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。

，7，5，7，5标准答案：a, b, c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有( )。

2016年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C2、长期资本流动的主要方式不包括（）。

A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B3、调节货币市场资金供求的杠杆是（）。

A.利息B.利率C.汇率参考答案：B4、武士债券的面值为（）。

A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D6、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D7、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。

A.资产总额C.销售收入D.利润和股息参考答案：D8、代办股份转让系统由（）负责自律性管理。

A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：D9、间接融资的特点不包括（）。

A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大参考答案：D10、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。

A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨参考答案：D11、中国资产证券化元年是（）年。

A.2004B.2005C.2006D.2007参考答案：B12、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

A.份额B.固定股息率C.市值D.面值参考答案：D13、股票价格与市场利率的关系是（）。

2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）只能在期权到期日执行。

A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权参考答案：A2、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理参考答案：C3、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：00参考答案：D4、有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（）抵押等方法进行内部增级。

A.超额B.等额C.实物D.财产参考答案：A5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A.20％B.25％C.30％D.35％参考答案：A6、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。

A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本参考答案：B7、IB制度起源于（）。

A.日本B.中国香港C.美国D.德国参考答案：C8、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。

A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值参考答案：A9、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款参考答案：C10、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

D.3／4 解析：根据《公司法》第 51 条的规定．有限责任公司设监事会．应当包括股东代表和适当比例的公司职工 代表．其中职工代表的比例不得低于 1／3．具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 11.下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
A.评估 B.审计 C.验资 √ D.稽核 解析：集合资产管理计划推广活动结束后．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集 合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。 6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（ ） 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 （分数：1.00） A.1 B.2 C.3 D.5 √ 解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的 专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍 办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 7.下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 √ C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D.基金财产不属于其清算财产 解析：根据《证券投资基金法》第 5 条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担．基金份额持有人以 其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约 定的，从其约定。基金财产独立于基 金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理 人、基金托管人因基金 财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、 基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基 金财产不属于其清算财产。 8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。 （分数：1.00） A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 √ 解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况 及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风 险．包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。 9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。 （分数：1.00） A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 √ D.处罚处分文号 解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、 处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。 10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（ ）。 （分数：1.00） A.1／3 √ B.2／3 C.1／2

2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。

A. 5B.6C.10D.15【答案】 B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5B.10C.15D.20【答案】 B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

证券从业考试证券市场基本法律法规真题三 2016 年
(总分：100.00，做题时间：120 分钟)
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)
1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下 列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）
A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 √ D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 解析：根据《证券公司监督管理条例》第 86 条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违 法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得 或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，撤 销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：①未经批准，委 托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或 者实际控制证券公司的股权； ②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的 资产提供融资或者担保；③证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资 金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违 反规定动用委托 资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构 发现委托资金和客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 5.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰 乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关 责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 （分数：1.00） A.3—5 年 B.5—10 年 √ C.10—15 年 D.终身 解析：根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严 重的，可以对有关责任人员采取 3—5 年的证券市场禁入措施；行为 恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重 损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5—10 年 的证券市场禁入措 施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违 反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承 销、资产管理、融资融券等证 券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义 务，并造成特别严重后果 的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实 等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会 有关规定，从事欺诈 发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违 法所得等不当利益数额特别巨大，或者 致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐 瞒、毁 损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反 法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被 中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或 者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中 国证监 会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 6.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 √ C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不正确。 融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关 证券账户交易等措施。故选项 B 正确。 客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券