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2019年期货从业资格证《期货基础知识》自我检测试题A卷

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第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准………

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………答…. …………题… 2019年期货从业资格证《期货基础知识》自我检测试题A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A、中国证监会 B、所在期货经营机构 C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会 2、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 3、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程

D、公司章程 4、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ） A、5900 B、5700 C、6300 D、6100 5、金融期货三大类别中不包括（ ） A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货 6、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度 D、保证金结算制度 7、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。 A、较低的收盘价 B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 第 2 页 共 17 页

D、收盘价的加权平均值 8、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 9、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A、外交部 B、公证机构 C、国务院教育行政部门 D、国务院期货监督管理机构 10、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ） A、10% B、20% C、30% D、50% 11、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。 A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正 12、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A、内部控制制度 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系 D、内部控制模式 13、公司制期货交易所的权力机构是（ ） A、董事会 B、理事会 C、股东大会 D、会员大会 14、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 15、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 16、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 17、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） 第 3 页 共 17 页

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 18、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计） A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨 19、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。 A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上 20、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ） A、基础货币供给增加，利率上升 B、基础货币供给增加，利率下降 C、基础货币供给减少，利率上升 D、基础货币供给减少，利率下降 21、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。 A、期货公司 B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会 22、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 A、合资经营 B、融资经营 C、独立经营 D、合并经营 23、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 A、会员入场交易 B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入 D、以对冲合约的方式了结持仓 24、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。 A、监事会 B、股东大会 C、董事会 D、中国证监会 25、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 26、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 第 4 页 共 17 页

D、交易软件、结算软件 27、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ） A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 28、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 29、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ） A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 30、宋体期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 31、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿 32、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。 A、2825 B、2821 C、2820 D、2818 33、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。 A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单 34、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ） A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元 35、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。 A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资 36、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）

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2019年期货从业资格考试《期货投资分析》自我检测试题A卷 附答案

2019年期货从业资格考试《期货投资分析》自我检测试题A卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货投资分析》自我检测试题A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、美国供应管理协会（ISM ）发布的采购经理人指数（PMI ）是预测经济变化的重要的领先指标。

一般来说，该指数（ ）即表明制造业生产活动在收缩。

A 、低于57% B 、低于50% C 、在50%和43%之间 D 、低于43%2、下列不属于金融期货的是（ ） A 、外汇期货 B 、黄金期货 C 、利率期货 D 、股指期货3、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为（ ） A 、实疽期权 B 、虚值期权 C 、平值期权 D 、市场期权4、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ） A 、期货交易所B 、期货结算部门C 、中国人民银行D 、国务院期货监督管理机构5、近年来，中国已经逐步放弃了过去长期实行的钉住美元的汇率制度，因为采取这种汇率制度，在正常情况下有可能导致（ ） A 、国际收支逆差增大，出现通货紧缩 B 、国际收支顺差增大，出现通货膨胀C 、国际收支逆差增大，出现通货膨胀D 、国际收支顺差增大，出现通货紧缩6、宋体（ ），国务院颁布了《期货交易暂行条例》，与之配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》相继发布实施。

A 、1996年 B 、1997年 C 、1998年 D 、1999年7、宋体买方让卖方拥有点加权，可以促进卖方向其（ ） A 、供货的积极性 B 、购货积极性 C 、扩大人力规模 D 、扩大采购规模8、宋体期货交易中，（ ）的目的是追求风险最小化或者利润最大化的投资效果。

2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前检测试卷A卷 附答案

2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前检测试卷A卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前检测试卷A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ） A 、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B 、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C 、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D 、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准2、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。

A 、5% B 、10% C 、15% D 、20%3、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ） A 、在合约到期日需买进一手小麦 B 、在合约到期日需卖出一手小麦 C 、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D 、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦4、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A 、50％ B 、70％ C 、120％ D 、150％5、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ） A 、以适当的方式保存该交易指令 B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认6、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ） A 、期货交易所 B 、其他套期保值者 C 、期货投机者 D 、期货结算部门7、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题A卷 附解析

2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题A卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会 C 、本交易所理事会 D 、中国证监会2、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（ ） A 、走私罪 B 、洗钱罪 C 、逃汇罪 D 、单位受贿罪3、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。

A 、营利性 B 、自律性 C 、行政性 D 、自发性4、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）A 、期货交易所B 、中国证监会及其派出机构C 、中国期货业协会D 、中国银监会5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

A 、该经营机构 B 、客户 C 、期货交易所D 、客户和经营机构共同承担6、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ） A 、以适当的方式保存该交易指令 B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认7、期货交易所不需要编制并及时公布（ ） A 、日报表 B 、周报表 C 、月报表 D 、年报表8、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A 、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟试卷A卷

2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟试卷A卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟试卷A 卷 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（ ） A 、资助恐怖活动罪 B 、参加恐怖组织罪 C 、洗钱罪 D 、不构成犯罪2、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A 、国务院 B 、中国银监会 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会和财政部3、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ） A 、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B 、期货交易所会员大会由大会主席主持C 、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D 、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届 4、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ） A 、基差是期货价格和现货价格的差B 、基差风险源于套期保值者C 、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D 、基差可能为正、负或零5、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。

A 、动力煤 B 、铁矿石 C 、原油D 、燃料油6、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A 、客户不得开新仓B 、视为客户对交易结算报告内容有异议C 、期货公司应催促客户尽快确认D 、视为客户对交易结算报告内容的确认7、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。