关于职工工伤认定案件问题的调查报告—杨琳

关于职工工伤认定案件问题的调查报告
调查目的：了解企业工伤认定的现状，对工伤激增的原因及工伤结案的情况进行
分析，提出相应的解决措施。

调查对象：运城市****公司职工
调查方式：本报告采用职工走访、收集材料等方式进行调查
调查过程：**月**日我在运城市***公司，通过与人力资源部、安全环境部以及
车间现场与职工口头交流，调查发现工伤事故频发，工伤认定案件争议较大。

调查地点：运城市****公司
调查结论：工伤认定行政案件的快速增长意味着工伤事故在大量产生，工伤认定
的行政诉讼和工伤赔偿仅仅是事后的权利救济，其审理的公正与高效固然重要，
但都不如从源头上减少工伤事故的发生更有积极的社会意义。

前言：我于 5 月 10 日至 7 月 10 日在运城市****公司就职工工伤认定案件问
题做出调查，笔者发现，如何进一步保障好劳动者的合法权益，提高劳动者的待
遇水平，已成为当前需要迫切解决的问题，令人深思。本文将重点分析其中几个
较为普遍发生的法律问题，希望对解决劳动和社会保障问题有所借鉴和启迪。

我国的工伤认定制度建立于 20 世纪 50 年代中期，1951 年颁布的《中华
人民共和国劳动保险条例》是建国后第一部专门性的涉及工伤认定方面的法律。
从建国后到改革开放之初，由于当时经济结构单一，政企不分，企业承担了大量
的社会职能，因此是否构成工伤是由企业进行认定的，并主要由企业给予相应的
工伤待遇，形成国家调剂与企业责任相结合的模式。 工伤保险制度的改革从 20
世纪 80 年代末 开始，进一步扩大了工伤保险的范围，随着 2004 年国务院《工
伤保 险条例》的出台，目前已基本建立起相对完善的工伤保险体系。 2012 年
至 2014 年，我区法院受理该公司工伤认定行政案件 8、15 和 29 件，案件数
量增长幅度较大，远远高于同期行政案件增长的速度。
（一）工伤认定行政案件数量激增的原因主要有以下几点：
1、该公司共有职工五百余人，庞大的劳动者群体，不可避免地会发生大量的劳
动争议，从而引发越来越多的行政诉讼案件。

2、企业在追求最大利润的同时有时忽视对劳动者的安全保护，使得工伤事故频
频发生，导致工伤赔偿案件的数量激增。而工伤赔偿纠纷的完结离不开对工伤的
认定，由于有关工伤认定条件的法律规定比较抽象，而伤亡事故发生的情形却千
变万化，造成劳动行政部门在进行工伤认定时标准不易把握，当事人对工伤认定
结论争议较大。另外，用人单位与职工之间利益相对，不论劳动行政部门作出何
种工伤认定结论，总有一方当事人会提起诉讼。

3、某些职工的安全生产意识不强，法制观念淡薄。从企业的角度看，不少企业
只图抓生产效率，不重视企业的生产安全，既忽视对职工的安全生产知识培训，
也缺少安全生产防范措施和制度建设。

4、劳动者的维权意识逐渐增强。随着我国法制环境的逐步改善， 法制宣传活动
的深入开展， 劳动保障部门和法院救济劳动者实际案例增多，劳动者的法律意
识和维权意识日益增强，在发生事故以后，越来越多的劳动者懂得运用法律武器
维护自身的权益。

（二）工伤认定案件的结案情况 2012 年至 2014 年该公司的工伤认定行政案件
中，被告的败诉率约占全部案件的 10％左右，工伤认定行政机关败诉的原因主
要有：

1、认定结论的事实证据不足。在不少案件中，行政机关未能充分核实相关证据，
未能严格把握“用人单位否认工伤的，由用人单位承担举证责任”这一原则，在
缺乏充分事实证据的情况下就做出事实认定结论，导致被法院判决败诉。

2、认定程序违法。少数工伤认定行政机关执法水平不高，程序不够规范， 包括
没有履行好相应的告知义务， 没有进行必要的证据审核， 超过法定期限作出认
定等情形。
3、判断标准与法院不一致。工伤情形复杂多样，认定结论标准不一。虽然《企
业职工工伤保险试行办法》和《工伤保险条例》用列举方式规定了可认定为工伤
或视同工伤的若干种情形，但从审判实践中遇到的情况来看，工伤情形远远不止
这几种。有的是法律规定所没有涵盖的，有的是法律原则规定下尚未具体明确的。
由于现实生活中工伤情形的复杂多变、千差万别，再加上现有法律规定的不完善、
不具体，使得在工伤认定和案件审理过程中，职工、用人单位、劳动行政部门以
及法院虽然对伤亡事故的客观过程并无异议，但对该伤亡是否符合工伤认定的条
件认识不一。

4、从工伤认定行政案件审理中发现的工伤保险制度存在的若干问题，工伤认定
的模糊地带较多，认定标准难以统一。不同的劳动行政部门对相类似的伤亡情况
可能会作出截然不同的认定结论，不同的法院对相类似的认定结论也可能会作出
截然不同的裁判结果。比如职工未经单位安排或受人邀请，擅自操作他人负责的
机器而受伤，有的行政机关和法院认为只要职工从事的工作无损于用人单位，就
可认定为工伤，而有的行政机关和法院却认为职工从事的不是本职工作，不应作
工伤认定。又如职工在上班期间中擅自外出干事造成的伤害，应不应该认定为工
伤，法律规定与现实生活的差距，加大了案件承办人对法律理解适用的自由空间，
也造成了当前工伤认定及案件审理的难题。

5、在可作为裁判依据的行政法规和地方性法规条文规定方面，涉及工伤界定的
主观因素过多，弹性太大，缺乏确定性标准，如《工伤保险条例》第十四条第二
项“从事与工作有关的预备性或收尾性工作受到事故伤害”的情况，哪些是“有
关”、哪些是“预备性或收尾性工作”，有着较广的含义。工伤认定行政案件情
况复杂多样，而法律规定的认定工伤的条件又单一、抽象，比如对什么是工作时
间、工作场所、工作原因，法律并未明确规定，这就给具体案件的承办人主观上
理解和适用法律留下了较大空间。当行政机关与法院对案件的事实认定与法律理
解不一致时，就会造成行政机关败诉率居高。

（三）相关意见与建议对于工伤事故， 固然需要进一步完善行政救济和民事救
济等事后救济措施,但预防问题更为重要。如何加大工伤预防的力度，我认为可
以从以下几方面着手：
1、转变工伤保险立法的指导思想，将现行工伤保险制度的消极、被动经济补偿
的指导思想，转变为积极主动预防为主的指导思想。这样既可以有效地保障劳动
者权益，也可以降低社会成本，减少工伤保险支出，减轻企业的负担。

2、劳动保障行政部门要切实履行管理职责。一方面，劳动保障行政部门要常态
化的督促用人单位建立安全生产的各项规章制度并把其落到实处，同时还要加强
劳动监察和加大工伤保险金的收缴力度，确保用人单位按时、足额地为职工交纳
工伤保险金，使工伤保险救济能切实兑现。另一方面，劳动保障行政部门要及时、
准确、合法地作出工伤认定结论，落实工伤保险待遇，避免不必要的诉讼案件发
生。

3、加大对企业安全生产检查的力度，对企业进行定期或不定期的安全生产检查，
促使企业加大对安全生产的投入,采取强有力的安全防范措施,改善工作环境和
工作条件,要求企业建立安全生产的各项规章制度并将督促落到实处,对于出现
工伤事故较多的企业，直接追究其负责人的行政责任甚至刑事责任，同时在制度
上对安全生产条件达标的企业给予一定的激励。

4、加强对职工的技术培训和安全生产教育，提高职工的自我保护的意识,加强职
工的安全学习,确保持证上岗,按章操作,最大限度地降低工伤事故的发生率。

5、切实保护劳动者的休息权利。我在调研中发现，相当部分的工伤事故是由于
劳动者疲劳操作造成的，因此，确保八小时工作制的落实，严格限制超时加班，
保证劳动者合理的休息权。