内幕交易司法解释中预定交易计划条

《证券法》内幕交易条款
内幕交易是指在未公开的信息基础上买卖证券的行为。

《证券法》明确规定了内幕交易的相关条款，其中包括以下内容：
1. 内幕信息的定义：内幕信息是指未公开、与证券发行人、上市公司或其业务有关的重要信息，或者尚未公开但已经落实的重大事项。

2. 内幕交易的禁止：任何人不得利用内幕信息进行证券交易，包括证券发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、证券交易人员等。

3. 内幕交易信息的披露：证券发行人、上市公司应当及时披露内幕信息，保障投资者的知情权和选择权。

同时，证券交易人员也应当及时向自己所在单位报告内幕信息，防止内幕交易的发生。

4. 内幕交易的处罚：对于违反内幕交易规定的行为，证监会可以对其进行罚款、撤销证券从业资格等处罚措施，同时对于涉及刑事犯罪的行为也将依法追究刑事责任。

总之，内幕交易是严重违法行为，需要加强监管和法律制裁，保障市场公平公正，维护广大投资者的合法权益。

- 1 -。

第1篇第一条为了规范证券市场秩序，防范内幕交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场公平、公正、透明，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称内幕交易，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员利用该信息进行证券交易，或者泄露该信息，使他人利用该信息进行证券交易，或者从事与该内幕信息相关的其他活动。

第三条证券交易内幕信息是指涉及证券发行人、上市公司经营、财务状况、重大投资、重大合同、重大资产重组、重大诉讼、重大违法违规行为等信息。

第四条证券交易内幕信息的知情人员包括：（一）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（三）实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（四）发行人、上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；（五）发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员；（六）证券服务机构及其从业人员；（七）监管部门、证券交易所、证券登记结算机构等相关机构和人员；（八）其他知悉证券交易内幕信息的人员。

第五条任何单位和个人不得从事内幕交易行为。

第二章内幕信息的管理第六条发行人、上市公司应当建立健全内幕信息管理制度，确保内幕信息在披露前保密。

第七条发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员应当对内幕信息保密，不得泄露、传播、利用内幕信息进行证券交易。

第八条发行人、上市公司披露内幕信息时，应当确保所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

第九条证券服务机构及其从业人员在为发行人、上市公司提供服务过程中，知悉内幕信息的，应当对所知悉的内幕信息保密。

第十条监管部门、证券交易所、证券登记结算机构等相关机构和人员，在履行职责过程中，知悉内幕信息的，应当对所知悉的内幕信息保密。

第十一条内幕信息的管理应当符合以下要求：（一）建立内幕信息登记制度，对内幕信息进行登记、备案、审核；（二）建立内幕信息报告制度，及时向监管部门、证券交易所、证券登记结算机构等相关机构和人员报告内幕信息；（三）建立内幕信息传递制度，确保内幕信息在披露前不得泄露、传播、利用；（四）建立内幕信息查询制度，方便投资者查询内幕信息。

内幕交易的名词解释内幕交易，又称内线交易，指的是某些内部人士（如公司内部职员、高管、监管机构成员等）利用他们拥有的未公开信息（如公司报告，重大发展计划等）买卖股票，获取非法利益的行为。

由于内部人士拥有的是特殊的机密信息，内幕交易可以使得内部人士赚取高额利润。

然而，由于内幕交易使得内部人士赚取暴利，因此一般而言，它被视为不公平的行为，违反了证券法的要求，具有欺诈和腐败的嫌疑。

大多数国家的证券法规均明确规定：内部人士在交易股票时，不得以任何方式使用特定信息，以便有利地操纵股票市场或获利。

因此，如果被发现存在内幕交易，股票交易所会对参与者予以严厉处罚。

此外，内幕交易也会对股票市场造成不利影响。

由于内部人士利用特定信息买卖股票，这将对其他投资者造成不公平的竞争，并可能使得市场失去公正性和流动性。

此外，内幕交易也可能会对股票价格产生不利的影响，进一步损害投资者的利益。

因此，对于内幕交易，不同的国家和地区都有严格的法律规定，以防止市场出现违法行为。

一般而言，在发现内幕交易的情况下，投资者可以向证券监管机构投诉，以便追究其责任。

同时，证券监管机构也会定期对市场进行监管，从而及时发现和纠正违法行为。

另外，投资者也可以采取一些措施来避免发生内幕交易。

首先，投资者应减少对单一股票的关注，并多关注市场行情。

其次，在投资之前，投资者应对股票信息进行深入了解，以便获取客观信息，防止受到内部人士利用特定信息影响的影响。

最后，投资者在投资时，应当严格遵守要求，严格遵守证券法规，从而更好地保护自己的利益。

总而言之，内幕交易是一种不公正行为，违反了证券法的规定。

它既会给参与者带来高额收益，又会给投资者带来不利影响。

国家和地区的证券监管机构应当加强市场监管，以防止证券市场上的行为违法。

投资者也应该加强自我保护，做好充分的功课，以便更好地保护自己的利益。

内幕交易行为认定指引内幕交易是指在未公开、内幕信息的基础上，进行证券、期货、基金等金融工具交易的行为。

这种行为容易导致投资者遭受损失，损害金融市场的公平和透明。

为了加强对内幕交易行为的监管，保护投资者的合法权益，现就内幕交易行为认定进行指引。

一、内幕信息的认定内幕信息是指未公开、内幕信息，包括公司内部信息、内幕信息来源、内幕信息传递人等。

证券、期货、基金等金融工具的交易价格、交易量、结算汇率等，属于内幕信息。

二、内幕交易的认定内幕交易是指在内幕信息的基础上，进行证券、期货、基金等金融工具交易的行为。

1.知情人员知情人员是指在证券、期货、基金等金融工具的设计、发行、交易、结算等环节中，享有内幕信息的人员。

2.非法获取内幕信息非法获取内幕信息是指通过金钱、职务、家庭、个人关系等手段，获取内幕信息的行为。

3.内幕交易的时间界定内幕交易应当发生在内幕信息公开之前。

4.内幕交易的品种界定内幕交易的品种包括但不限于股票、基金、期货、期权等。

三、内幕交易行为的认定标准1.违反证券法、基金法等证券、基金相关法规，利用内幕信息从事证券、基金交易活动，给投资者造成损失，情节严重的，应当认定为内幕交易。

2.虽未违反证券、基金相关法规，但通过内幕信息，影响证券、基金交易价格，给投资者造成损失，情节严重的，应当认定为内幕交易。

3.虽未进行实际的证券、基金交易，但通过内幕信息，谋取非法利益，情节严重的，应当认定为内幕交易。

四、内幕交易的处罚措施内幕交易行为应当受到严厉的惩罚。

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国期货交易管理条例》、《中华人民共和国刑法》等法律法规，对内幕交易行为进行明确规定，并依法进行查处。

五、内幕交易行为的管理与监督证券、期货、基金等金融机构应当按照法律法规规定，建立健全内幕交易管理制度，明确内幕交易行为的认定程序，加强对内幕交易行为的监督。

政府部门应当加强对内幕交易行为的监管，加大对内幕交易行为的查处力度，维护证券、基金市场的公平、透明。

内幕交易认定指引（试行）二内幕交易行为，是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券的行为。

四指导性文件，供csrc使用。

证券交易所发行、上市的证券发生内幕交易行为的认定，适用本指引；国务院批准的其他证券交易场所发生的内幕交易行为的认定，参照本指引。

内幕人的认定五内幕人，是指内幕信息公开前直接或者间接获取内幕信息的人，包括自然人和单位。

六符合下列情形之一的，为证券交易的内幕人：（一）《证券法》第七十四条第（一）项至第（六）项规定的证券交易内幕信息的知情人；（二）csrc根据《证券法》第七十四条第（七）项授权而规定的其他证券交易内幕信息知情人，包括：1．发行人、上市公司；2．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人控制的其他公司及其董事、监事、高级管理人员；3．上市公司并购重组参与方及其有关人员；4．因履行工作职责获取内幕信息的人；5．本条第（一）项及本项所规定的自然人的配偶；（三）本条第（一）项、第（二）项所规定的自然人的父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人；（四）利用骗取、套取、偷听、监听或者私下交易等非法手段获取内幕信息的人；（五）通过其他途径获取内幕信息的人。

内幕信息的认定七内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

八符合下列情形之一的，为证券交易的内幕信息：（一）《证券法》第六十七条第二款所列重大事件；（二）《证券法》第七十五条第二款第（二）项至第（七）项所列信息；（三）csrc根据《证券法》第六十七条第二款第（十二）项授权而规定的可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的其他重大事件；（四）csrc根据《证券法》第七十五条第二款第（八）项授权而认定的重要信息；（五）对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

九对证券交易价格有显著影响，是指通常情况下，有关信息一旦公开，公司证券的交易价格在一段时期内与市场指数或相关分类指数发生显著偏离，或者致使大盘指数发生显著波动。

内幕交易监管规定内幕交易是指根据未公开信息进行的证券买卖活动，是市场中存在的一种不公平的交易行为。

为了维护市场的公平、公正和透明，许多国家都制定了内幕交易监管规定，以规范市场行为、保护投资者合法权益。

本文将重点探讨内幕交易监管规定的基本原则、监管机构的职责以及内幕交易的处罚措施等内容。

一、内幕交易监管规定的基本原则内幕交易监管的基本原则是公平、公正和透明。

监管规定的制定目的是为了确保市场的公平竞争环境，防止信息差造成的不公平交易行为。

以下是内幕交易监管规定的基本原则：1. 公开与公平：监管规定要求上市公司及其管理人员以及其他内幕信息持有人在未公开信息公开之前，不能利用未公开信息进行证券交易。

所有投资者都应享有同等的获取信息和公平参与证券交易的权利。

2. 信息披露：监管规定要求上市公司及其管理人员要及时、准确地披露信息，确保所有投资者都能获得对公司业务状况和经营情况的全面了解。

同时，监管机构也有责任监督和指导上市公司的信息披露工作。

3. 内部控制：监管规定要求上市公司建立健全的内部控制机制，包括信息管理、内幕信息的保密措施等，以防止内幕交易的发生。

同时，上市公司还需加强对内部人员的教育培训，提高其对内幕交易的认识和识别能力。

二、内幕交易监管机构的职责内幕交易监管机构是负责监督和执行内幕交易监管规定的机构，其主要职责包括以下几个方面：1. 制定监管规定：内幕交易监管机构负责制定和修订内幕交易监管规定，以适应市场的发展和变化。

2. 监督信息披露：内幕交易监管机构需要对上市公司信息披露行为进行监督和审核，确保信息披露的准确性和及时性。

3. 内幕交易调查：内幕交易监管机构有权对涉嫌内幕交易行为进行调查，收集和审查证据。

一旦发现内幕交易行为，将依法采取相应的处罚措施。

4. 信息共享和合作：内幕交易监管机构需要与其他相关机构开展信息共享和合作，加强对市场和交易数据的监测和分析，提高监管的效力。

三、内幕交易的处罚措施内幕交易违法行为属于严重市场违法行为，一旦发现将受到相应的处罚措施。

来源：智豪刑事律师网编辑：张智勇律师（重庆律师协会刑事委员会副主任）刑事知名律师张智勇释义内幕交易、泄露内幕信息罪量刑标准内幕交易、泄露内幕信息罪量刑标准内幕交易、泄露内幕信息罪定义：内幕交易、泄露内幕信息罪，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的行为。

内幕交易、泄露内幕信息罪量刑标准内幕交易、泄露内幕信息罪的相关刑法条文第一百八十条证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

内幕信息的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

《刑法修正案》条文：四、将刑法第一百八十条修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

证券法中的内幕交易禁止规定内幕交易是指在证券交易中，利用未公开信息进行的交易活动。

它严重扰乱了市场秩序，损害了小股东的利益，也损害了整个经济的稳定和发展。

为了保护投资者权益，证券法中明确规定了内幕交易的禁止和打击措施。

一、禁止内幕交易的法律依据证券法第七十三条对内幕交易做了明确的禁止规定。

根据该条规定，任何人在未公开的信息范围内，直接或间接利用该信息进行证券交易的行为，都被视为内幕交易行为，一经查实将受到法律的制裁。

这一规定使内幕交易行为具有了明确的法律依据，为执法机关打击内幕交易提供了有力的法律依据。

二、内幕交易的特点和危害内幕交易的特点主要表现在以下几个方面：1. 信息不对称：内幕交易所利用的未公开信息通常只有少数人知道，使市场参与者之间存在较大的信息差异，使得少数人能够借此获取不正当的利益。

2. 操纵市场：内幕交易行为通过利用未公开信息，操纵证券市场价格，扰乱市场秩序，导致正常投资者的利益受到损害。

3. 不公平交易：内幕交易行为打破了市场的公平竞争原则，使得交易市场的秩序失去了靠谱性和公正性。

内幕交易的危害主要有以下几个方面：1. 伤害投资者利益：内幕交易使得普通投资者在交易中处于不对等的地位，其投资利益受到严重侵害。

2. 破坏市场公正：内幕交易破坏了市场的公平竞争原则，扰乱了市场秩序，使得市场失去了正常的运行机制。

3. 侵蚀公众信心：内幕交易的存在，将会使投资者对证券市场产生不信任感，不信任投资机构，降低对市场的参与和投资，从而阻碍经济的发展。

三、内幕交易的打击手段和措施为了打击内幕交易行为，维护证券市场的公平和正常运行，证券法提供了一系列的打击措施，包括：1. 监管机构的监督：证券交易所和证监会等相关机构应当加强对市场的监管，建立健全的制度和程序，加强对内幕交易行为的监测和打击。

2. 刑事处罚：内幕交易是违法行为，可以构成犯罪。

一旦查实，相关人员将受到法律的制裁和处罚，包括拘留、罚款甚至刑事处罚。

上市公司工作人员内幕交易管理规定一、概述上市公司作为重要的经济组织，应当按照相关法规和规定开展经营活动。

工作人员作为公司的一部分，必须严格遵守内幕交易管理规定，以保护股东和投资者的权益，维护公司的声誉和稳定市场秩序。

二、内幕交易的定义内幕交易是指上市公司的工作人员在获取未公开信息后，利用该信息进行证券交易的行为。

未公开信息是指尚未对外公开但可能对相关证券价格产生重大影响的信息。

三、禁止内幕交易的行为1. 工作人员在掌握未公开信息期间禁止进行任何证券交易；2. 工作人员不得向他人泄露未公开信息；3. 工作人员不得利用未公开信息进行证券交易并通过违规手段牟利；4. 工作人员不得通过他人进行内幕交易。

四、内幕信息的保密上市公司应建立完善的内幕信息管理制度，确保未公开信息的安全性。

以下是几项应采取的管理措施：1. 内幕信息应采取加密储存，并只提供给有关人员使用；2. 公司内部人员应签署保密协议，承诺不泄露未公开信息；3. 限制内幕信息的传递范围，确保信息流向受到有效控制。

五、内幕交易管理的监督针对内幕交易行为，公司应当建立有效的监控和检查制度，保证其合规运行。

1. 配置监控系统，对公司内部交易进行实时监控；2. 加强对敏感岗位工作人员的监督，进行定期的内部审计；3. 建立内幕交易检举机制，对违规行为进行举报和处理。

六、内幕交易管理违规的责任追究对于违反内幕交易管理规定的工作人员，公司应采取以下处罚措施：1. 要求其立即停止违规行为，并归还非法所得；2. 进行内部纪律处分，包括警告、记过、降职等；3. 报请有关部门进行行政处罚；4. 如涉嫌违法犯罪，移交司法机关依法处理。

七、总结上市公司工作人员内幕交易管理规定是公司治理的重要组成部分，能够保护股东和投资者的合法权益，维护市场的公平公正。

公司应加强内幕交易管理的宣传与培训，确保全体工作人员的合规意识，促进公司的良性发展。

同时，对于违反规定的工作人员要进行严肃处理，以示警示和威慑作用，维护公司的声誉和社会形象，并促进资本市场的健康发展。

内幕交易合同条款内幕交易是指在股票市场上，利用未公开信息进行交易的行为。

为了防止内幕交易的发生，许多国家都制定了相应的法律法规，并对内幕交易者进行严厉的处罚。

而在合同中，也会涉及到内幕交易的相关条款，下面将从合同的定义、条款的内容以及执行与违约影响等方面进行详细的探讨。

合同是双方自愿达成的具有法律约束力的文件，用于明确双方的权利和义务。

在股票市场中，内幕交易合同是指参与交易的各方为了保障公平和诚信，规定了内幕交易的禁止和约束。

合同中的内幕交易条款通常包括以下内容：第一，内幕交易定义的明确。

合同中会明确规定内幕交易的定义，指明内幕交易是指在股票市场上，利用未公开信息进行交易的行为，包括但不限于通过电话、邮件、短信等方式交流未公开信息。

第二，内幕交易的禁止和惩罚措施。

合同中会明确规定内幕交易是被禁止的行为，一旦发现内幕交易行为，将会受到法律的制裁和相关监管机构的处罚。

同时也会对内幕交易者进行违约惩罚，如罚款、停牌、禁入等措施。

第三，信息披露的义务。

合同中会规定交易双方有义务对自己所持有的未公开信息进行及时的披露。

这是为了确保市场的公平性和透明度，避免利用未公开信息进行交易，保护交易的诚信。

第四，违约责任的约定。

合同中会约定一方违反了内幕交易禁止的规定，导致交易的对方遭受损失的，应承担相应的违约责任，包括赔偿损失、承担违约金等。

第五，争议解决方式的约定。

合同中通常会约定争议解决的方式，如通过协商、仲裁或诉讼等方式解决。

当一方违约时，另一方可向仲裁机构或法院提起诉讼，通过法律手段来保护自己的权益。

执行内幕交易合同的重要性在于确保公平和诚信的股票市场秩序。

合同的签署和执行能够促使各方自觉遵守内幕交易的禁止规定，避免利用未公开信息获利，维护市场的公平竞争环境。

同时，合同中明确的违约责任也能够对内幕交易者形成威慑，并为受害方提供补偿和救济的途径。

然而，合同的执行也面临一些挑战和困难。

首先是信息的不对称性。

内幕交易的实施通常伴随着信息的不对称，内幕交易者通常能够获得未公开的重要信息，而合同中的信息披露义务在某种程度上能够减少这种不对称性，但并不能完全消除。

重大资产重组是指上市公司通过发行股份、支付现金或者产生其他公司对等权益的方式，对公司的资产、负债或者业务进行重组的行为。

重大资产重组可能对公司的股价和业绩产生重大影响，因此相关信息对投资者具有重要意义。

然而，一些内部人员利用掌握的内幕信息进行交易，从中获取不正当利益，这就是内幕交易。

内幕交易是指非公开信息的持有人在取得该信息前几天买卖相关证券的行为，或者在公开信息前几天买卖相关证券，以获取不正当利益或者免予损失的行为。

内幕交易严重扰乱了证券市场的公平性，损害了广大投资者的合法权益，甚至可能对整个金融市场造成严重冲击。

各国都出台了一系列严厉的法规，以打击和防范内幕交易行为。

一、重大资产重组1. 重大资产重组的定义及意义重大资产重组是指公司通过交易、协议或其他方式，运用公司的资产、负债或者业务等重要组成部分进行重组，可能涉及股权变动、关联交易等重大事项。

公司在进行重大资产重组时需要进行谨慎的评估和披露，以保证投资者的知情权和公平性。

2. 重大资产重组的类型和影响重大资产重组可以分为股权收购、资产收购、债权重组等多种形式。

不同类型的重大资产重组可能对公司的经营状况、财务状况和未来发展产生不同程度的影响，因此投资者需要充分了解公司的重大资产重组计划及其可能带来的风险和机会。

3. 重大资产重组的监管和披露要求根据相关法律法规，上市公司在进行重大资产重组时需遵守一系列监管和披露要求，包括但不限于签署相关协议、提交重组方案、披露风险提示等。

监管部门也会对公司的重大资产重组行为进行审核和监督，以确保其合规性和公平性。

二、内幕交易1. 内幕交易的定义及特征内幕交易是指持有公司内部未公开信息的人利用这些信息进行证券交易，获取不正当利益或者免予损失。

内幕交易的特征包括非公开信息、交易者的身份、交易的对象和方式等。

2. 内幕交易的危害和后果内幕交易严重扰乱了证券市场的公平性，损害了广大投资者的合法权益，可能导致市场失序和投资者信心丧失。