QMS体系内审检查表-制造工厂

内部审核检查表

（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

审核准则：■ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2005\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013版)\ ■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规

审核日期： 受审核部门：制造工厂 陪审人员： 审核员：

标准及文件要求

检查内容 检查方法

检查结果记录 标准条款 参考文件 提问 文件

查阅 现场

检查

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第1页 /共14页 4.2.3

文件控制

HSSOP-001《文件和资料控制程序》  文件管理  是否有总的受控文件一览表？ 是否有定期更新？

 抽查5份已发放至各部门的文件是否为当前有效版本？是否同文管中心正本文件一致？

 检查外来文件的控制方法？如法规，标准和客户图纸，是否建立清单,如何发放,抽查5份？

 在生产现场抽查5份文件是否受控，是否同文管中心版本一致？

 所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？抽查3-5份文件？

 文件发布前是否得授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？抽查3-5份文件？

 文件修改后是否重新批准？

 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？

 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？

 使用处是否都使用适应文件的有效版本？

 文件的查找是否方便？ √

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内部审核检查表

（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

审核准则：■ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2005\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013版)\ ■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规

审核日期： 受审核部门：制造工厂 陪审人员： 审核员：

标准及文件要求

检查内容 检查方法

检查结果记录 标准条款 参考文件 提问 文件

查阅 现场

检查

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第2页 /共14页 4.2.4

记录控制

HSSOP-002《 记录控制程序》  记录管理  是否有总的体系记录清单？

 抽查记录清单3-5份,是否与现用记录版本一致？

 在工作现场抽查3份记录资料是否具有有效性、统一性、连贯性、完整性？

 与部门有关的记录有哪些？

 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？

 记录是否填写正确、字迹清楚？

 贮存是否便于存取和检索？

 贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当？

 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ √

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5.3

质量方针 HSGI-01《质量、有害物质过程管理手册》  质量方针的沟通  抽查3名员工考核他们是否已对本公司的品质方针、有一定的了解及认识？ √

5.4

质量目标 HSMBZB-01《目标指标》  质量目标  是否建立质量目标？质量目标是否有分解到各相关部门 √

内部审核检查表

（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

审核准则：■ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2005\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013版)\ ■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规

审核日期： 受审核部门：制造工厂 陪审人员： 审核员：

标准及文件要求

检查内容 检查方法

检查结果记录 标准条款 参考文件 提问 文件

查阅 现场

检查

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第3页 /共14页 5.5.1

职责和权限 《岗位说明书》

《部门组织架构图》  职责和权限  部门是否建立最新组织结构，是否有定义各人员的职责及权限？ √

5.5.3

内部沟通

HSSOP-034《信息管理控制程序》 ◆ 内部沟通的内容  抽查3-5名员工是否了解谁是客乎代表以及谁是管理者代表？

 涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？

 是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？ √

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5.6

管理评审

HSSOP-004

《管理评审控制程序》  是否有定期进行管理评审的规定  评审的时间间隔是怎样规定的？

 是否按规定的时间进行管理评审？

 管理评审是否由总经理亲自主持？ √

√√

 管理评审的输入是否充分  管理评审的实施情况

 管理评审的内容是否充分 √

√

 受审部门应为管理评审提供什么资料？

 管理评审的输入是否满足规定的要求？  如何参加管理评审？

 评审的内容是否满足规定的内容？ √

√

内部审核检查表

（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

审核准则：■ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2005\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013版)\ ■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规

审核日期： 受审核部门：制造工厂 陪审人员： 审核员：

标准及文件要求

检查内容 检查方法

检查结果记录 标准条款 参考文件 提问 文件

查阅 现场

检查

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第4页 /共14页 6.1

资源提供

6.2

人力资源

HSSOP-005《人力资源控制程序》  组织确定并提供所需的资源？  组织是否规定了提供资源的途径？

 如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施 √

√

 员工的招聘  员工招聘是否按文件规定执行？ √

 员工的教育培训  员工培训是否按照年度培训计划进行？

 抽查3名工作人员,是否有培训记录及持上岗证？

 是否有考核员工的培训效果？对员工有无绩效评估？

 查新进员工培训是否将公司的质量方针/目标，公司制度及相关法律法规纳入培训内容？ √

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6.3

基础设施

HSSOP-005《动力设备控制程序》

 设备管理  新购设备是否提出申请且经批准后执行？抽查新进设备的采购申请。

 新购设备有否进行验收并出具验收报告？有否建立设备台帐？抽查3-5台最近新购设备的验收记录及设备台帐

 维修用零配件是否进行登记？存放条件是否正确？到存放点进行检查。

 设备、模具 ，设施的报废是否提出申请并经批准？

 在现场抽查5台机器是否按规定作日/月/年保养记录？ √

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内部审核检查表

（■ISO9001、 □ISO14001、 □OHSAS18001、 □QC080000、 □IPMS）

审核准则：■ISO9001:2008\□ISO14001:2004\□QC080000:2005\□OHSAS18001:2007\□企业知识产权管理规范(2013版)\ ■体系文件\■客户的要求\■适用法律法规

审核日期： 受审核部门：制造工厂 陪审人员： 审核员：

标准及文件要求

检查内容 检查方法

检查结果记录 标准条款 参考文件 提问 文件

查阅 现场

检查

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第5页 /共14页 6.4

工作环境

HSSOP-047《 工作环境和安全生产控制》  工作环境管理  现场有无行进5S管理，工具，设备，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。

 工作开始是否对设备进行点检，对关键和设备有点检记录

 是否按规定对生产车间进行检查，抽查3-5份检查记录表 √

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7.2.2

与产品有关的要求评审 HSSOP-003《工程变更控制程序》  工程变更  工程变更时是否提供有效的数据，抽查3-5份记录

 是否有工程变更清单，变更后是否有对技术资料修改，抽查3-5份记录

 是否对工程变更进行验证及成效稽核，抽查3-5份记录 √

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7.2.3

顾客沟通

HSSOP-008《客户抱怨与退货处理控制程序》  投诉处理  是否对所有客诉都有建立台账，并每周向品质管理中心汇报

 客诉投诉是否按规定的时间回复跟客户

 是否对客诉投诉回复改善报告进行成效确认？抽查3-5份客户8D改善报告 √

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