国家创新体系的引入及对中国的意义_柳卸林

国家创新体系的引入及对中国的意义柳卸林　中国科技促进发展研究中心 技术创新已被视为一国经济增长的基础,企业发展的依靠。

近几年,国际上又出现了一股以国家创新体系作为政府制订经济和科技政策依据的潮流。

出现这一潮流不是偶然的。

近几十年来,一些东亚国家(如日本)在技术落后的情况下,以技术创新为主导,附以组织创新和制度创新,使其出现了强劲的发展势头。

这说明,国家在推动本国的技术创新中起着十分重要的作用。

英国著名学者费里曼认为,在人类历史上,技术领先国家从英国到德国、美国,再到日本,这种追赶、跨越,不仅是技术创新的结果,而且还有许多制度、组织的创新,是一种国家创新系统演变的结果。

换句话说,在一国的经济发展和追赶、跨越中,仅靠自由竞争的市场经济是不够的,需要政府提供一些公共商品,需要从一个长远的、动态的视野出发,寻求一个资源的最优配置,以推动产业和企业的技术创新。

日本的通产省在历史上和在今天正是起到了这样一个作用。

即使在世界经济日趋一体化的情况下,国家创新体系仍是一国经济发展的关键概念框架。

所谓国家创新体系,是指由公共和私有部门组成的制度网络,其活动是为了创造、改进和扩散新的知识和技术。

其中政府政策、企业、科研机构和高校是这一体系中最重要的要素。

由于各国的政治制度、历史背景和经济体制不一,从而,有着一不同的国家创新系统。

研究国家创新系统的目标是要考察创新系统各要素的作用及其互相作用的方式,考察系统的有效性,即它能否有效地推动知识的生产、扩散和使用。

不同国家在各要素作用、它们之间如何配合等并不相同,其互动决定了一个国家创新的绩效,从而构成了不同特色国家的创新系统。

如日本、美国的创新系统就各有其特色。

日本的创新系统有以下几个重要特色:(1)政府(尤其是通产省)的重要干涉作用;(2)企业研究开发的作用,尤其是在引进技术基础上的创新;(3)教育和培训的重要作用。

如强调对就业工人的培训、教育,打破白领工人和蓝领工人的界限;(4)独特的产业结构(尤其是企业集团)的重要作用。

美国的创新体系则有着完全不同的特色。

一是美国的研究开发的很大一部分用于国防,二是政府对创新的直接介入很少,三是美国的高科技企业在技术创新中非常活跃。

现在国际上对国家创新体系的研究大致可分为二派。

一派以丹麦阿尔伯格大学伦德沃尔教授及其同事为代表。

伦德沃尔吸收了较多的熊彼特的思想,其出发点是,西方新古典经济学派的企业追求利润最大化的基本假设是不成立的,因为它不能解释技术创新,而根本的经济学问题是生产厂商和用户的互相作用,他把“创新看作是用户和制造商的互动过程”。

他认为,在传统的经济学中,只有纯粹的市场,而现实的市场是有组织的市场,这一组织是使信息在生产厂商和用户之间进行交流,从而产生创新及创新的扩散。

这一派分析的侧重点是生产企业和用户、企业和供应商的互相作用。

另一派以费里曼和美国的纳尔逊为代表。

他们认为,国家创新体系是一组制度,因此,制度的设定和功能是决定创新体系26DOI:10.13580/ k i.f stc.1998.02.008效率的关键。

在纳尔逊主编的著作中,一共讨论了15个国家的案例,并对不同国家的创新体系作了比较。

国外提出了国家创新系统之后,国内学者也撰写文章介绍这一学说。

也有国外学者对中国技术创新进行评论的,其中影响最大的莫过于加拿大IDRC专家在评估中国十年科技体制改革时所提出的观点:中国应该花一些精力注意“`国家创新系统’这种分析方式,作为讨论辨认未来科技改革需要、确定科技系统与国家整个经济和社会活动的关系的手段。

”这一观点得到国家科委领导的高度重视。

国家科委工业司为此专门资助“市场经济下中国技术创新系统建设”的研究课题。

国家创新系统这一理论体系虽然是由发达国家的学者提出的,但它对发展中国家有着更为深远的意义。

发达国家在引入这一概念时,把重点放在了创新的网络上,放在研究开发部门和企业之间的协调上,而发展中国家则不仅如此,因为他们可以从国家的角度来探讨创新系统。

对中国而言,作为一个12亿人口的大国,一个实行社会主义市场经济的国家,正在进行科技和经济体制改革,我们应该建立起一个有中国特色的国家创新体系,为中国的进一步发展奠定基础。

我们认为,国家创新体系这一概念对我国目前的经济、科技体制改革的意义是:首先,国家创新体系强调了创新是一个系统的概念,它不仅涉及到科研部门,也涉及到企业和政府,从而是一个真正的科技经济一体化发展的思路。

它使我们从更广泛的视角去思考一个国家的发展问题。

大学、科研院所、企业和政府是国家创新系统中的关键要素,从而,创新超出了某一个部门的边界,对中国而立,就要求与创新有关的计委、科委、经贸委、教委等部门的密切配合。

其次,国家创新体系的概念强调了制度创新和组织创新在促进技术创新的重要性。

这对改革中的中国尤为重要,它可成为指导我们的经济和科技体制改革十分重要的工具。

制度在创新中的主要作用是:通过提供信息和博奕规则,以减少不确定性,如技术服务体系和知识产权法;为创新资源的流动提供便利,如风险资金的建立;对冲突和合作进行管理,如官产学的合作可协调科研部门和企业、用户部门之间的关系;如何解决在引入新技术之后所产生的新旧体制的冲突;提供创新激励机制,激励创新的企业,淘汰不创新的企业,为创新企业提供必要的资源等。

制度的影响体现在三个层次上:第一为企业层次,体现在对研究开发部门和生产、营销部门关系的影响。

第二为市场层次,体现在对企业和企业、企业和消费者之间关系的影响;第三个层次是政府的政策和企业及公共研究机构的关系。

例如,市场化增加了专有知识流动的成本(科研院所受市场机制的牵引,不愿意把好的科研成果转让给企业,知识的商品化使知识之间的交易成本增加。

知识拥有者有时为了使自己垄断某一知识,会压制知识的扩散),但激发了知识生产者的创造积极性。

而信息技术的发展则降低了通用知识流动的成本,如通用知识在网上的扩散,传真和电子邮件的使用,使知识获取变得更容易了。

信息技术还降低了创新合作之间的使用成本,加速了知识的使用进而提高了知识生产的效率。

国家创新体系有助于我们处理政府调控与市场机制在知识的生产、流动与使用之间的关系。

第三,国家创新体系把教育活动看作是技术创新的中心环节,这不仅包括研究发展系统、教育和培训系统,还包括体现在日常经济活动中的教育与学习。

强调从干中学,从用中学,从互相作用中学,强调了各种教育在技术创新中的重要性。

这是一种从更深刻的微观经济增长机制和方式来考虑经济和科技活动,具有重大的突破性。

它扩展了对科技和教育活动范围的理解,更深刻地阐明了科技和教育在整个经济活动中的重要作用。

第四,国家创新体系,可作为一个十分有27效的分析框架,用它来分析作为一个国家整体创新系统的效率,分析不同制度、不同组织、政策之间的协调与否,分析它们之间的联络方式和有效性,从而找到问题的关键、薄弱环节和解决问题的答案。

许多国家正力图找出衡量国家创新系统的指标,以衡量国家创新系统的效率,为政策的制订提供服务。

针对中国的现状,为建设一个有中国特色的创新体系,我们认为应做好以下工作。

一、通过改革,使创新体系各要素具有很强的创新动力。

这包括:(1)建立产权清晰的现代企业制度,完善市场经济体制,使企业有技术创新的动力和压力;促进企业建立自己的研究开发机构,或与科研院所、高校共建技术开发中心;促进企业加大技术开发的投入:使企业内研究开发、生产和营销部门建立起有机的联系,以提高企业的技术创新能力。

(2)加快科技体制改革步伐,加大科技投入,使科研机构和人员富有创新动力和压力,提高国家在公共和通用知识上的供给能力。

形成一种有效的知识产权保护机制,鼓励科研人员作出更多的发明、创新,鼓励知识的扩散。

鼓励科研人员创办自己的企业或流动到企业中去,降低企业和科研部门之间的交易费用,提高知识的使用效率。

(3)大力促进科研院所、高校与企业在技术创新上的合作,使技术创新的各个环节有机地联系起来。

党的“十五大”在所有制概念上的突破,为政府、金融部门对各类企业的技术创新支持提供了保障,也可以大大降低企业与政府、企业与金融部门之间的交易费用,将极大地刺激政府、金融部门与企业之间的各种合作,促进有效资金向创新企业的流动。

鼓励产品和工艺创新企业既与上游的设备制造企业、材料供应企业,又与下游的用户企业建立良好的创新合作关系。

(4)对政府而立,首先,要加快市场化进程。

包括降低各类针对企业生产的项目计划在国家管制中的比重,真正做到政企分开。

要减少国家对银行的干预,允许风险资金的建立,使资金能及时地流向创新的企业。

其次,要从项目管理向政策管理转变,为企业创造一个很好的创新环境。

政府的主要作用应体现在通过产业政策、技术标准等的管理上。

主要是针对那些有高风险、收效期长的高技术项目,产业共性技术项目,以提高产业的国际竞争力。

第三,要使政府各部门在推动技术创新上有一个密切的配合关系。

第四,为技术创新提供财政、税收、金融和产业政策的支持。

二、加强技术创新服务体系的建设。

在市场体制确立后,由于许多企业不熟悉市场的动作方式,加之市场本身内在的不足,因此,需要建立一个有效的市场服务体系,以促进企业的技术创新行动。

这包括:将一些科技力量较弱的科研院所改造为创新咨询服务公司,为中小企业的创新服务,提供各种信息和技术市场。

在国家科委新近的一次对4183家企业的创新调查中发现,信息的提供被企业列为第二重要的政策,企业对信息提供的要求出乎意料的高。

这说明,企业在面向市场之后,获取信息对企业的创新十分重要。

建议从以下几方面着手,完善创新服务体系。

(1)建立更多的生产力促进中心、科技服务中心,做好开发项目的技术评估工作,企业的技术培训、咨询工作。

建立技术创新信息中心,定期发布新技术、新产品、新投资机会的信息;建立地区、企业的信息网,加强政府、部门、企业和科研机构、高校的沟通,形成区域创新网络。

建立技术孵化中心、技术创新接力中心,促进科研成果向现实生产力的转化。

(2)大力加快本地区的通讯等基础设施建设,促进企业与企业,企业与科研院所、高校的创新合作关系;促进本地区的单位与其它地区以至与国外的创新合作。

(3)要按照技术创新的思路重新思考教育和培训的作用,使教育部门与企业建立起更广泛的联系。

(责任编辑　马居正)28。