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投资者风险评估问卷A

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XXXX投资管理有限公司
1
投资者风险评估问卷
尊敬的投资者：
非常感谢您对XXXX投资管理有限公司的支持。以下12个问题将根据您的
财务状况、投资经验、投资风格、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，
通过本风险测试的投资者方能认购相应风险程度的信托理财产品。请您认真作答，
感谢您的配合！（每个问题请选择唯一选项，不可多选）

客户姓名： 联系方式：
证件类别： 证件号码：

一、财务状况
1. 您的年龄是（受经济条件和身体条件影响，不同的年龄层次对风险的承受能
力不同）？
□A. 18—30□B. 31—50□C. 51—60 □D. 高于60岁
2. 您的家庭年收入折合人民币为（家庭收入状况影响您的风险承受能力）？
□A. 5万元以下□B. 5—20万元□C. 20—50万元
□D. 50—100万元□E. 100万元以上
3. 在您每年的家庭收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？
□A. 小于10% □B. 10%至25%□C. 25%至50% □D. 大于50%
二、投资经验
4. 您以往的投资以什么产品为主（以往的投资经历反映了您的风险偏好类
型）？
□A. 存款
□B. 债券、偏债型基金
□C. 股票、偏股型基金
□D. 金融衍生品（如期货、外汇等）、私募股权投资
三、投资风格
5. 以下哪项描述最符合您的投资态度（高收益意味着要承担高风险）？
□A. 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报
□B. 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
□C. 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
□D. 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
6. 以下情况，您会选择哪一种？
□A. 有100%的机会嬴取1000元现金
XXXX投资管理有限公司
2
□B. 有50%的机会嬴取5万元现金
□C. 有25%的机会嬴取50万元现金
□D. 有10%的机会嬴取100万元现金
四、投资目的
7. 您计划的投资期限是多久（投资期限越长，您的风险承受能力越强）？
□A. 1年以下□B. 1—3年□C. 3—5年□D. 5年以上
8. 您的投资目的是？
□A. 资产保值□B. 资产稳健增长□C. 资产迅速增长
五、风险承受能力
9. 您的投资出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑（承受压力的能力反
映了您的风险承受能力）？
□A. 本金无损失，但收益未达预期
□B. 出现轻微本金损失
□C. 本金10%以内的损失
□D. 本金20%—50%的损失
□E. 本金50%以上的损失
六、对本基金产品风险认知能力评估
10. 本基金产品的资金运用方式
本基金计划投资于国内依法公开发行的A股股票、交易所债券、证券投资
基金以及新股、新债申购、债券逆回购、货币市场基金、券商发行的流动性良好
的理财产品、银行存款等。
您是否了解？□了解 □不了解
11. 本基金产品的风险
基金计划主要进行二级市场证券投资，证券投资有风险，不承诺保本和最低
收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。
您是否了解？□了解 □不了解
12. 本基金产品的投资顾问
投资顾问为本信托计划提供投资顾问服务，本投资顾问公司的过往业绩不能
作为其作为本基金计划投资顾问的业绩预期，仅供参考。
您是否了解？□了解 □不了解

评估结果： （投资者风险等级）
XXXX投资管理有限公司
3
（有无投资经验）
[特别提示]
基金计划不承诺保本或最低收益，具有一定的投资风险，在最不利的情况下，
本基金计划收益可能为零，同时委托人亦可能亏损部分甚至全部本金，投资有
风险，选择须谨慎！本资料仅作为投资者风险测试用，不作为任何法律文件。

[客户确认栏]
本人保证以上所填全部信息为本人真实的意思表示，并接受贵司评估意见。

客户签名：
日期：
XXXX投资管理有限公司

4
本页为评分对照标准。
评分标准：
1. 您的年龄是？
□A. 18—30（-2）□B. 31—50（0）
□C. 51—60（-4）□D. 高于60岁（-10）
2. 您的家庭年收入折合人民币为？
□A. 5万元以下（0）□B. 5—20万元（2）
□C. 20—50万元（6）□D. 50—100万元（8）
□E. 100万元以上（10）
3. 在您每年的家庭收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？
□A. 小于10%（2）□B. 10%至25%（4）
□C. 25%至50%（8）□D. 大于50%（10）
4. 您以往的投资以什么产品为主？
□A. 存款（0）
□B. 债券、偏债型基金（2）
□C. 股票、偏股型基金（6）
□D. 金融衍生品（如期货、外汇等）、私募股权投资（10）
5. 以下哪项描述最符合您的投资态度？
□A. 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（0）
□B. 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4）
□C. 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（8）
□D. 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（10）
6. 以下情况，您会选择哪一种？
□A. 有100%的机会嬴取1000元现金（0）
□B. 有50%的机会嬴取5万元现金（4）
□C. 有25%的机会嬴取50万元现金（6）
□D. 有10%的机会嬴取100万元现金（10）
7. 您计划的投资期限是多少？
□A. 1年以下（4）□B. 1—3年（6）
□C. 3—5年（8）□D. 5年以上（10）
8. 您的投资目的是？
□A. 资产保值（2）□B. 资产稳健增长（6）□C. 资产迅速增长（10）
9. 您的投资出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑？
XXXX投资管理有限公司
5
□A. 本金无损失，但收益未达预期（-5）
□B. 出现轻微本金损失（5）
□C. 本金10%以内的损失（10）
□D. 本金20%—50%的损失（15）
□E. 本金50%以上的损失（20）
10. 本信托计划投资于国内依法公开发行的A股股票、交易所债券、证券投资基
金以及新股、新债申购、债券逆回购、货币市场基金、券商发行的流动性良
好的理财产品、银行存款等
您是否了解？
□了解（10分） □不了解（0分）

11. 信托计划主要进行二级市场证券投资，证券投资有风险，不承诺保本和最低
收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投
资者。
您是否了解？
□了解（10分） □不了解（0分）
12. 投资顾问为本信托计划提供投资顾问服务，投资顾问公司的过往业绩不能作
为其作为本信托计划投资顾问的业绩预期，仅供参考。
您是否了解？
□了解（10分） □不了解（0分）
风险承受能力类型：
小于等于20分：保守型
21~35分：稳健型
36~60分：平衡型
61~105分：成长型
105~120分：进取型

投资经验判断：
题4和题5任一项选A的客户均视为无投资经验客户

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投资者风险调查问卷

投资者风险调查问卷

投资者风险调查问卷(个人版模板)(总6页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--私募基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于：A、18-30岁（2）B、31-50岁（5）C、51-65岁（3）D、高于65岁（2）3. 您的最高学历：A、高中及以下（1）B、中专或大专（2）C、本科（3）D、硕士及以上（5）4. 您的主要职业为：A、无固定职业（1）B、专业技术人员（2）C、一般企事业单位员工（3）D、金融行业一般从业人员（5）二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

1. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A、50万元以下（0）B、50—100万元（4）C、100—500万元（6）D、500—1000万元（8）E、1000万元以上（10）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%（1）B、10%至25%（4）C、25%至50%（6）D、大于50%（10）三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标（了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求）样题：1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投资目的是？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）。

样题：1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较小且风险较小的AB、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD、全部投资于收益较大且风险较大的B3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：_______分。

投资者风险测评问卷及评分表

投资者风险测评问卷及评分表

客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配.本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责.本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致.本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200-300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品,但需要进一步的指导C．丰富:我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易,经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B。

投资者风险测评问卷(机构版)2021-07-0

投资者风险测评问卷(机构版)2021-07-0

投资者风险测评问卷(机构版)投资者名称：填写日期：投资者营业执照号码：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：（本题目不计入总分）A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A.500万元以下（1分）B.500万元-2000万元（2分）C.2000万元-1亿元（3分）D.超过1亿元（4分）3、贵单位年营业收入为：A.500万元以下（1分）B.500万元-2000万元（2分）C.2000万元-1亿元（3分）D.超过1亿元（4分）4、贵单位证券账户资产为：A.300万元以内（1分）B.300万元-1000万元（4分）C.1000万元-3000万元（6分）D.超过3000万元（8分）5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款（4分）B.公司债券或企业债券（3分）C.通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D.民间借贷（0分）E.没有数额较大的债务（5分）6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B.一名专职人员（2分）C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。