新《证券法》实施下的投资者适当性管理及案例分析 -2020证券后续培训答案

2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：投资者适当性管理

一、试题部分

1、取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A、最近2年受过刑事处罚

B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、已被机构聘用

2、证券投资咨询人员可以分为()。

Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员

Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员

Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员

Ⅳ.证券公司负责人

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。

A、平等

B、自愿

C、专业性

D、适当性

二、参考答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2、正确答案：A

答案解析：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

2020新修订《证券法》竞赛试题及答案

一、单项选择题（共30题，每题2分）

新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大

会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该

法于（）正式开始实施。

A、2020年2月29日

B、2020年3月1日(正确答案)

C、2020年3月31日

D、2020年4月1日

根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见

书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）

内，不得买卖该证券。

A、十五日

B、三十日

C、三个月

D、六个月(正确答案)

根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，

向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）

的，为发行失败。

A、六十

B、七十(正确答案)

C、八十

D、九十

根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用

公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A、集合竞价方式

B、连续竞价方式

C、集中交易方式(正确答案)

D、做市商方式

根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有

股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是

（）。

A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证

券

B、不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确

答案)

C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

D、可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的

公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，

将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入

后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该

公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A、三个月、三个月

B、五个月、五个月

C、六个月、六个月(正确答案)

D、十个月、十个月

根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说

法错误的是（）。

1（单选题）投资者分类等于投资者准入。

• A正确

• B错误

《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（ ).

• A统一适当性管理的原则性规定和底线要求

• B强化经营机构的适当性义务

• C强加投资者保护

• D明确监管机构和自律组织的适当性监管

3(单选题)谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（ )。

• A经营机构

• B监管机构

• C自律组织

• D投资者

4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（ ）。

• A普通投资者必须细化分类,专业投资者可以细化分类

• B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类

• C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类

• D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类

5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（

）.

• A解决了适当性统一标准的问题

• B强化了经营机构的适当性义务

• C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责

• D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束

6（多选题)投资者适当性义务的特点( ).

• A强制性

• B机械性

• C持续性

• D开放性

7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面( ）.

• A了解投资者，做好投资者分类

• B了解产品,做好产品或者服务分级

• C做好投资者与产品或服务的适当性匹配

• D风险揭示 • E加强内部管理

8（多选题)有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（ ）.

• A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品

• B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品

• C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品

• D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品

9（多选题)有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是( ）。

• A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

2001年证券投资分析真题及答案（一）

【 - 证券投资分析 】

一、单项选择

1．确定证券投资政策涉及到：（ ）。

A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施

B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析

C．确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估

2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：

（ ）。

A．技术分析和财务分析

B．技术分析、基本分析和心理分析

C．技术分析和基本分析

D．市场分析和学术分析

3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（ ）。

A．预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票

B．预测个别证券的价格走势及其波动情况

C．对个别证券的基本面进行研判

D．分阶段购买或出售某种证券

4．证券投资的目的是：（ ）。

A．收益最大化

B．风险最小化

C．证券投资净效用最大化

D．收益率最大化和风险最小化

5．在下列哪种市场中，技术分析将无效

A．弱式有效市场

B．半弱式有效市场

C．半强式有效市场

D．强式有效市场

6．我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。

A．中国证监会

B．中国证券业协会投资分析师专业委员会

C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D．证券交易所办的投资分析师委员会

7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度

A．基本分析流派

B．技术分析流派

C．心理分析流派

D．学术分析流派

8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的（ ）

A．技术分析

B．基本分析

C．市场分析

D．学术分析

9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会（ ）：