证券从业人员违法违规行为案例分析_100分

案例分析一：华夏证券一、违规操作风险华夏证券有限公司青岛营业部：最近，中国证券监督管理委员会会同中国人民银行对华夏证券有限公司青岛营业部(以下简称“华夏青证”)违反证券法规的行为进行了调查。

现已查实华夏青证以下违规行为：1996年5月至9月，华夏青证利用从中国光大银行青岛分行拆借资金累计6500万元，通过18个个人股票帐户申购新股，共获利33．4万元。

华夏青证的上述行为违反了中国人民银行《关于进一步加强对同业拆借管理的通知》(银发[1993]27号)第四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。

为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十四条的有关规定，经研究决定：1．对华夏青证处以警告，罚款10万元，没收违法所得33．4万元。

2．对华夏青证总经理聂铎新处以警告。

3．责令华夏青证自收到本处罚决定之日起15日内撤销申购新股所用的18个个人股票帐户。

华夏青证应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。

华夏青证和聂铎新如对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以自收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

二、违规股改、包装处罚中国证券监督管理委员会关于胜利油田大明集团股份有限公司、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司违反证券法规行为的处罚决定胜利油田大明集团股份有限公司、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司。

最近，我会对胜利油田大明集团股份有限公司（以下简称大明公司）、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。

上海金融法院金融行政典型案例文章属性•【公布机关】•【公布日期】2021.09.27•【分类】其他正文上海金融法院金融行政典型案例01 证券从业人员违法从事股票交易应承担行政责任——杨某诉上海证监局证券行政处罚案裁判要旨证券从业人员违法参与股票交易的，证券监管机构可依照《中华人民共和国证券法》有关规定对其作出行政处罚。

因违法参与交易行为时间跨度长、电子证据多、证据隐蔽分散等特点。

在没有直接证据的情况下，若行政机关已经最大限度地合理收集了相关间接证据，该些证据之间能够相互印证，且足以证明违法事实成立具有高度可能性的，可以认定证券从业人员违法行为成立。

基本案情2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨某在某证券公司营业部任总经理，为证券从业人员，尹某系杨某母亲。

上海证监局在有关案件调查中发现杨某涉嫌违法买卖股票，经对涉案事实进行调查、举行听证程序听取相对人陈述申辩后，对杨某作出行政处罚决定。

行政处罚决定认定，杨某在前述任职期间实际控制并使用其母尹某账户进行证券交易，期间累计买入股票成交金额3.01亿余元，累计卖出股票成交金额3.17亿余元，期末扔持有“同方股份”股票151,000股，已卖出股票累计盈利1,433.96万余元。

杨某作为证券从业人员，控制并使用尹某账户买卖股票的行为，违反了2014年《证券法》第四十三条规定，构成了2014年《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

根据杨某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局依据2014年《证券法》第一百九十九条的规定，责令杨某依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得1,433.96万余元，并处以4,301.88万元罚款。

杨某对处罚决定不服，向浦东新区人民法院提起行政诉讼。

法院裁判一审法院认为，被诉行政处罚决定认定事实清楚，适用法律正确，遂判决驳回杨某诉讼请求。

宣判后，杨某不服一审判决，又以上海证监局对该案无管辖权、违法事实认定不清、被诉处罚决定作出程序不当且超过追诉时效，以及该处罚决定缺乏合理性为由，向上海金融法院提起上诉，请求撤销一审判决及被诉处罚决定。

第1篇一、案情简介2019年，我国某上市公司（以下简称“A公司”）因信息披露违规被证监会立案调查。

经查，A公司在2018年度报告中虚增利润，未按规定披露关联交易，以及未及时披露重大事项。

A公司及相关责任人被处以罚款，并承担相应的法律责任。

二、案情分析1. 违规行为（1）虚增利润：A公司在2018年度报告中，通过虚构收入、少计成本等方式虚增利润，导致公司业绩虚高。

（2）未按规定披露关联交易：A公司在2018年度内与关联方发生多笔关联交易，但未按规定及时、真实、准确、完整地披露。

（3）未及时披露重大事项：A公司在2018年度内发生多起重大事项，但未按规定及时披露。

2. 违规原因（1）公司管理层利益驱动：A公司管理层为了达到业绩目标，不惜采取虚增利润等违规手段，以提高公司股价，为自己谋取私利。

（2）内部控制不健全：A公司内部控制制度不健全，缺乏有效的监督机制，导致违规行为得以发生。

（3）监管力度不足：证监会等监管机构在监管过程中存在监管漏洞，未能及时发现和查处A公司的违规行为。

三、法律依据1. 《中华人民共和国证券法》根据《证券法》第七十八条，上市公司、股票上市交易的公司、债券上市交易的公司、基金管理公司、证券公司、期货公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构等，应当依法披露信息，保证所披露的信息真实、准确、完整。

2. 《上市公司信息披露管理办法》根据《上市公司信息披露管理办法》第二十六条，上市公司发生可能对投资者决策产生重大影响的事项，应当及时披露。

第二十七条，上市公司与关联方发生的关联交易，应当及时披露。

四、案例分析1. 违规行为对投资者权益的影响A公司虚增利润、未按规定披露关联交易、未及时披露重大事项，严重损害了投资者的合法权益。

投资者在投资决策时，依据虚假的业绩信息，可能导致投资损失。

2. 对市场秩序的影响A公司的违规行为扰乱了市场秩序，损害了市场公平、公正、透明的原则。

这种行为对其他上市公司也产生了不良示范效应，不利于我国证券市场的健康发展。

第1篇一、案例背景近年来，随着金融市场的快速发展，券商行业也迎来了前所未有的机遇。

然而，在高速发展的同时，券商行业也面临着诸多法律合规风险。

本文以头部券商A公司为例，分析一起典型的法律合规案例，旨在为券商行业提供借鉴。

二、案例简介A公司是一家具有百年历史的头部券商，业务范围涵盖证券经纪、证券承销、资产管理等多个领域。

2018年，A公司因涉嫌内幕交易被证监会调查。

经调查，A公司在2017年3月得知某上市公司将进行重大资产重组，该公司内部人士在得知这一消息后，通过非法渠道泄露给A公司相关从业人员。

A公司从业人员在得知内幕信息后，利用职务之便，进行内幕交易，非法获利数百万元。

三、案例分析1. 内幕交易的法律依据根据《中华人民共和国证券法》第五十三条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得利用内幕信息从事证券交易活动。

内幕交易的法律依据主要包括以下几点：（1）内幕信息是指涉及公司经营、财务状况、重大投资决策、重大资产重组等可能对证券价格产生重大影响的尚未公开的信息。

（2）内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，包括公司董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人、公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员等。

（3）内幕交易是指利用内幕信息从事证券交易活动，包括买入、卖出、持有证券等。

2. A公司内幕交易的法律责任根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条，违反本法第五十三条的规定，从事内幕交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

在本案中，A公司从业人员利用内幕信息从事证券交易活动，构成内幕交易。

根据法律规定，A公司应承担以下法律责任：（1）没收违法所得：A公司从业人员非法获利数百万元，应依法没收。

1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。

A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场顺序B，可能使相关证券的交易价钱与交易量呈现较大幅度的波动C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响D，可能使公众投资者，乃至一些机构在相关个股的投资决策上出现误差，失误乃至重大误解。

2，依照《证券法》的规定，（ABCD）和法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或以化名，借他人名义持有，生意股票，也不得接受他人赠送的股票。

(本题有超过一个的正确选项)。

A，证券公司的从业人员B，证券交易所的从业人员C，证券监督管理机构的工作人员D，证券记录结算机构的从业人员3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。

A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手腕，实质都一样C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体此刻（）等方面。

(本题有超过一个的正确选项)。

A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信赖基础，破坏了投资者的信心。

B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场顺序。

5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手腕可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。

A，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价钱或证券交易量B，与他人串通，以事前约定的时间，价钱和方式彼此进行证券交易，影响证券交易价钱或证券交易量C，以其他手腕操纵证券市场D，单独或通过合谋，集中资金优势，持股优势或利用信息优势联合或联系生意，操纵证券交易或证券交易量6目前，利用互联网编造，传遍虚假证券市场信息案件，具有的特点有（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。

证券法案例分析[合集5篇]第一篇：证券法案例分析证券法案例分析南北车合并案例分析南北车合并后复牌五个交易日连续涨停，与此同时，一分自查报告引发内幕交易质疑。

报告显示，南北车双方多位高管及家属，在停牌前的半年内，曾买卖过各自公司或对方公司的股票，涉及北车董事长、部分高管等25人在停牌前半年内买卖南北车股票，涉及北车董事长等25人，大部分人员称对合并不知情南北车合并后复牌五个交易日连续涨停，与此同时，合并预案中一段“本次交易相关人员买卖上市公司股票的自查情况”引起关注。

这份自查报告显示，南北车双方多位高管及家属，在停牌前的半年内，曾买卖过各自公司或对方公司的股票。

这引发外界对南北车相关人员存在内幕交易的质疑。

1月7日，中国南车、中国北车同时发布股票交易异常波动公告。

两家公司A股股票均在2014年12月31日、2015年1月5日和2015年1月6日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20% 个别交易出现“赔钱”1月8日，有媒体报道称，在南北车双双停牌前的半年，即2014年4月26日至2014年10月26日期间，中国南车和中国北车的多位高管及家属，都曾买卖过各自公司和对方公司的股票。

新京报记者查询南车北车合并预案发现，在预案第65至83页列有上述交易情况，涉及人员达25人，其中南车6人，北车19人。

合并预案显示，中国南车和中国北车的股票自2014年10月27日起停牌。

根据相关法律法规，中国南车和中国北车对本次交易所涉及的南车集团、中国南车、北车集团、中国北车及其各自的董事、监事、高级管理人员、项目知情人员，相关中介机构及其参与本项目的中介机构人员，以及上述人员的直系亲属在本次交易停牌前6个月内，即2014年4月26日至2014年10月26日期间交易中国南车和中国北车A股股票的情况进行了核查，并且相关方出具了自查报告。

其中，中国北车交易南车股票的人员包括中国北车董事长崔殿国、中国北车总裁奚国华及配偶、中国北车董事会秘书谢纪龙、中国北车副总裁兼财务总监高志及配偶和子女等17人。

第1篇一、案情简介上海中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”或“公司”）成立于1997年，主要从事新能源汽车动力电池材料的研发、生产和销售。

公司于2010年在上海证券交易所上市，股票代码为603035。

2016年，公司因信息披露违规被中国证监会查处，成为资本市场上的典型案例。

二、违规事实经调查，中科电气存在以下违规事实：1. 虚假陈述：公司于2015年12月发布的2015年度业绩预告中，预计2015年度净利润为2.5亿元至3.5亿元。

然而，公司实际净利润仅为1.2亿元，与预告净利润相差较大。

公司未在业绩预告中披露业绩预告的依据和假设，也未在业绩预告发布后及时披露业绩预告差异的原因。

2. 未披露关联交易：2015年12月，公司第一大股东上海中科投资管理有限公司将其持有的公司1.5%的股权转让给其关联方上海中科投资管理有限公司控股子公司上海中科能源科技有限公司。

该股权转让交易金额为1.35亿元。

公司未在2015年年度报告中披露该关联交易。

3. 信息披露不及时：公司于2016年2月发布的2015年度业绩快报中，净利润为2.2亿元。

然而，公司实际净利润仅为1.2亿元。

公司未在业绩快报发布后及时披露业绩快报差异的原因。

三、法律依据根据《中华人民共和国证券法》第七十八条规定，上市公司应当真实、准确、完整地披露公司信息。

公司披露的信息应当具有完整性、准确性、及时性和可比性。

根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定，上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、处理结果1. 罚款：中国证监会决定对中科电气给予警告，并处以60万元罚款。

2. 责令改正：责令公司改正信息披露违规行为，加强内部控制，规范信息披露工作。

3. 责任追究：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元罚款。

五、案例分析本案中，中科电气违反了证券法律法规，存在虚假陈述、未披露关联交易和信息披露不及时等违规行为。

第1篇一、案件背景某证券公司（以下简称“该公司”）成立于2005年，注册资本10亿元人民币，主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理等业务。

该公司在业内具有一定知名度，但在2019年，因涉嫌违规操作，被中国证监会查处。

二、案件经过2018年，该公司在开展某上市公司股票经纪业务过程中，发现该股票存在异常交易行为。

经调查，该公司在未向监管部门报告的情况下，利用公司内部信息优势，违规进行股票交易，涉及金额达数亿元。

具体违规行为如下：1. 内部信息泄露：该公司员工利用职务之便，将公司内部获取的上市公司非公开信息泄露给外部人员，导致外部人员通过不正当手段获取利益。

2. 内部交易：该公司部分员工在得知公司内部获取的上市公司非公开信息后，利用职务之便进行股票交易，从中获利。

3. 未报告异常交易：该公司在发现异常交易行为后，未按规定向监管部门报告，而是隐瞒事实，继续进行违规操作。

三、案件处理2019年，中国证监会对该案进行调查，经查实，该公司涉嫌违规操作，严重违反了《中华人民共和国证券法》等相关法律法规。

根据相关规定，中国证监会作出如下处罚：1. 对该公司罚款人民币5000万元。

2. 对该公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并分别处以罚款。

3. 撤销该公司证券经纪业务许可，暂停其证券资产管理业务。

4. 限制该公司在证券市场从事相关业务。

四、案件分析1. 内部信息泄露：该公司员工泄露内部信息，严重损害了证券市场的公平、公正、公开原则，为市场参与者提供了不正当的竞争优势。

2. 内部交易：该公司员工利用职务之便进行内部交易，损害了投资者利益，扰乱了证券市场秩序。

3. 未报告异常交易：该公司未按规定报告异常交易，隐瞒事实，严重违反了证券法规，损害了监管部门的权威。

五、案件启示1. 证券公司应加强内部管理，建立健全内部控制制度，确保公司业务合规、稳健发展。

2. 证券公司应加强对员工的教育培训，提高员工的法律意识，杜绝违规操作行为。

证券监管案例及分析会计1204 mtlp 2012010785一：光大乌龙指事件【案件经过】2013年8月15日，上证指数收于2081点。

2013年8月16日，上证指数以2075点低开，到上午11点为止，上证指数一直在低位徘徊。

2013年8月16日11点05分，多只权重股瞬间出现巨额买单。

大批权重股瞬间被一两个大单拉升之后，又跟着涌现出大批巨额买单，带动了整个股指和其它股票的上涨，以致多达59只权重股瞬间封涨停。

指数的第一波拉升主要发生在11点05分到11点08分之间，然后出现阶段性的回落。

2013年8月16日11点15分起，上证指数开始第二波拉升，这一次最高摸到2198点，在11点30分收盘时收于2149点。

2013年8月16日11点29分，上午的A股暴涨，源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。

2013年8月16日下午13点，光大证券公告称因重要事项未公告，临时停牌。

2013年8月16日13点16分，光大证券董秘梅键表示，自营盘70亿元乌龙纯属子虚乌有。

2013年8月16日13点22分左右，有媒体连续拨打光大证券多名高管电话，均显示关机或未接通。

2013年8月16日14点23分左右，光大证券发布公告，承认套利系统出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。

有传闻称光大证券方面，下单230亿，成交72亿，涉及150多只股票。

就此，市场一度怀疑乌龙事件操作者为光大证券葛新元的量化投资团队。

事发时葛新元在外，不久即辟谣称事件和光大富尊葛新元团队没有任何关系。

2013年8月16日14点55分，光大证券官网一度登陆不能，或因短时间内浏览量过大以致崩溃。

2013年8月16日15点整，上交所官方微博称，今日交易系统运行正常，已达成交易将进入正常清算交收环节。

2013年8月16日16点27分左右，中国证监会通气会上表示，“上证综指瞬间上涨5.96%，主要原因是光大证券自营账户大额买入。

”“目前上交所和上海证监局正抓紧对光大证券异常交易的原因展开调查【案件处理】2013年8月22日，光大证券第三届董事会第十四次会议审议通过议案，同意接受光大证券总裁徐浩明提出的辞去公司董事、总裁职务的申请，光大证券董事长袁长清将代行公司总裁职责。

第1篇一、案例背景近年来，随着我国证券市场的快速发展，投资者对上市公司信息披露的要求越来越高。

信息披露的准确性、及时性和完整性直接关系到投资者的合法权益。

然而，一些上市公司在信息披露过程中存在违规行为，损害了投资者的利益。

本文将以某上市公司违规信息披露事件为例，分析证券法律制度在处理此类事件中的作用。

二、案例概述某上市公司（以下简称“公司”）于2019年3月发布了一份年度报告，报告中披露了公司2018年度的财务状况、经营成果和现金流量等信息。

然而，在报告发布后不久，市场出现了关于公司财务造假、隐瞒重大事项的质疑。

经调查，发现公司确实存在以下违规行为：1. 公司2018年度的财务报表存在虚假记载，营业收入和利润总额虚增；2. 公司在2018年12月与关联方发生一笔大额交易，但未按规定及时披露；3. 公司高管在报告发布前已经得知了公司财务造假的事实，但未及时向投资者披露。

三、证券法律制度分析1. 信息披露义务根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十八条规定，上市公司应当依法披露公司重大事件、财务状况、经营成果等信息。

本案例中，公司未按规定披露重大交易和财务造假事实，违反了信息披露义务。

2. 虚假陈述责任根据《证券法》第一百七十三条规定，上市公司、董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人，如果提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对已披露的信息作出虚假陈述或者重大遗漏的，应当承担相应的法律责任。

本案例中，公司财务报表存在虚假记载，属于虚假陈述行为。

3. 内幕交易责任根据《证券法》第一百九十三条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得利用内幕信息从事证券交易活动。

本案例中，公司高管在报告发布前已知悉财务造假事实，但未及时披露，涉嫌内幕交易。

四、案例分析1. 上市公司违规行为的原因本案例中，公司违规行为的主要原因有以下几点：（1）公司管理层缺乏诚信，为了追求短期利益，不惜损害投资者利益；（2）公司内部控制制度不完善，无法有效监督和约束管理层的行为；（3）公司信息披露制度不健全，无法及时发现和纠正违规行为。

金融机构警示教育案例摘要：一、前言二、案例一：某银行违规放贷导致的风险事件1.事件背景2.事件经过3.事件结果与反思三、案例二：某证券公司内部操控市场的违法行为1.事件背景2.事件经过3.事件结果与反思四、案例三：某保险公司高管贪污腐败问题1.事件背景2.事件经过3.事件结果与反思五、金融机构警示教育的意义与建议1.提高员工合规意识2.完善内部管理制度3.加强监管与执法力度六、总结正文：一、前言近年来，我国金融市场快速发展，金融机构在国民经济中的地位日益重要。

然而，一些金融机构因违规操作、内部管理不善等问题，导致风险事件频发，不仅给自身带来损失，还可能影响整个金融体系的稳定。

本文通过三个金融机构警示教育案例，分析事件背后的原因，探讨如何加强金融行业的风险防范。

二、案例一：某银行违规放贷导致的风险事件1.事件背景某银行在业务发展过程中，为追求业绩，放松了对贷款审批的把关，导致多笔不良贷款产生。

随着贷款违约率的上升，银行资产质量严重下滑，面临巨大的风险。

2.事件经过随着不良贷款的逐步暴露，银行开始采取各种手段掩盖风险，包括虚假披露、延迟计提损失等。

最终，该银行的违规行为被监管部门发现，银行被处以巨额罚款，多名高管被追责。

3.事件结果与反思此次事件导致该银行的声誉受损，业务受到严重影响。

同时，监管部门的严厉处罚，警示了整个金融行业，促使各家金融机构加强风险管理，提高合规意识。

三、案例二：某证券公司内部操控市场的违法行为1.事件背景某证券公司为提高业绩，通过操纵股价，制造虚假繁荣，吸引投资者。

该行为违反了证券法规定，损害了市场的公平、公正、公开原则。

2.事件经过该证券公司通过多个账户，利用资金优势和信息优势，控制某只股票的价格和成交量。

在市场行情较好的情况下，公司高管还要求员工购买自家股票，以推高股价。

最终，该行为被证监会查实，公司被处以严厉的处罚。

3.事件结果与反思此次事件使该证券公司声誉扫地，业务受到严重影响。

2000――2002年中国证券市场主要违规案例分析（机构类）蔡奕一、浙江证券公司操纵钱江生化股票案（一）机构概况浙江证券，原称浙江省证券公司。

最初成立于1988年，1994年改制为浙江证券有限责任公司，由40家跨省市、跨行业的股东参股组成，股本金由5100万元增至4.5亿元，成为当时为数极少的按照《公司法》规范设立的大型专业证券公司。

浙江证券是一家有着辉煌历史的券商。

1991年，浙江证券领先于全国其他券商率先开通了与沪、深联网的证券行情电脑网络；1992年，浙江证券作为第一家进入上海的外地券商在沪设立营业部，当年进入深圳；1993年又成为第一家在北京设立营业部的外地券商。

其策划的“全额预缴，比例配售”的创新发行方案作为“浙证模式”曾受到中国证监会的肯定，并实施了相当长的一段时间。

1997年，浙江证券发行并推荐上市的浙江东南B股，既是我国B股中股本最大的一只，也是首家在伦敦交易所以GDR(存托凭证)形式与上海交易所同步上市的股票。

（二）违规事实浙江证券自1998年12月起，利用56个股票帐户（1个机构帐户、2个自营帐户、53个个人帐户）大量买卖“钱江生化”股票。

最高持仓量为18,308,735股，占“钱江生化”总股本的17.19％，流通股的56.35％。

同时，还通过其控制的不同股东帐户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格和交易量。

在二级市场上，此阶段“钱江生化”股票表现异常，1997年8月至2000年4月，股价由15元左右上冲至57元（复权后），涨幅达2.7倍。

浙江证券通过市场操纵行为，为自己牟取了暴利，截止2001年3月20日，其账户股票余额为14,075,537股，实现盈利4233.18万元。

（三）中国证监会的处罚决定浙江证券的上述行为违反了《证券法》第三十六条、第七十一条、第七十四条、第一百三十二条第二款、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定。

中国证监会根据《证券法》第一百八十四条、第一百八十六条、第一百九十条、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定，于2001年12月17日作出处罚决定如下：1、对浙江证券处以警告，取消自营业务资格。

第1篇一、案情简介某公司（以下简称“公司”）成立于2008年，主要从事房地产开发业务。

2015年，公司因涉嫌虚假陈述被中国证监会立案调查。

经调查，公司存在以下违法行为：1. 在2014年年度报告中，公司虚增营业收入1亿元，虚增利润3000万元。

2. 公司在2015年第一季度报告中，未披露实际控制的子公司发生重大亏损，导致投资者对公司业绩产生误判。

3. 公司在信息披露过程中，未按照规定披露关联交易，损害了投资者的合法权益。

二、调查过程1. 中国证监会调查组进驻公司，对公司财务报表、业务合同、会议记录等相关资料进行查阅。

2. 调查组对相关人员进行询问，了解公司虚假陈述的动机和手段。

3. 调查组调取公司关联方资料，核实关联交易的合法性。

4. 调查组对涉案人员进行询问，了解其是否参与虚假陈述行为。

三、调查结果1. 公司虚增营业收入1亿元，虚增利润3000万元，构成虚假陈述。

2. 公司未披露实际控制的子公司发生重大亏损，构成虚假陈述。

3. 公司未按照规定披露关联交易，构成信息披露违规。

四、法律责任1. 对公司处以60万元罚款。

2. 对公司相关人员给予警告，并处以3万元罚款。

3. 对公司实际控制人给予警告，并处以5万元罚款。

五、案件启示1. 上市公司应加强内部控制，确保信息披露的真实、准确、完整。

2. 上市公司董事、监事、高级管理人员应增强法律意识，履行信息披露义务。

3. 投资者应关注上市公司信息披露质量，提高风险防范意识。

4. 监管部门应加大对上市公司违法违规行为的查处力度，维护市场秩序。

六、案例总结本案中，某公司因虚假陈述被查处，揭示了上市公司信息披露违规行为的严重性。

通过本案，我们应深刻认识到以下问题：1. 上市公司应加强内部控制，建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整。

2. 上市公司董事、监事、高级管理人员应增强法律意识，履行信息披露义务，对投资者负责。

3. 投资者应关注上市公司信息披露质量，提高风险防范意识，避免盲目投资。

2000――2002年中国证券市场主要违规案例分析（机构类）蔡奕一、浙江证券公司操纵钱江生化股票案（一）机构概况浙江证券，原称浙江省证券公司。

最初成立于1988年，1994年改制为浙江证券有限责任公司，由40家跨省市、跨行业的股东参股组成，股本金由5100万元增至4.5亿元，成为当时为数极少的按照《公司法》规范设立的大型专业证券公司。

浙江证券是一家有着辉煌历史的券商。

1991年，浙江证券领先于全国其他券商率先开通了与沪、深联网的证券行情电脑网络；1992年，浙江证券作为第一家进入上海的外地券商在沪设立营业部，当年进入深圳；1993年又成为第一家在北京设立营业部的外地券商。

其策划的“全额预缴，比例配售”的创新发行方案作为“浙证模式”曾受到中国证监会的肯定，并实施了相当长的一段时间。

1997年，浙江证券发行并推荐上市的浙江东南B股，既是我国B股中股本最大的一只，也是首家在伦敦交易所以GDR(存托凭证)形式与上海交易所同步上市的股票。

（二）违规事实浙江证券自1998年12月起，利用56个股票帐户（1个机构帐户、2个自营帐户、53个个人帐户）大量买卖“钱江生化”股票。

最高持仓量为18,308,735股，占“钱江生化”总股本的17.19％，流通股的56.35％。

同时，还通过其控制的不同股东帐户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格和交易量。

在二级市场上，此阶段“钱江生化”股票表现异常，1997年8月至2000年4月，股价由15元左右上冲至57元（复权后），涨幅达2.7倍。

浙江证券通过市场操纵行为，为自己牟取了暴利，截止2001年3月20日，其账户股票余额为14,075,537股，实现盈利4233.18万元。

（三）中国证监会的处罚决定浙江证券的上述行为违反了《证券法》第三十六条、第七十一条、第七十四条、第一百三十二条第二款、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定。

中国证监会根据《证券法》第一百八十四条、第一百八十六条、第一百九十条、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定，于2001年12月17日作出处罚决定如下：1、对浙江证券处以警告，取消自营业务资格。

证券合规案例及注意事项全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券合规是证券市场的基础和保障，合规是指在依法、符合规范、合乎道德地从事证券交易活动，保障市场公平、公正、公开的原则。

违反证券法律法规和交易规则的行为将受到法律的制裁，并可能导致投资者的利益受到损害。

证券从业人员必须遵循合规要求，秉持诚实守信的原则，确保市场的稳健发展。

一、证券合规案例1.信息披露不实：2018年，某公司在年度报告中虚报利润数据，导致投资者误判公司的盈利能力，造成投资者的经济损失。

经监管部门调查，该公司被罚款并收到行政处罚。

2.内幕交易：某资本市场从业人员在知悉公司内部信息后，利用信息优势进行股票交易，获取暴利。

该行为违反了内幕交易规定，被监管部门查处，被处以行政处罚并被追究刑事责任。

3.操纵市场：某投资者恶意操纵股票价格，并对市场造成恶劣影响。

通过虚构或者发布虚假信息故意影响证券价格的行为，被监管部门依法处理。

以上案例表明，证券市场的合规是非常重要的，任何违规行为都将受到严惩。

为了避免发生不必要的纠纷和损失，证券行业人员需要严格遵守法律法规，增强风险意识，保持诚信和责任感。

二、证券合规注意事项1.加强合规培训：证券从业人员需要定期参加合规培训，了解最新法律法规和行业规范，提高风险防范意识，避免犯错。

2.严格执行交易规则：保持市场操纵、内幕交易、虚假信息披露等违规行为的零容忍态度，切实执行交易纪律，遵守交易规则。

3.加强内部监管：建立完善的内部控制制度，加强对自身行为和员工行为的监管，避免发生违规行为。

建立内部监控机制，及时发现和处理违规行为。

4.保护客户利益：证券从业人员应该秉持客户至上的原则，保护客户的合法权益，遵循诚实守信的原则，不得误导客户或操纵市场。

5.积极配合监管部门：遵守法律法规，主动配合监管部门的检查和调查工作，及时报告和纠正任何违规行为，维护市场秩序和公平竞争。

证券合规是证券市场稳健发展的保障，证券从业人员必须切实履行合规责任，遵循合规要求，增强风险防范意识，维护市场秩序和投资者利益。

证券从业人员荣辱观及职业道德建设与执业行为案例警示教育示例文章篇一：《证券从业人员荣辱观及职业道德建设与执业行为案例警示教育》我呀，想跟大家聊聊证券从业人员的那些事儿呢。

你们知道吗？证券这个行业就像一个大大的舞台，证券从业人员就是舞台上的演员。

这个舞台可重要啦，关系到好多好多人的钱袋子呢。

证券从业人员应该有正确的荣辱观呀。

什么是荣辱观呢？就像是在学校里，我们知道考了好成绩是光荣的，作弊是可耻的一样。

在证券行业，遵守规则、诚实守信就是光荣的。

比如说，那些如实给客户介绍证券产品的从业人员，他们就像诚实的小天使。

可要是有人故意夸大收益、隐瞒风险，那可就太坏啦，就像撒谎的小恶魔。

我给大家讲个故事吧。

有个证券从业人员叫小李。

小李刚开始工作的时候，充满了热情。

他的客户王叔叔是个不太懂证券的人，就把自己辛苦积攒的一笔钱交给小李打理。

小李呢，他要是按照正规的职业道德来，就应该给王叔叔详细分析各种产品的利弊。

可是小李呀，被眼前的利益迷了眼。

他只跟王叔叔说某个股票肯定能赚大钱，却不提这个股票背后的风险。

王叔叔一听能赚大钱，就把大部分钱都投进去了。

结果呢，那个股票一路下跌，王叔叔损失惨重。

王叔叔找到小李，小李还想推脱责任。

这时候的小李，他就完全违背了证券从业人员应有的荣辱观和职业道德。

他这样做，就像是把王叔叔辛苦种的庄稼一下子都毁了，太不地道了。

再说说职业道德建设吧。

这就像是给证券从业人员打造一副坚固的盔甲。

有了这副盔甲，他们就能在复杂的证券市场里好好保护自己，也保护客户。

职业道德要求证券从业人员要专业。

什么是专业呢？就像医生看病一样，要对各种病症了如指掌。

证券从业人员就得对各种证券产品、市场动态很熟悉。

不能像个糊涂虫一样，自己都没搞清楚就去给客户出主意。

我又想到一个例子。

有个证券公司组织培训，要提高员工的职业道德。

培训老师问大家：“如果客户让你们推荐一个风险特别高的产品，你们该怎么办？”有个年轻的从业人员小张说：“那我就告诉他这个产品的风险呀，要是他还是坚持要投，我就给他一些合理的建议，但是也得让他知道可能面临的后果。