证券业从业人员违法违规行为案例分析 课后测试

第1篇一、案例分析背景近年来，随着我国证券市场的不断发展，投资者数量不断增加，市场交易规模不断扩大。

然而，在市场繁荣的背后，也暴露出一些违法违规行为，严重扰乱了市场秩序，损害了投资者的合法权益。

本案例以某证券公司涉嫌内幕交易案为例，分析证券法律法规在维护市场秩序、保护投资者权益方面的作用。

二、案例分析（一）案情简介2018年，某证券公司（以下简称“甲公司”）涉嫌内幕交易案被证监会查处。

经查，甲公司在2017年10月至11月期间，通过其下属的某投资顾问团队（以下简称“乙团队”），向特定客户泄露了某上市公司（以下简称“丙公司”）即将发布重大利好消息的内幕信息。

泄露信息后，乙团队通过其控制的多个账户，大量买入丙公司股票，非法获利数百万元。

（二）违法事实1. 甲公司泄露内幕信息。

甲公司通过乙团队，在丙公司发布重大利好消息前，向特定客户泄露了内幕信息，违反了《证券法》第七十八条的规定。

2. 乙团队涉嫌内幕交易。

乙团队通过其控制的多个账户，在得知内幕信息后，大量买入丙公司股票，涉嫌内幕交易，违反了《证券法》第七十九条的规定。

（三）法律法规依据1. 《证券法》第七十八条：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

2. 《证券法》第七十九条：禁止任何人以下列方式操纵证券市场：……（二）通过虚假交易、对倒交易、自买自卖等手段操纵证券价格，扰乱证券市场秩序；……（四）泄露内幕信息，或者利用内幕信息从事证券交易活动。

（四）处罚结果根据《证券法》第一百九十一条的规定，证监会依法对甲公司作出如下处罚：1. 对甲公司没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；2. 对乙团队涉嫌内幕交易的行为，依法进行处罚；3. 对甲公司及相关责任人进行行政责任追究。

三、案例分析（一）内幕交易的法律后果本案中，甲公司和乙团队涉嫌内幕交易，违反了《证券法》的相关规定，最终受到了法律的严惩。

这充分说明了内幕交易的法律后果：1. 违法行为人将承担民事责任，赔偿受损投资者的损失；2. 违法行为人将承担行政责任，被处以罚款、没收违法所得等处罚；3. 违法行为人将承担刑事责任，被追究刑事责任。

1. 您所在的证券公司从事某股票的交易时，发现该股票存在操纵行为，请问您应该如何处理？答：首先应该立即向公司风控部门报告该情况，同时向证券监管部门举报该操纵行为。

同时，根据公司的内部流程，若发现存在内幕交易和操纵行为，则须遵循公司制定的程序，停止交易该股票，限制客户交易该股票，并进行风险评估和处理。

2. 在证券交易过程中，您发现某个客户存在违规交易行为，请问您该如何处理？答：首先应该通过内部系统或其他途径收集证据，确保客户存在违规行为。

然后及时向公司风险管理部门报告，同时协助公司的风控人员收集相关证据，进行调查并查明情况。

若客户确实存在违规行为，则要按照公司制定的程序，对客户实施严格管理，并及时报告证监会等相关部门。

3. 您所负责的客户最近的交易频率逐渐加快，交易金额也逐渐增加。

您认为该客户存在可能的违规行为，请问您该如何处理？答：首先应该通过内部系统或其他途径，进行客户风险评估，同时跟进和分析该客户的历史交易信息、交易方式等，了解其实际情况。

如有必要，可以进一步与客户进行沟通，以确定其交易意图和目的，寻找出现变化的原因。

同时，应该加强监管，密切关注交易动态，根据实际情况及时采取措施，对可能存在的违规交易行为进行处置。

4. 您在某证券公司负责产品的销售工作，您的客户经常向您咨询股票推荐，如何回答？答：作为证券公司的销售人员，不能对客户推荐某一只股票或进行违规表述，应本着诚实、公正、合法的原则向客户提供相关资讯和建议。

在回答客户咨询时，应根据其风险承受能力和投资目的，提供客观、独立、全面的市场信息和投资建议。

在提醒客户自我风险评估和投资风险控制意识的同时，秉持诚信原则，杜绝对客户误导和虚构信息。

1. 小张在一家证券公司担任销售员，他的客户询问一只股票的相关信息，包括该公司主营业务、财务情况等方面。

小张并不清楚，应该如何应对该客户的询问？答案：小张作为证券公司的销售员，应该具备基本的股票相关知识和业务知识。

证券营销违规行为与案例分析100分证券营销违规行为与案例分析100分一、单项选择题1. 某证券公司营业部员工李某准备发展潜在客户王女士为李某所在营业部客户，下列行为不涉嫌营销行为方式违规的是（）。

A. 由于王女士工作繁忙没有时间前往营业部开户，李某主动将有关材料带到王女士处为其办理开户手续B. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某仅审核其复印件后就帮其进行开户C. 李某未对王女士提供的相关资料进行审核就请王女士填写了开户资料D. 在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某坚持要求其提供身份证原件您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 某证券公司推出了一款集合理财产品，为吸引客户，公司在各大报纸上发布了该产品的广告，介绍该款理财产品为保本型理财产品，承诺年收益率最低为40%。

并且为消除客户疑虑，公司还同意与客户签署保本协议。

在此项营销过程中该证券公司的违规行为不包括（）。

A. 通过报纸广告推广其集合理财产品B. 介绍该款理财产品为保本型理财产品C. 承诺该产品的年收益率最低为40%D. 同意与客户签署保本协议您的答案：B题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题3. 证券营销行为方式违规包含的主要类型有（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 违规造假、违反法定程序进行营销的行为B. 伴随“佣金价格战”而进行虚假宣传的行为C. 商业贿赂的行为D. 诋毁竞争对手的行为您的答案：D,B,C,A题目分数：7此题得分：7.04. 证券营销的产品或者服务主要包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 股票、基金、集合理财计划等证券类产品B. 财务顾问、承销与保荐、投资咨询等服务C. 向累计超过200人的特定对象发行的证监会尚未核准的股票D. 非上市公司的股权您的答案：A,B题目分数：7此题得分：7.05. 由于股市火爆，李老汉错误地认为投资股市一定可以赚钱，于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜，该营业部柜台工作人员王某接待了李老汉。

第1篇一、案情简介上海中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”或“公司”）成立于1997年，主要从事新能源汽车动力电池材料的研发、生产和销售。

公司于2010年在上海证券交易所上市，股票代码为603035。

2016年，公司因信息披露违规被中国证监会查处，成为资本市场上的典型案例。

二、违规事实经调查，中科电气存在以下违规事实：1. 虚假陈述：公司于2015年12月发布的2015年度业绩预告中，预计2015年度净利润为2.5亿元至3.5亿元。

然而，公司实际净利润仅为1.2亿元，与预告净利润相差较大。

公司未在业绩预告中披露业绩预告的依据和假设，也未在业绩预告发布后及时披露业绩预告差异的原因。

2. 未披露关联交易：2015年12月，公司第一大股东上海中科投资管理有限公司将其持有的公司1.5%的股权转让给其关联方上海中科投资管理有限公司控股子公司上海中科能源科技有限公司。

该股权转让交易金额为1.35亿元。

公司未在2015年年度报告中披露该关联交易。

3. 信息披露不及时：公司于2016年2月发布的2015年度业绩快报中，净利润为2.2亿元。

然而，公司实际净利润仅为1.2亿元。

公司未在业绩快报发布后及时披露业绩快报差异的原因。

三、法律依据根据《中华人民共和国证券法》第七十八条规定，上市公司应当真实、准确、完整地披露公司信息。

公司披露的信息应当具有完整性、准确性、及时性和可比性。

根据《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定，上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、处理结果1. 罚款：中国证监会决定对中科电气给予警告，并处以60万元罚款。

2. 责令改正：责令公司改正信息披露违规行为，加强内部控制，规范信息披露工作。

3. 责任追究：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元罚款。

五、案例分析本案中，中科电气违反了证券法律法规，存在虚假陈述、未披露关联交易和信息披露不及时等违规行为。

《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。

第1篇一、案例背景某市甲公司是一家从事房地产开发的股份有限公司，于2008年10月1日在我国证券交易所上市。

甲公司上市后，公司业绩逐年攀升，股价也随之上涨。

然而，在2010年，甲公司因涉嫌虚假陈述被证监会调查。

经调查，甲公司在2009年度财务报表中虚增了收入和利润，导致投资者对该公司的投资决策产生误导。

根据相关法律法规，甲公司及相关责任人被处以罚款、暂停上市等处罚。

二、案例涉及的法律问题1. 虚假陈述的法律责任2. 上市公司信息披露义务3. 证券监管机构的监管职责三、案例分析1. 虚假陈述的法律责任根据《证券法》第63条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

在本案中，甲公司在2009年度财务报表中虚增了收入和利润，属于虚假陈述。

根据上述法律规定，甲公司应当承担赔偿责任。

同时，甲公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，也应当与甲公司承担连带赔偿责任。

2. 上市公司信息披露义务根据《证券法》第63条规定，上市公司应当及时、公平地披露公司信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

在本案中，甲公司未按照规定披露真实、准确的财务数据，违反了上市公司信息披露义务。

3. 证券监管机构的监管职责根据《证券法》第7条规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障投资者的合法权益。

在本案中，证监会发现甲公司涉嫌虚假陈述后，及时进行调查，并依法对甲公司及相关责任人进行了处罚，履行了证券监管机构的监管职责。

第1篇一、案例分析题1. 案例背景：甲公司是一家上市公司，于2018年5月1日上市。

该公司于2019年4月1日发布了2018年度财务报告，报告显示公司2018年度净利润为5000万元。

然而，在2019年5月1日，某媒体曝光甲公司存在虚报利润的行为，经查实，甲公司虚报利润3000万元。

甲公司因此被证监会查处，并被处以罚款500万元。

问题：（1）根据《证券法》的相关规定，甲公司虚报利润的行为是否构成违规？为什么？（2）证监会如何对甲公司进行处罚？请列举相关法律规定。

2. 案例背景：乙公司于2019年2月1日向社会公众发行股票，募集资金10亿元。

发行后，乙公司股价连续上涨，吸引了众多投资者。

然而，在2019年6月1日，乙公司发布了一则公告，称公司2018年度净利润为负值，亏损额为5000万元。

公告发布后，乙公司股价应声下跌，众多投资者遭受损失。

问题：（1）根据《证券法》的相关规定，乙公司在公告中披露的财务信息是否真实、准确、完整？为什么？（2）投资者遭受损失后，乙公司是否应当承担相应的法律责任？请列举相关法律规定。

3. 案例背景：丙公司于2019年1月1日向社会公众发行债券，发行总额为5亿元。

在债券发行过程中，丙公司向投资者承诺，债券到期后将按面值偿还本金并支付固定利息。

然而，在债券到期时，丙公司却以各种理由拒绝偿还本金和利息。

问题：（1）根据《证券法》的相关规定，丙公司拒绝偿还债券本金和利息的行为是否构成违约？为什么？（2）投资者如何维护自己的合法权益？请列举相关法律规定。

4. 案例背景：丁公司于2019年3月1日向社会公众发行股票，募集资金2亿元。

在发行过程中，丁公司向投资者承诺，公司将利用募集资金进行技术研发，提高公司竞争力。

然而，在募集资金到位后，丁公司并未按照承诺进行技术研发，而是将资金用于其他项目。

问题：（1）根据《证券法》的相关规定，丁公司未按照承诺使用募集资金的行为是否构成违规？为什么？（2）投资者如何追究丁公司的法律责任？请列举相关法律规定。

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应及时采取措施妥善处理。

证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。

一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，可以从事的活动有（）。

A. 提供、传播虚假或者误导客户的信息B. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 按照《证券法》的规定，以下不属于证券业从业人员禁止行为的是（）。

A. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B. 为客户提供服务过程中，正确向客户揭示投资风险C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司的从业人员不得从事的特定行为有（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 在经纪业务中接受客户的全权委托B. 严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D. 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动D. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

（本题有超过一个的正确选项）A. 勤勉尽责B. 保证最低收益C. 诚实守信D. 投资不受损失您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.06. 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为应符合（）。

《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分（推荐5篇）第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分一、单项选择题1.依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A.确保客户的利益得到公平的对待B.将自身利益置于客户利益之上C.为存在利益冲突的客户提供服务D.将自身利益放在首位您的答案：B 题目分数：5 此题得分：0.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构B.中国证监会C.证券交易所D.地方证监局您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A.5学时B.10学时C.15学时D.20学时您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0二、多项选择题5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C 题目分数：5 此题得分：5.0 6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

（本题有超过一个的正确选项）A.自身利益与客户的利益发生冲突B.相关方利益与客户的利益发生冲突C.自身利益与客户的利益可能发生冲突D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

证券市场典型违法违规行为及法律责任课后测试证券市场典型违法违规行为及法律责任课后测试1、以下不能发行金融债券的主体是（）。

[2015年3月真题]（3.33 分）A 中国人民银行B 证券公司C 国有商业银行D 政策性银行正确答案:A2、下列关于证券发行的描述中，不正确的是（）。

（3.33 分）A 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B 公开发行采用向不特定对象发行方式C 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式正确答案:D3、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，构成变相公开发行股票。

（3.33 分）A 50.0B 150.0C 100.0D 200.0正确答案:D4、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

（3.33 分）A 50万元B 非法募集资金金额的10％C 非法募集资金金额的8％D 非法募集资金金额的2％正确答案:D5、认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括（）。

（3.33 分）A 职务、具体职责及履行职责情况B 知情程度和态度C 专业背景D 个人资产数额正确答案:D6、证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括（）。

（3.33 分）A 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖C 接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D 利用传播媒介传播误导投资者的信息正确答案:C7、在招股说明书中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）年。

（3.33 分）A 2.0B 7.0C 10.0D 12.0正确答案:A8、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

证券从业人员合规诚信执业中的常见问题及案例分析单选题（共2题，每题20分）
1 . 下列那种行为中构成操纵市场？（）
• A.某券商从业人员借他人名义持有、买卖股票
• B.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息• C.某券商投资经理为增强客户信心向资管产品的客户发送保本承诺短信
• D.以不正当手段，影响或者意图影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。

2 . 在下列投资银行业务中，哪些行为不符合合规诚信原则？（）
• A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足
• B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告
• C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
• D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 投行从业人员的下列行为，哪些属于不符合合规诚信执业要求的行为？
• A.职务侵占
• B.个人行贿
• C.内幕交易
• D.违规入股
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 内幕信息是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场
价格有重大影响的尚未公开的信息。

对错
2 . 合规是底线，诚信是义务。

对错。

第1篇一、选择题1. 根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易活动中的禁止行为？（）A. 内幕交易B. 操纵证券市场C. 虚假陈述D. 股票发行2. 上市公司发生重大事项，应当在下列哪个时间内公告？（）A. 事实发生后3日内B. 事实发生后5日内C. 事实发生后7日内D. 事实发生后10日内3. 证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于其业务范围？（）A. 为投资者办理证券交易B. 为投资者提供证券投资咨询C. 从事证券承销业务D. 为投资者办理证券登记过户4. 下列哪项不属于证券公司应当向客户充分揭示的风险？（）A. 投资风险B. 市场风险C. 信用风险D. 管理风险5. 下列哪项不属于证券公司的内部控制制度？（）A. 证券公司的业务管理制度B. 证券公司的财务管理制度C. 证券公司的合规管理制度D. 证券公司的业务操作规范二、简答题1. 简述证券法的基本原则。

2. 简述证券发行的条件。

3. 简述证券交易的原则。

4. 简述证券公司设立的条件。

5. 简述证券投资者保护基金的作用。

三、案例分析题1. 案例背景：甲公司于2018年1月1日向公众发行股票，募集资金10亿元。

甲公司在发行过程中，向投资者承诺，如股价在发行后3个月内上涨超过20%，公司将向投资者返还投资款。

然而，在发行后，股价并未达到承诺的涨幅，甲公司未能履行承诺。

问题：（1）甲公司是否违反了证券法的相关规定？（2）投资者能否要求甲公司返还投资款？2. 案例背景：乙证券公司于2019年2月1日与丙公司签订一份证券经纪业务合同，约定乙公司为丙公司提供证券交易服务。

合同签订后，乙公司发现丙公司存在虚假陈述行为，但并未向投资者披露。

问题：（1）乙公司是否违反了证券法的相关规定？（2）丙公司是否需要承担相应的法律责任？3. 案例背景：丁上市公司于2020年3月1日发生一起重大安全事故，可能导致公司经营状况恶化。

丁上市公司在事故发生后，未及时披露相关信息，导致股价大幅下跌。

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任课后作业1.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。

A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人2.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法3.按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有（）。

A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款4.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上5.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。