新供应商引入管理办法

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南方铝业（中国）有限公司

采 购 管 理 制 度

新供应商引入管理办法

文件现行版号： A

首版生效日期：2012年08月10 日

本版生效日期：2012年08月10 日

发放编号： （盖受控章处）

文件编号：Q/NL-CZD005-2012_ 总 页 数：11 (含本页)

编 制：_________________ 编制日期：_____________

审 核：_________________ 审核日期：_____________

批 准：_________________ 批准日期：_____________

文件修改记录

修改状态 日期 修改单节 修改内容 修改人 审核人 批准人

制度类别 南方铝业（中国）有限公司

采 购 管 理 制 度 编 号

Q/NL-CZD005-2012

制度标题 新 供 应 商 引 入 管 理 办 法 版号/改次 A/ 0

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第 2 页 / 共11 前 言

本规定是Q/NL-CZD630-2006《采购管理制》C/0版补充规定。

本规定主要内容如下：

───新供应商开发需求的提出。

───搜索供应源。

───资料评审。

───样品评估。

───新供应商现场审核。

───小批量试用。

───批量采购。

本规定由体系中心提出并归口。

本规定主要起草部门：采购部

本规定参与评审部门：品管部、开发部、设备部、PPIC、生产部、体系中心

本规定由采购部负责解释。

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第 3 页 / 共11 1．目的：

为了规范公司新供应商的引入，保证采购物资质量，提供稳定货源，特制订本制度。

2．范围：

2.1本办法规定了新供应商引入的相关操作及管理。

2.2本办法适用于因新产品开发、旧供应商所供产品严重影响产品质量或不能满足公司生产要求、替代及降低成本等情况需要开发的新供应商的管理。

2.3直接用于产品生产的原辅材料、重要备品备件、零部件和外协加工件的新供应商引入必须遵循本办法。

3．定义：

3.1新供应商：是指因新产品开发、供应资源开拓及降低成本等需要，新引进的全新供应商或老供应商的新物资通称为新供应商。

3.2合格供应商：是指通过评审和确认有能力正常供货的供应商。

3.3供应商移交：是指新供应商转变成正常采购的供应商。

4．权责：

4.1品管部

4.1.1 负责提出新产品开发涉及的供应商开发需求；

4.1.2 负责提出供应商质量水平低或整改不力需要开发替代新供应商的需求；

4.1.3 负责提出新原辅材料的质量要求，并编制原辅材料质量规范；

4.1.4 协助采购部进行原辅材料供应商评估与定期复核，分析与审核供应商各种来料数据；

4.1.5 负责组织样品的检测及判定；

4.1.6 参与新原辅材料的试用和认定并提交试用报告；

4.1.7 负责对新原辅材料供应商技术能力评审；

4.1.8 负责编制并与原辅材料供应商签订新原辅材料技术协议/质量协议；

4.1.9 参与原辅材料新供应商的资料评审和现场评审；

4.1.10 参与原辅材料新供应商品质保障能力的评估；

4.1.11 参与决定是否引入原辅材料新供应商。

4.2 体系中心

4.2.1 参与新供应商品质保障能力的评估；

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第 4 页 / 共11 4.2.2 参与决定是否引入新供应商。

4.3 采购部

4.3.1 负责提出拓宽供应资源和降本涉及的新供应商开发需求；

4.3.2 负责新供应商开发的搜源工作；

4.3.3 负责供应商资料的收集、供应商选择、评估等

4.3.4 负责《供方调查表》及其它供应商需提交评审资料的收集，《采购框架协议》、《采购合同》的签订；

4.3.5 负责新供应商供应保障能力和成本控制能力的评审；

4.3.6 建立及维护供应商档案和供应商名录；

4.3.7 负责收集归档新供应商的评审资料，参与决定是否引入。

4.3.8 负责本办法的制定、修改、废止起草工作。

4.4设备部

4.4.1协同采购部评估备品备件供应商的技术资料及技术标准；

4.4.2参与新供应备品备件的试用和认定并提交试用报告；

4.4.3负责提出新备品备件的质量要求，并编制备品备件质量规范；

4.4.4负责对备品备件新供应商技术能力评审；

4.4.5负责编制并与供应商签订新备品备件技术协议/质量协议；

4.4.6 参与备品备件新供应商的资料评审和现场评审；

4.4.7参与备品备件新供应商品质保障能力的评估；

4.4.8参与决定是否引入备品备件新供应商。

4.5生产部

4.5.1协助采购部评估供应商的生产能力；

4.5.2负责新供应产品的试用和认定并提交试用报告；

4.5.3 负责提出供应商质量水平低或整改不力需要开发替代新供应商的需求。

4.6财务部

4.6.1协同采购部评估供应商的业绩、财务状况、信用记录等。

4.7 采购副总职责：

4.7.1负责新供应商新供应商开发之核准；

4.7.2负责新供应商试用报告综合评价。

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第 5 页 / 共11 4.8总经理

4.8.1负责本规定的制定、修改、废止之核准；

4.8.2负责新供应商新供应商开发之核准；

4.8.3负责新供应商试用报告之核准；

4.8.4负责新供应商批量采购之核准。

5．过程流程图：

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第 6 页 / 共11 新供应商引入流程供应商开发提出供应商资料评审样品检测询价现场审核小批量试用批量采购相应表单总经理采购副总体系中心采购部开发部/设备部品管部/生产使用部门生产部提出部门（品管/生产部/采购/PPIC）组织送样评审会签评审技术参数确定核准现场评审组织资料评鉴会签批量采购质量检测现场评审小批量试用计划（PPIC)可使用判定会签会签评审现场评审试用报告小批量试用评审现场审核计划实验指导生产可行审核质量可控审核搜索供应源技术参数审核搜购可行审核新供应商开发申请核准评审综合评价《新供应商开发申请表》《供方调查表》《新供应商资料评审报告》《送样及委托测试通知单》《样品检测报告单》《供应商现场审核评估标准和计分表》《产品试用报告》《候选供应商名单》《询价单》《合格供应商名单》 核准询价

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第 7 页 / 共11 6．工作内容：

6.1 新供应商开发需求的提出

6.1.1 供应商整改不力或所供产品严重影响产品质量，不能满足公司生产要求需开发替代供应商的需求由生产部、品管部或PPIC提出，新产品开发涉及的新供应商开发需求由品管部门提出，涉及拓宽供应商资源和降低成本的新供应商开发需求由采购部提出。

6.1.2 提出开发申请的部门填写《新供应商开发申请表》，原辅材料新供应商开发交采购部进行搜购审核，开发部技术参数审核，品管部质量可控审核，生产部可行审核，采购副总核准，由总经理签字后实施；备品备件新供应商的开发交采购部进行搜购审核，设备部技术参数审核，生产使用部门质量可控、可行审核，采购副总核准，由总经理签字后实施。

6.2 搜索供应源

6.2.1 供应商的搜源工作由采购部牵头组织实施，对非标物资，使用部门与品管部门、设备部需积极配合。

6.2.2 标准新原辅材料、备品备件或替代、降本新原辅材料、备品备件的搜源工作，采购部可独立实施。

6.3 资料评审

6.3.1 供方调查表

采购部负责向新搜索到的供应源发放和收集《供方调查表》，调查表包括以下内容：

（1） 供应商经营资格及能力（包括人力资源情况、信息系统应用情况）

（2） 供应商认证情况及相关资质

（3） 供应商主要产品结构

（4） 供应商主要生产及检测设备清单

（5） 关键（特殊）工序控制情况

（6） 主要供应商清单（与原材料相关的）

（7） 供应商主要客户清单

（8） 供应商主要联系人清单

6.3.2 证实性材料

除完整填写《供方调查表》外，采购部应要求供应商提交但不限于以下证实性材料：

（1） 营业执照复印件

（2） 税务登记证复印件