新供应商导入管理办法

供应商引入选择管理规定1、目的为科学、合理的对供应商进行综合评估，筛选出具备供货资格的合格供应商进入供应商队伍。

2、适用范围适用于集团空调器常规生产用物资供应商引入选择管理，大宗物料的供应商引入选择管理见《大宗物料采购管理规定》。

3、职责3.1 采购中心3.1.1 负责对供应商引入前的组织调查、《供应商调查评分表》调查，以及对供应商调查、审厂、送样、小批试用等记录结果的确认整理。

3.1.2 负责启动、跟进供应商选择、合格供应商评估流程。

3.1.3 负责在新引入合格供方时，更新《合格供应商名录》。

3.1.4 负责新合格供方引入后的配额分配，对于评审不合格供方又需与业务来往时需启动并跟踪风险评估流程。

3.1.5 负责本规定的归口管理和供应商引入资料的归口管理。

3.2 品质中心3.2.1 负责建立并维护供应商质量管理档案。

3.2.2 负责对新开发厂家与合作供应商的质量保证能力调查和审核工作。

3.2.3 负责对供应商进行质量管理技能方面的辅导，协助供应商提高质量管理水平。

3.2.4 负责协助对新开发厂家与合作供应商进行《供应商调查评分表》调查的工作。

3.3 技术中心负责协助对新开发厂家与合作供应商进行质量保证能力调查和《供应商调查评分表》调查的工作。

3.4 公司副总裁参与《合格供应商评估表》、《合格供应商风险评审表》、《供方淘汰审批表》的审批。

3.5 公司总裁负责《合格供应商评估表》、《合格供应商风险评审表》、《供方淘汰审批表》的最终批准。

（必要时）4、工作程序4.1 备选供应商的选择评估标准4.1.1 新开发供应商选择评估项目：《供应商调查评分表》，需通过以上评估项目的评审才能被选定为引入的供方对象。

4.2 备选供应商的选择评估流程4.2.1 新开发供应商开发初期提供报价和填写信息后的《供应商调查评分表》给供应链管理部进行评估，商务员结合报价单及进行评估打分，再由直接主管审核、部门主管进行最后审核评估，评估后筛选综合得分有优势的供应商。

新供应商导入管理办法新供应商导入管理办法工作指示（WI）（ PUR ）部门文件履历新供应商导入管理办法1 目的规范供应商导入机制，快速有效地引入新供应商，不断优化供应渠道，提高来料质量，以提升公司产品竞争力。

2 适用范围本程序适用于所有生产材料的供应商及我司的承运商。

3 定义：生产材料：构成产品实体的物料；承运商：运输我司物料及产品的国际运营商4 工作职责4.1 采购部4.1.1物源工程师负责新供应商搜索与开发、初评，提出新供应商添加申请；4.1.2供管工程师负责资料初审, 组织与参与供应商认证, 包括供应商的资料评估和现场审核；4.1.3物源工程师发起样品评估流程和小批量试用流程；4.1.4物源工程师负责与供应商签订相关协议与资料，如“质量保证与责任追溯协议”、“保密协议”、“PCN协议”，等，提供RoHS相关资料；4.1.5 物源工程师提出SAP供应商主数据维护与采购信息维护，采购部助理维护系统信息。

4.1.6根据评审小组现场审核报告结论提出策略供应商导入需求申请及原因。

4.1.7 制定策略性供应商质量控制计划，组织对策略性供应商的质量控制与管理。

4.2 开发部和/或工艺工程部4.2.1 参与新供应商的开发，对供应商进行技术支持与沟通。

4.2.2 对新供应商的技术水平进行认证。

4.3 评审小组(由采购，质管，开发部/工艺工程部、计划部组成)。

4.3.1负责对供应商提供的资料进行初审，确认供应商是否适合导入，是否需要现场审核。

4.3.2评审小组成员负责对供应商现场从质量水平、交货能力、商务能力、技术能力、综合素质、售后服务等方面进行全面评估，填写并提交现场审核报告。

4.4总经理审批现场审核报告和策略供应商导入需求申请。

5工作程序5.1 生产材料供应商导入流程：。

工作指示（WI）（ PUR ）部门工作指示编号：PUR-WI-009 版本：A1标题：新供应商导入管理办法总页数：共 7 页（包括封面）目的：规范供应商导入机制，快速有效地引入新供应商，不断优化供应渠道，提高来料质量，以提升公司产品竞争力。

生效日期：2012-2-14编制人：唐龙合日期： 2012-2-10 审核/批准人：何定日期： 2011-2-14 发放部门：采购部请编制部门确认需参与会签部门（由部门负责人签署）□部件部□质量管理部□计划部□整机部□开发部□财务部□采购部□工艺工程部□人事行政部□产品部□物控部文件履历版本编制人编制日期更改说明A 胡果2011-3-28 1.由C-QAP- 5036改为PUR-WI-0092．修订供应商资料评审表：明确代理商/贸易商资料评审要求3.把供应商信息记录维护提前到现场审核前4.将表格C-QAP-3394/3167/3337/3340纳入文件中A1 唐龙合2012-2-10 增加承运商的导入和管控办法；新供应商导入管理办法1 目的规范供应商导入机制，快速有效地引入新供应商，不断优化供应渠道，提高来料质量，以提升公司产品竞争力。

2 适用范围本程序适用于所有生产材料的供应商及我司的承运商。

3 定义：生产材料：构成产品实体的物料；承运商：运输我司物料及产品的国际运营商4 工作职责4.1 采购部4.1.1物源工程师负责新供应商搜索与开发、初评，提出新供应商添加申请；4.1.2供管工程师负责资料初审, 组织与参与供应商认证, 包括供应商的资料评估和现场审核；4.1.3物源工程师发起样品评估流程和小批量试用流程；4.1.4物源工程师负责与供应商签订相关协议与资料，如“质量保证与责任追溯协议”、“保密协议”、“PCN协议”，等，提供RoHS相关资料；4.1.5 物源工程师提出SAP供应商主数据维护与采购信息维护，采购部助理维护系统信息。

4.1.6根据评审小组现场审核报告结论提出策略供应商导入需求申请及原因。

新供应商导入流程一、前期准备工作。

在导入新供应商之前，首先需要进行一系列的前期准备工作。

这包括与相关部门进行沟通，了解新供应商的基本信息和需求，确定导入的具体时间节点，以及对现有供应商进行评估和比较，确保新供应商的选择是符合公司利益的。

二、信息收集与筛选。

在确定了导入新供应商的需求后，接下来需要进行信息收集和筛选工作。

这包括收集新供应商的资质证明、产品质量报告、价格政策等相关信息，并进行初步筛选和比较。

同时，也需要对新供应商的信誉和口碑进行调查，确保其具有良好的商业信誉和稳定的供货能力。

三、签订合同与协议。

在确定了合适的新供应商后，接下来需要与其进行合同签订和协议达成。

在签订合同过程中，需要明确双方的权利和义务，包括供货周期、价格条款、质量标准、售后服务等内容。

同时，也需要对合同的履行和违约条款进行详细的规定，以确保双方的合作能够顺利进行。

四、系统导入与培训。

在签订了合同和协议后，接下来需要进行系统导入和培训工作。

这包括将新供应商的信息导入公司的供应商管理系统中，并进行相关人员的培训和指导，确保他们能够熟练操作系统并了解新供应商的相关信息。

五、供应商评估与跟进。

在新供应商导入后，需要对其进行评估和跟进工作。

这包括对新供应商的供货情况、产品质量、服务态度等进行定期评估，并及时跟进解决存在的问题和改进空间，以确保新供应商的稳定和持续合作。

六、总结与优化。

最后，需要对新供应商导入流程进行总结和优化。

这包括对整个导入流程中存在的问题和不足进行梳理和总结，提出相应的改进意见和措施，以不断优化和提升新供应商导入的效率和质量。

在新供应商导入流程中，每一个环节都至关重要，需要各相关部门的密切合作和配合。

只有通过严谨的流程和规范的操作，才能确保新供应商的顺利导入并为公司带来更多的利益和发展机会。

新供应商引入流程目录1.目的22.适用范围23.定义24.各部门职责25.流程图36.供应商调查评核47.试样分析及确认58.签订合同合小批量试采购6新供应商开发引入流程1.目的为规范公司新供应商的引入，保证采购物资质量、交付周期、价格合理，特制定本制度。

2.适用范围2.1 现有服务商在质量、服务、交期、价格或产能等方面不能满足我司要求；2.2 新产品、新技术、新项目、新种类物料所需；2.3 客户指定供应商；2.4 单一供应商备份；2.5 需要替代已被除名或将要被除名的供应商的；2.6 现有供应商不愿意合作或提出终止合作；2.7 质量、服务、价格、交期和创新能力较现有供应商更有优势。

3.定义3.1新供应商：是指因新产品开发、供应商资源开拓及降低成本等需要，新引进的全新供应商。

3.2合格供应商：是指通过评审和确认有能力正常供货的供应商。

4.各部门职责4.1采购单位4.1.1负责新产品包装需要涉及的供应商开发需求；4.1.2负责组织样品的检测及判定；4.1.3负责新供应商供应保障能力和成本控制能力的评审；4.1.4负责收集归档新供应商的评审资料，参与决定是否引入新供应商；4.1.5对供应商的日常合作服务进行评估，《采购框架协议》、《采购合同》的签订。

4.2需求部门（销售/产品渠道/仓库/行政部等）内需型物料：本公司内部使用的物料（如包装耗材、机械设备、办公文具类），由需求部门提供物料的名称规格、图片或实物样品给采购人进行确认。

外需型物料：服务于客户的物料，由需求部门与客户确认包装需求，再同使用部门评定供应商提供的样品是否符合客户规定，后期客户反馈收集。

4.3使用部门使用部门负责新物料的规格确认及样品试用，提出样品修改建议。

5.供应商开发流程图6.供应商调查评核6.1供应商资料收集采购单位负责向新供应商收集以下资料，包括以下基本内容：（1）供应商经营资格及能力；（2）供应商认证情况及相关资料；（3）供应商主要产品结构；（4）供应商主要生产及检测设备清单；（5）供应商主要联系人清单等。

南方铝业（中国）有限公司采购管理制度新供应商引入管理规定文件现行版号/改次：A/0首版生效日期：2019年08月1日本版生效日期：2019年08月1日发放编号：（盖受控章处）文件编号：Q/NL-CZD***-2019_ 总页数：10 (含本页)编制：_________________ 编制日期：_____________审核：_________________ 审核日期：_____________批准：_________________ 批准日期：_____________文件修改记录修改状态日期修改单节修改内容修改人审核人批准人前言本规定是Q/NL-CZD630-2019《采购管理制》C/0版补充规定。

本规定主要内容如下：───新供应商（新原辅材料）开发需求的提出。

───搜索供应源。

───资料评审。

───样品评估。

───新供应商现场审核。

───小批量试用。

───批量采购。

本规定由体系中心提出并归口。

本规定主要起草部门：采购部本规定参与评审部门：品管部、开发部、PPIC、生产部、体系中心本规定由采购部负责解释。

1．目的：为了规范公司新供应商或新原辅材料的引入，保证采购物资质量，提供稳定货源，特制订本制度。

2．范围：2.1本制度规定了新供应商或新原辅材料引入的相关操作及管理。

2.2本制度适用于因新产品开发、替代及降低成本等情况需要开发的新供应商（新原辅材料）的管理。

3．定义：3.1新供应商：是指因新产品开发、原料供应资源开拓及降低成本等需要，新引进的全新供应商或老供应商的新原料通称为新供应商。

3.2合格供应商：是指通过评审和确认有能力正常供货的供应商。

3.3原辅材料移交：是指新原辅材料转变成正常采购的原辅材料4．权责：4.1品质管理部门4.1.1 负责提出新产品开发涉及的原料开发需求；4.1.2 负责提出供应商质量水平低或整改不力需要开发替代新供应商的需求；4.1.3 负责提出新原辅材料的质量要求，并编制原辅材料质量规范。

公司新供应商引入管理办法1.目的为了规范公司新供应商的引入，保证采购物资质量，提供稳定货源，特制定本办法。

2.适用范围本办法适用于因新产品开发、旧供应商所供产品严重影响产品质量或不能满足公司生产要求、替代及降低成本等情况需要开发新供应商的管理。

3.定义3.1新供应商是指因新产品开发、供应资源开拓及降低成本等需要，新引进的全新供应商或老供应商的新物资。

3.2 合格供应商是指通过评审和确认有能力正常供货的供应商。

3.3供应商移交是指新供应商转变成正常采购的供应商。

4.权责4.1品管部4.1.1 负责提出新产品开发涉及的供应商开发需求。

4.1.2 负责提出供应商质量水平低或整改不力需要开发替代新供应商的需求。

4.1.3 负责提出新原辅材料的质量要求，并编制原辅材料质量规范。

4.1.4 协助采购部进行原辅材料供应商评估与定期复核，分析与审核供应商的各种来料数据。

4.1.5 负责组织样品的检测及判定。

4.1.6 参与新原辅材料的试用和认定并提交试用报告。

4.1.7负责对新原辅材料供应商的技术能力评审。

4.1.8 负责编制并与原辅材料供应商签订新原辅材料技术协议/质量协议。

4.1.9 参与原辅材料新供应商的资料评审和现场评审。

4.1.10 参与原辅材料新供应商品质保障能力的评估。

4.1.11 参与决定是否引入原辅材料新供应商。

4.2体系中心4.2.1 参与新供应商品质保障能力的评估。

4.2.2 参与决定是否引入新供应商。

4.3采购部4.3.1 负责提出拓宽供应资源和降低成本涉及的新供应商开发需求。

4.3.2 负责新供应商开发的搜源工作。

4.3.3 负责新供应商资料的收集、供应商选择、评估等。

4.3.4 负责供方调查表及其他供应商需提交评审资料的收集，采购框架协议、采购合同的签订。

4.3.5 负责新供应商供应保障能力和成本控制能力的评审。

4.3.6 建立及维护新供应商档案和供应商名录。

4.3.7负责收集归档新供应商的评审资料，参与决定是否引入。

新供应商引入管理办法1.目的：为了规范公司新供应商的引入，保证采购物资质量，交付周期、合理价格，特制定本制度。

2.范围：2.1本办法适用于因新产品开发、旧供应商所供产品严重影响产品质量或不能满足公司生产要求、替代及降低成本等情况需要开发的新供应商的管理。

2.2直接用于产品生产的原材料、零部件和委外加工的新供应商引入必须遵循本办法。

2.3客户指定的需引入的新供应商不在本规定之内。

3.定义：3.1新供应商：是指因新产品开发、供应商资源开拓及降低成本等需要，新引进的全新供应商。

3.2合格供应商：是指通过评审和确认有能力正常供货的供应商4、职责：4.1 购买部负责组织技术中心、品质部选择和评价零部件、原材料及委外加工供应商；负责制订新供应商监查计划，建立供应商档案，并保存相关资料。

4.2品质部负责实施零部件、原材料及委外加工新引进供应商的监查、评估及量产后的供应商监查，负责形成审核报告，并跟踪验证。

负责审核资料的保存及归档。

4.3技中心负责提供原材料、外协零部件等采购物资的技术要求，负责零部件、原材料及委外加工供应商引入及量产前的监查、评估及实施。

5.新供应商开发需求的提出：5.1供应商整改不力或所供产品严重影响产品质量，不能满足公司生产要求需要开发替代供应商的需求由品质部提出，新产品开发涉及的新供应商开发需求由技术中心提出，涉及拓展供应商和降低成本的新供应商开发需求由购买部提出。

5.2提出开发申请的部门填写《新供应商开发申请表》交购买部，购买部进行寻源，寻找到资源后由技术中心对技术要求进行确认、品质部对质量管控进行确认，采购分管领导批准后实施。

5.3资料评审5.3.1供方调查表购买部负责向新寻源到的供应商发放和收集《供方调查表》，调查表包括以下内容:(1)供应商经营资格及能力(2)供应商认证情况及相关资料(3)供应商的产品结构(4)供应商主要生产及检测设备清单(5)关键（特殊）工序控制情况(6)主要分供方清单(7)供应商主要客户清单(8)供应商主要联系人清单有等5.3.2证实性材料除完整的《供方调查表》外，购买部应要求供应商提交但不限于以下证实性材料：供应商经营资格及能力。