食品行业-集团公司-监察审计处处长关键业绩指标(KPI)

内部审计关键绩效考核指标

KPI 考核目的 绩效标准

内部控制风险普查的有效性 进行风险评估，选择风险最高的领域进行重点审计。保证审计工作的针对性和节约审计成本 未进行风险评估直接进行审计的次数不高于[ ]次，

审计结果证明，风险评估的正确性不低于[ ]%

审计工作计划制定的及时性、完善性 用一套好的审计计划来保证公司审计工作的有效性 未按时制定审计计划不超过[ ]次

制定的审计计划发现失误之处不超过[ ]处，

因计划设不合理而造成工作损失的不超过[ ]次，或为[否决性指标]

审计项目实施方案的完善性 提高工作的严谨性 上级检查发现实施方案不完善的次数不超过[ ]次

审计方法运用的合理性、充分性 正确运用审计方法，保证查出按照审计工作程序和方法应当发现的错误 审计抽样范围不合理的次数不超过[ ]次

内部控制问卷、流程图和文字叙述、符合性测试、实质性测试等审计方法运用不恰当的次数不超过[ ]次，因此造成审计结果无效[否决性指标]

审计方法运用不充分造成审计结果无效[否决性指标]

审计现场调查的有效性 确保数据的真实、可靠 未按计划进行现场调查的次数不高于[ ]次；

应收集的信息、资料的遗漏率不超过[ ]%

对公司内部控制制度进行审计的力度 确保公司各项内部控制制度的执行 未按期进行内部控制制度审计的次数不超过[ ]次

对公司财务状况进行审计的经常性、客观性 为公司的财务运行建立良好的监督约束机制 未能定期进行财务审计的次数不超过[ ]次

对管理人员进行经济责任审计的严谨性 规范管理人员的行为，防止违规现象的发生 未能按时按规定进行审计的次数不超过[ ]次

对公司资产进行审计的力度 保证公司资产的保值、增值 未定期进行资产审计的次数不超过[ ] 对采购过程的监督力度 保证所选的供应商合乎公司要求，采购活动按时、按质、按价、按量完成 因未能有效监督造成所选供应单位不合乎规定的次数不超过[ ]次，

食品行业办公室主任关键业绩指标办公室主任岗位业绩考核指标组成表

指标类别 考核指标 信息来源 考评人 权重

考业绩

指标 完成上级交办任务 参照上级中意度或工作任务单 直截了当上级 25% 需做到及时、无差错，任务完成100%，假2分；任务显现差错1次扣2分；任务没运算公式：实际得分*权重

注：实际得分=100－（次数及天数*分数）文字材料的起草工作 相关文件、报告，直截了当上级 直截了当上级 20% 需做到优质、按时，任务完成100%，假如材料质量领导不中意，每发生1次扣1分运算公式：实际得分*权重

注：实际得分=100-（次数及天数*分数）各种行政事务工作的处理 参照部门相关规章制度、投诉单或领导中意度 直截了当上级 25% 优 良

联络及时、信息准确、治理规范、工作安排合理、会议组织高效、工作制度完善且有创新 及时、准确、规范

比较合理、有效、完善一样、创新一样

对下属绩效考核 人力资源科 人力资源科 10% 人力资源科依照本岗位对本部门职员绩效本项实际得分=本岗位绩效考评工作情形得操纵本部门及公司办公用品采购成本 参照年度打算表 直截了当上级 10% 实际完成率*100*权重

注：具体操纵指标由年度打算提供

内部治理 直截了当上级 直截了当上级 10% 实际得分*权重

未能及时建立健全本部门的规章制度，工未能有效贯彻传达公司的规章制度，每发因部门内部缘故造成公司任务未完成，每内部治理纷乱，下属士气低落，埋怨较多未能有效配合其他部门的工作，遭到投诉实际得分=100-被扣掉的分数总和

办公室主任能力与态度考核指标组成表

一：领导能力

：40% 指标三：判定能力

权重：10% 指标五：效率

权重：10% 二：沟通能力

：30% 指标四：创新能力

权重：10%

一：是否关注公司长期的进展方向及长期目标施

：30% 指标三：是否关怀下属的成长及下属工作效率

权重：20% 指标五：是否能严守期限，达成目权重：10%

光明乳业关键岗位考核指标

岗位：审计总监层面新增的KPI保留的KPI删除的KPIKPI说明权重

财务面部门费用预算达成率10%

客户面

内部运营面审计计划完成率40%

项目完成率——企业内控项目推进鉴于公司目前内控体系有待完善，有时审计结论没有明确依据及人力资源政策的详细阐述，导致审计结果难以形成处理意见。建议由审计总监为领导成立跨部门团队，对企业现有流程的主要风险环节进行确认，并督促、辅导相关部门制定相应的管理制度25%

审计计划合理性及完成率合理性难以考核，而且只要是通过审批的审计计划应该就是合理的；由于已经新增审计计划完成率指标，所以建议该项指标取消内审制度认知度和评价维护审计部门的独立性审计制度体系严密性及有效内控难以考核

审计制度以及流程执行率基本要求，不应纳入KPI考核，而且审计制度于流程执行率也难以考核

审计贡献率难以考核，贡献难以衡量

事业部和部门内部评价维护审计部门的独立性

学习成长面管理建议采纳率15%

人均培训时间审计部是一个专业性比较强的部门，对员工技能的培养及关注是提高长期生产效率的要件10%100%

工艺管理室主任KPI列表

KPI 考核人 权重(%) 指标定义

1、 工艺技术管理工作评分 直接上级 35 技术管理工作的及时性、有效性

2、 产品技术标准、检验方法、工艺条件的有效性 直接上级 30 产品技术标准的有效性、检验方法的有效性、工艺条件的有效性

3、 不合格品的控制工作评分 直接上级 10 原辅料、助剂的合格状况

4、 质量信息处理工作评分 直接上级 10 信息处理工作的及时性、有效性

5、 人力资源管理工作评分 直接上级 5 本部门员工规划、招聘、培训、考核事项的评分

6、 部门预算控制率 直接上级 10 部门费用实际发生额/部门预算×100%

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