冀东水泥项目前期现场访谈
张增光（集团副董事长，股份公司副董事长、总经理）
参加人员：唐占库、刘庆国、鄢映辉、平浩
时间：2003/02/17（19:30—20:30）
提问：刘庆国
整理：鄢映辉、平浩
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与母公司的管理关系
1998年河北省政府组建渤海集团，下辖冀东水泥集团（唐山）和太行集团（邯郸）等两大集团，后者的人事任免权原归省委组织部管理，后归渤海集团管理。
冀东股份是冀东集团的下属最大的子公司，除外还有一系列子公司。冀东股份实施“三北”战略后，现实际上也成为拥有多个子公司的集团公司。
冀东股份作为上市公司，有完整的法人治理结构。从理论上讲，应由董事会对重大问题进行决策，但实际上冀东股份的重大决策，要先依次获得渤海集团、冀东集团的同意后，方才进入公司层面进行决策。
冀东股份目前的日常决策模式为：（1）资产处置：以党政联席会议讨论研究；（2）人事任免，包括公司高层、子公司经理、中层等：先由党政联席会议讨论，一般性直接进行决策，重大的提出方案，交董事会决策；（3）投融资：较少遇到。
对于大额资金的支配权，集团公司的董事长每年对股份公司的总经理张增光进行一次授权。冀东集团和冀东股份原为“两块牌子，一套班子”。2000年，股份公司为了融资，做了一份假的人员分开方案上报证监会，但未信息披露。2002年第二次增资扩股时，迫于证监会、券商等的压力，对集团公司和股份公司在人事上进行了认真的拆分，但采取了授权。但目前党委系统仍是一套人马，张增光为党委书记。
产品和市场
全国2002年的水泥产量为7.2亿吨，全世界约为17亿吨。国内水泥生产的产能大，但集中度很低。国内没有一家水泥厂商能够占到全国水泥产量的10%，公司约占千分之一
冀东水泥2002年的产量为500万吨，主要市场分布在华北地区（京津唐）和东北地区（吉林、沈阳、黑龙江有部分）
冀东水泥销售渠道有二：（1）直销：较大的工程公司（如天通苑去年60万吨）、搅拌站；（2）中间商（流向工地、搅拌站、城镇市场）和预制件生产商。
公司的客户主要为大城市的大客户，在城镇和农村市场只有很少的生产份额（只有东北吉林公司有部分销往农村）。
产品
新标准出台后，水泥后标号系列为：7#、32.5#、42.5#、52.5#。
冀东水泥的产品涵盖了水泥的所有高标号，呈现“两头少，中间多”的特点，主要生产42.5#，32.5#和52.5#产量相对较小（不是特清楚，一说是主要生产32.5#和42.5#两种，进一步确认）。公司不生产特种水泥（白水泥、彩色水泥、大坝水泥、道路水泥、油井水泥等），盖因其需求量小，不适合大型窑炉的生产，但公司已对一些特种水泥有技术储备。
行业/市场/竞争
1.行业特点
水泥行业特点：区域性强，低价、低附加值、大吨位、高耗能
水泥的销售半径为250公里，火车运输不超过500公里，在厂商密集地带，此半径将更小唐山地区2001年度1800万吨的产量，其中优质水泥不达1/3
全国保守估计每年将有4000万吨的优质水泥的增长（一说有1亿吨），4-5年的发展，将可占据市场绝大多数
目前全国市场供大于求，正在结构调整
2.竞争对手
三北地区竞争对手：目前能数清，但逾年就很难说
行业进入壁垒：无技术障碍，仅在管理水平/员工队伍的综合素质方面体现差异
市场份额的稳定性：公司至今年底将达1200万吨的产能，呈扩张趋势，需抢立窑水泥的地盘，较有信心
3.悬窑与立窑
“九五”期间水泥生产线成本高，原因有：（1）生产线需引进；（2）辅助材料成本高；（3）部分装备国内生产价格高。当时造价方面，悬窑：立窑=4/5：1，致使后者快速发展
悬窑发展到现在，技术已成熟：（1）设计能实现优化，可减少环节，减低工程量；（2）装备大都国产化；（3）建材价格一路走低。目前造价方面，悬窑：立窑=1.5/1.2：1
悬窑优势：能耗低，质量稳定，可大量利用工业废渣，新建有优势
4.其他
公司已列为计委优先支持的本行业企业第一位，将在国债、寻求项目/资源等方面有好处
我所理解的公司优势/问题
1.20年的发展历史，国内引入的第一条生产线，业内知名度较高
2.管理有优势，品牌较响，综合因素创造的结果（资源虽不是特好）
3.“九五”期间所上冀东二线生产线造价较高（现在只需1/3），折旧费用、财务费用偏高，
惟靠一线支持才勉强过活
管理信息
公司经由核工业自动化研究所设计一套CIMS系统，2002年一期验收运行，投资650万元，形成了营销、采购、生产、人事、技术等几个区域网；财务模块未上挂，基于以下原因：一是病毒，再是身为上市公司，担心财务信息外露
高管层从上述渠道能获取支撑决策的足够信息，但尚未实现在系统上转单
未来发展目标/设想/措施
新设/并购同步，现阶段以新设为主，并购为辅，逐步向并购为主的模式转变
希望能帮助解决哪些问题
现状：几千公里战线上，子公司以年新增4-5个速度发展；有心加强控制，又受不同的投资方不同的利益驱动所牵制
1.理顺母子公司管理关系
从人员、财务、供应、营销等入手，实现对子公司的“控制+积极性”的统一，统而不死，并建立相应的激励与约束机制（在公司内部实现工资的浮动的可行性，多大幅度？）
资金的有效调配，资源的有效整合，以满足各方股东，发挥公司的整体优势
2.组织架构的重新整合
公司领导班子分工不够明确，有待规范
张增光（续）
参加人员：刘庆国、鄢映辉、平浩
时间：2003/02/19（9:30—11:45）
提问：刘庆国
整理：鄢映辉、平浩
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公司治理结构及相关背景
渤海集团（总部在唐山）实质上为一空壳公司，起初设想是做实，但因经济利益缘故，唐山市政府强烈抵触，故搁浅，估计收到省里难度较大。
冀东与太行集团的人事管辖权在渤海集团，涵盖副总以上干部，各董事会只是履行法定程序，实际上董事会相当部分权利在渤海集团。
渤海集团共有6名董事，董事长为原省建材局局长，4名董事兼作公司专职高管，另外加上本人和太行集团某已退休领导，实际目前为5名。
渤海集团总经理（杜金弘）兼冀东集团总经理、股份公司董事长，而集团公司的董事长（王晓华）却兼任股份公司的董事，权力关系极为复杂和别扭。
杜金弘一般每年度签署一份委托授权书，一次性授权本人代行股份公司董事长职责（资产、资本、资金）。同时授权王晓华代行冀东集团总经理的所有职责。
党政联席联席会议
股份公司党政联席会议（11人）架构的设立主要是对本人不放心，凡事均是民主决策，但对总经理而言确是“活干好是大家的功劳，没干好我的责任”。
在治理结构尚未理顺的当头，未对高管层人员分工进行明晰，采取模糊处理，但明确规定“大事必须找我”。感觉目前过多分权必然要乱。本人目前琢磨如何超脱些，适当地把事做好。“国企的通病是管得不好和太好都要拿你的脑袋。”
日常经营是明晰的，审批制度也都有，能达成控制。
属下子公司经理的选派是由股份公司联席会议决定，当然是谁官大听谁的，本人无法决定。各子公司都牵扯到前头领导的私人利益，故而在股份公司对子公司进行强化管理时，想法干涉，也只有子公司运行独立，才有可能运作利益，我也一直在努力沟通。
存在渤海集团领导干涉企业采购、销售的细节，有利益关系。
本人仅在建设期能把握处。
华北子公司如何统一管理
1.大量发展子公司的原由
对应于长三角、珠三角经济带，环渤海经济带对水泥的需求量较大。但京津唐地区水泥资源也非常丰富，秦皇岛年产水泥400-500万吨。
?我们不建别人也会建。都冀望通过形成规模经济，以降低综合成本，形成比较优势?在区域市场，公司如未达成一定的规模，将无法满足大型工程的需求，且单一工程单位杂施工过程中，只会选用一家企业的产品，因中途换供应商将会影响工程质量，
风险大
2.如何办
分品牌生产不太实现，将会增加大量的物流成本。
能否采取具体经营上是成本中心，年终结算还原为利润中心。平时考核也是将其作为成本中心对待。
?需要解决利益和发展的矛盾问题
?如有其他利益主体，将会存在争夺发展权问题：华北地区问题不大，均是绝对控股，且实际上子公司也无发展权
?没有合作方控制资源或客户的情况
3.公司规范子公司管理的设想
计划公司今年主要解决华北地区统一的问题，明年解决辽宁公司一体化问题，并改为分公司?与鞍钢合作解体，当地政府要求合并其他两个水泥厂，正好形成跨度不大的范围内的经济联合体
?改成分公司的主要是基于财务考虑
西部地区目前尚无整合的必要。
东北地区分为两个区域：吉林/黑龙江、辽宁，盖因两者从经济实力到水泥需求量等都大体
相当，且吉林/黑龙江资源分布趋同均在东部，黑龙江西部无资源，可扩大投放半径。
人力资源问题
1. 考核问题
目前公司激励/约束机制很薄弱，不是有意为之，确实是没有很好地建立起来。
今年发展潜力大，指标较宽松。公司有考核指标体系。
?至1997年熟料外销累计潜亏4万吨，解决有两法：（1）增产抹平；（2）向财政部门申请报废（麻烦，不可取）
?公司1998年前的成本都是假的，管理体制框架均较乱
2. 收入问题
集团与股份公司收入的差异：
?股份公司收入比集团其他公司均高
?集团内部采取一厂一制的方式，各单位收入与效益挂钩，有差异大家已都能接受体内差距问题：很大，中层干部人均达10万，平均水平为1.6—1.7万元。
?中层以上干部110人，我于95年上台后免过得7人：末位淘汰，15%压缩，男55女50内退（2000元/月），如不够数采取诉职方式，后有人主动提出?增加关键技术人员工资，工资缺口通过减员方式解决，所减人员进入到新项目?主任工程师相当于中层副职
3. 流失率问题：不高，已走的还有回来的表示
4. 最缺乏的人才：
?不仅是技术人员，还有经营人才：物质采购、营销、财务等
?不是缺1—2人，而是缺群体
?举例，物质采购是经营行为，需要协调运作的能力：今年目标压缩4000万元，整体降低15%，说明很有潜力可挖，如在淡季购入进行冬储，能降低1500万元，虽说也有资金压力、场地等
汇报关系及信息反馈
属下很多信息反馈不上来，决策信息严重不足。财务信息方面多些，其他方面的信息竟然主
要靠“小道消息”等非正式渠道获得。
感觉不顺手之处；物质供应、销售、财务等，都是与实际利益相关的模块。
汇报体系应实现由子公司经理、各职能模块汇报的一个完整的体系。应明晰各职能模块职责，以对子公司实施专业管理。
?质量控制：主要是以9000体系为工具，定期召开化验室主任开例会
?财务：定期召开全公司会议（拟把此经验向全公司推广）
信息化
95年立项启动，一拖再拖：库存清单、每年检修档案等觉得很好。
子系统有营销、物质供应、生产、人力资源、质量控制，其中营销最为成功（后太行集团做时，公司信息中心还谋求到营销子模块的开发权）。
但没有总经理界面，基础信息内部都有，但却没空查看。
通过此项目，还培养了一个自己的队伍，现已在自行为子公司开发响应的管理系统。
问题、目标、影响人员
本次研究的重点是股份公司与属下的母子关系问题，不用考虑集团公司层面的管理。
此项咨询已列入职代会报告中今年重要工作，目前公司高层已有共识，已为大势所趋（宏观环境逐步在改进，外部环境在好转）
?建议书可以按你们的理解做即可
?目前尚无外部专业队伍介入公司，信永做最合适
?关键点在于费用
达成目标或需做模块：
?把管理细化，强化企业基础管理工作
?把重要的子公司管理体系有效整合，思想统一，统放分明
?内部控制制度/文件（离要求的差距较大）
?分配/用人：强化、规范的东西；激励与约束机制
?营销统筹的合理模式
?在对子公司管理中，预算非常重要
尽职调查工作底稿
关于XX股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌 尽职调查工作底稿目录 1 业务调查 1-1 行业情况及竞争情况 1-1-1 行业访谈记录 1-1-2 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 1-1-3 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 1-2 主要产品或服务及其用途 1-2-1 公司关于主要产品或服务及其用途的说明 1-2-2 产品或服务售后服务政策 1-2-3 公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服
务种类的开发计划 1-3 公司业务所依赖的关键资源 1-3-1 公司关于所依赖关键资源的说明 1-3-2 公司研发能力和技术储备情况 1-3-2-1 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料 1-3-2-2 主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明 1-3-2-3 公司关于自主技术占核心技术比重的说明 1-3-2-4 技术许可协议、技术合作协议 1-3-2-5 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明 1-3-3 无形资产
1-3-3-1 商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明 1-3-3-2 商标、专利、非专利技术等无形资产摊销和减值情况、最近一期末账面价值 1-3-3-3 公司关于商标、专利、非专利技术等无形资产是否存在纠纷的说明 1-3-4 公司取得的业务许可资格或资质情况 1-3-5 公司拥有特许经营权的法律文件 1-3-6 固定资产 1-3-6-1 房产、主要设备等资产的占有与使用情况 1-3-6-2 房屋、土地、设备租赁合同 1-3-6-3 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 尽职调查专项法律服务合同范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
住所： 法定代表人： 联系电话： 乙方： 住所： 负责人： 联系电话 根据《中华人民共和国律师法》和《XX市律师事务所律师非诉讼法律业务管 理办法》的有关规定，就甲方委托乙方就甲方以并购为目的对有限公司（以下简称“目标公司”）进行尽职调查事宜为甲方提供法律服务，甲、乙双方经友 好协商，达成协议如下： 一、委托与指定 甲方委托乙方完成本协议第二条所述委托事项。 乙方接受甲方委托，并指定律师作为主办律师组建团队完成委托事项。未经 甲方要求或同意，不得更换主办律师。 甲方同意乙方上述指定。甲方指定作为甲方联系人，负责与乙方联系委托事项 相关事宜。 二、委托事项 甲方委托乙方完成下列事项： （一）在本协议第三条约定的期限内对目标公司进行尽职调查； （二）起草尽职调查活单，全面梳理目标公司及其股东的历史沿革、业务经营、
股权结构、资产等状况，尽职调查的内容包括但不限于组织文件、资产文件、融 资文件、重要协议、涉外合同、审批及许可、财务报表、雇员、保险、诉讼情况和环保事宜等事项； （三）提交尽职调查报告，分析尽职调查过程中发现的问题对收购程序的影响，可能面临或者存在的法律、监管等方面的问题和风险，给出适当解决方案。依据调查报告制作摘要，供甲方决策参考。 （四）按照甲方提出的合理需求对尽职调查报告进行修改完善，报告的最终文本需经过甲方验收同意。 三、委托期限 乙方应在下列期限内完成委托事项的现场调查部分：年月日至年月 日。正式尽职调查报告最终出具时间以甲方通知为准。 四、服务费数额及支付； 本项目服务费（含差旅费）共计人民币整，分两期支付： 第一期人民币万元，于本合同签订时支付； 第二期余款人民币于乙方完成尽职调查，提交经甲方验收同意的尽职调查报告后10个工作日内支付。 甲、乙双方一致同意，如甲方因乙方不胜任委托事项为由解除本合同，则应根据乙方实际工作量支付费用并按照如下方式处理；甲方支付的第一期费用乙方无需退还，甲方不需支付第二期费用。 五、甲方的权利和义务 （一）甲方的权利
尽职调查报告范文4篇 尽职调查报告范文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营范围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估: 第一次变更
第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易 同业竞争 经过本所核查。
附件三、项目尽职调查访谈提纲 一、公司基本情况 ●成立时间 ●注册资金 ●股权结构 ●股东背景 ●公司法人治理结构 ●公司重大决策过程 ●税收优惠政策 ●发展历史沿革 ●分公司和子公司的情况 二、高管人员 ●高管人员组成 ●高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总 监、董事会秘书。 ●教育背景 ●工作经验 ●管理能力 ●性格特点 ●兴趣爱好 ●高管人员之间的互相评价 ●董事长、总经理对其他高管人员的评价 ●其他高管人员对董事长、总经理的评价 ●高管人员工作过的单位对他们的评价（询问他们过去工作单位的联 系方式） ●高管人员的朋友对他们的评价（询问他们最好朋友的联系方式） ●对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行，同时调查他们对 高管人员的评价
●高管人员与公司的合约及相关的保密协议 三、人力资源 ●员工总数及按教育程度的分类 ●公司人员的招聘程序及招聘渠道 ●员工的考核方式及程序 ●员工的激励机制及奖惩措施 ●员工流动的比率及原因 ●员工的培训计划和培训措施 四、市场营销 ●机构设置 ●人员组成 ●产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 ●销售方式（直销、经销、代理） ●销售通路管理 ●销售人员激励措施 ●主要客户分布及联系方式 ●售后服务流程，与其他部门的配合 ●销售的主要产品分类和占总销售额的比例 ●最近三年分类产品销售额的统计 ●销售时间的确认（合同还是发货） ●主要产品的回款周期 ●未来两年的市场预测 ●公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额 ●在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较五、生产管理 ●生产场地（自有、租赁、目前市场价） ●生产设备（自有、租赁、目前市场价） ●检测设备（先进程度、目前市场价）
律师尽职调查报告范本 调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。以下是小编精心准备的律师尽职调查报告范本，大家可以参考以下内容哦！ 律师尽职调查报告【1】根据××银行××支行与××律师事务所签订的《项目尽职调查委托合同》，以及《中华人民共和国律师法》以及相关法律法规的规定，本所接受××银行的委托，作为整体处置××公司项目的专项法律顾问，就本项目的债权及担保债权权益有关事宜，出具本尽职调查报告。 〖注：以下说明调查手段和调查工作概要〗 为出具本法律意见书，本所律师审阅了××银行提供的与本项债权相关的法律文件的复印件，走访了相关的政府部门，并就有关事实向××银行有关人员进行询问、听取了有关人员的陈述和说明。 〖注：以下说明出具报告的前提〗 本法律意见书基于以下前提作出：有关文件副本或复印件与原件一致，其原件及其上的签字和印章均属真实；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；且无任何应披露而未向本所披露，但对本项债权
的合法成立、存续、数额等有重大影响的事实。 在本法律意见书中，本所仅根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及本所对该等事实的了解和本所对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。对于没有完整书面文件支持的事实，本所依据政府部门提供的文件、专业经验和常识进行了一定的假设并基于该等假设进行法律分析和作出结论，而该等假设可能与事实存在差异或不符。 〖注：以下说明报告使用方法和用途〗 本法律意见书的任何使用人应当清楚：尽管本所律师已尽力对所掌握的事实和文件进行专业分析并作出结论，但鉴于各个法律从业者对特定事实的认定和对法律的理解不可避免地存在差异，且法律理论与实践也不可避免地存在差异，因此司法实践结果可能与本法律意见的判断存在差异。本法律意见书所认定的事实以及得出的法律结论仅为本律师作出的客观陈述及独立法律判断，不构成对相关法律事实、法律关系、法律效力或其他法律属性的最终确认、保证或承诺。使用人针对本项债权的任何决定均只能被理解为是基于自己的独立判断而非本法律意见作出。 本所在此同意，××银行可以将本法律意见书作为本项目的附属文件，供有关各方参考使用，除此之外，不得被任何人用于其他任何目的和用途。
律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律 尽职调查资料清单 联系人：律师 联系电话： 资料清单 针对本专项法律服务，本所须就出具法律意见书的依据性文件制作严谨、完整的工作底稿，烦请公司提供以下资料，并确保所提交资料的真实、准确、完整，以下资料均需加盖公章（文件按照以下主题分类整理，每一类资料可通过盖骑缝章的形式盖公章），公司出具的承诺、说明或股东出具的承诺、说明均由出具人进行相应签章。谢谢！ 1.关于公司依法设立且有效存续 （1）主管工商部门出具的公司自设立至今的工商档案 （2）公司历次变更所涉资料（包括但不限于历次变更的股东会决议、章程修正案、工商 变更文件等） （3）公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证（如已三证合一，仅需提供含统一社 会信用代码的营业执照） （4）公司的银行开户证明 2.关于公司主营业务 （1）公司主营业务及业务开展情况的说明 （2）公司设立至今的银行账户流水清单 （3）公司上一年度经审计的财务报告（设立未满一年的管理人暂无需提供） （4）中国人民银行征信中心出具的公司《企业信用报告》 （5）公司是否“经营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台”等与私募基金属性相冲突的业务的说明文件 （6）公司是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务的说明文件
（7）公式是否兼营其他“非金融业务”的说明文件 3.关于公司股权结构及股东 （1）公司股权结构图，包含股东名称、持股比例、认缴出资、实缴出资、出资方式等信 息 （2）公司股东身份证明文件，如法人股东营业执照、法人股东章程，自然人股东身份证 等 （3）公司股东出具的是否存在股权代持的说明或承诺；如存在，须提交股权代持相应协 议文本 4.关于公司实际控制人 （1）现行有效的公司章程 （2）公司股东签署的出资协议 （3）公司股东出具的在章程及出资协议之外是否签署任何与表决权有关的协议或文件的 承诺或说明；如存在，提交相应协议文本 （4）股东签署的《一致行动协议》（如有） （5）公司控股股东及实际控制人认定关系图 （6）公司实际控制人的身份证明文件，如实际控制人为自然人时须提供身份证明文件、 学历证明文件；如为国资控股企业或集体企业时需提供企业营业执照等身份证明文件 5.关于公司子公司、分支机构及关联方 （1）公司出具的是否存在子公司、分支机构的说明文件 （2）控股股东及实际控制人出具的其各自控股或参股的企业信息清单，含公司名称、持 股比例、公司主营业务类型等信息 （3）控股股东及实际控制人出具的是否控制其他金融企业、资产管理机构或相关服务机 构的说明文件 （4）如控股股东或实际控制人存在控制的其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构，需提供全部该类关联企业的包括但不限于营业执照、股东构成、业务开展情况说明、是否在基金业协会完成管理人登记事项的说明等文件
法律尽职调查报告范本 尽职调查又叫审慎调查，是“适当或应由的勤勉”，法律尽职调查工作总结。接下来小编为大家推荐的是法律尽职调查报告范本，欢迎阅读。 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义： “本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所”指××律师事务所。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 本次尽职调查所采用的基本方法如下：
审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交； 所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束； 描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
尽职调查专项法律服务合同 篇一：法律尽职调查服务合同 专项法律顾问服务协议 本专项法律顾问服务协议（下称“本协议”）由------集团有限公司（下称“甲方”）与----律师事务所（下称“乙方”）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，本着平等互利，按照诚实信用原则，通过友好协商于二ΟΟ---年--月日签订： 甲方：-----集团有限公司 联系地址：北京市------- 邮政编码：100070 电话：----- 传真：010------- 乙方：------律师事务所 联系地址：------ 邮政编码：XX20 电话：------- 传真：--------- 乙方账户信息： 帐户名称：-----律师事务所 帐号：---- 开户银行：----
鉴于： 1、甲方是在中国境内合法设立并存续的企业。 2、甲方拟对----省-----电厂2×12MW热电机组项目进行收购或者租赁（具体方式视 项目情况而定，以下简称“本项目”）并技术改造，希望专业律师就本项目提供系统与专业的法律顾问与支持服务； 3、乙方是一家以公司法律、基础设施、投资法律及兼并与金融方面法律服务为主 要服务内容的法律服务机构，并希望通过为企业提供高质量的法律服务，保障甲方的合法权益； 4、甲方同意，在此基础上聘用乙方作为本项目的中国法(本文来自：小草范文网:尽职调查专项法律服务合同)律顾问，为其就本项目提 供专业法律服务。 为此，双方达成协议如下： 第一条乙方为甲方提供法律服务的内容： 1.1 对项目进行尽职调查； 1.2 根据尽职调查的情况，编制尽职调查报告，尽职调查报告的内容及深度应满足项目交易的要求； 1.3 在尽职调查的基础之上，从法律及相关角度判断本项目交易是否可行，并在交易可行的前提下推荐合适的交
尽职调查报告范本（房产） 尊敬的C投资有限公司： 我们受贵司委托，为贵司通过D国际有限公司收购B房地产开发有限公司(以下简称“B公司”)开发的E度假区项目(以下简称“本项目”)相关事宜，本着勤勉、审慎的原则进行法律尽职调查并出具本尽职调查报告。 本尽职调查报告仅系为本项目之目的而出具。未经我们事先书面同意，不应用于任何其他目的。 为出具本尽职调查报告，我们于2018年8月87日至2018年8月8日赴福田进行了现场调查，现场调查工作主要包括但不限于： 1.向B公司下发《法律尽职调查清单》(附件一)并据此向B公司搜集有关文件资料； 2.审阅B公司向我们提供的有关文件资料(相关文件清单见附件二)； 3.向B公司有关人员进行询问； 4.对有关重点文件资料进行原件核查(相关原件核查清单见附件二、三的标注)； 5.通过有关主管工商部门调取B公司工商档案资料(相关文件清单见附件三)； 6.通过有关土地主管部门调取B公司相关土地档案资料； 7.向有关建设主管部门了解B公司的资质情况等。 我们在上述尽职调查工作基础上，根据我们的独立判断于2018年8月10日向B公司提交了补充尽职调查清单(附件四)，并根据B公司补充
提交的材料(附件七)对本尽职调查报告进行了修改。 本尽职调查报告中的所有陈述、判断及结论均系基于以下假设：B公司向我们提供的全部文件资料和口头信息均是真实、准确、完整和有效的，没有重大遗漏或误导性陈述，其所提供的书面文件的复印件均与原件一致、副本均与正本一致。 本报告描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到2018年8月14日B公司提供给本所律师的受限于前述规定的有效的事实和数据。本所律师会在本尽职调查报告出具之后，根据我们的判断，视本项目的需要对某些事项进行跟踪、核实和确认，但不保证在本尽职调查报告出具之后某些情况是否会发生变化。 本尽职调查报告中的所有陈述、判断及结论均系依据中国法律而作出。 在此，我们非常感谢贵司、B公司及其他有关各方对本所上述法律尽职调查工作的支持与配合！如有任何问题或意见，请随时联系我们，谢谢。 深圳市A律师事务所
关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌 尽职调查工作底稿目录 1 业务调查 1-1 行业情况及竞争情况 1-1-1 行业访谈记录 1-1-2 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 1-1-3 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 1-2 主要产品或服务及其用途 1-2-1 公司关于主要产品或服务及其用途的说明 1-2-2 产品或服务售后服务政策 1-2-3 公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划 1-3 公司业务所依赖的关键资源 1-3-1 公司关于所依赖关键资源的说明 1-3-2 公司研发能力和技术储备情况 1-3-2-1 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料 1-3-2-2 主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明 1-3-2-3 公司关于自主技术占核心技术比重的说明 1-3-2-4 技术许可协议、技术合作协议 1-3-2-5 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明 1-3-3 无形资产 1-3-3-1 商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明 1-3-3-2 商标、专利、非专利技术等无形资产摊销和减值情况、最近一期末账面价值 1-3-3-3 公司关于商标、专利、非专利技术等无形资产是否存在纠纷的说明
1-3-4 公司取得的业务许可资格或资质情况 1-3-5 公司拥有特许经营权的法律文件 1-3-6 固定资产 1-3-6-1 房产、主要设备等资产的占有与使用情况 1-3-6-2 房屋、土地、设备租赁合同 1-3-6-3 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况 1-3-7 高级管理人员及核心技术（业务）人员 1-3-7-1 高级管理人员及核心技术（业务）人员简历 1-3-7-2 高级管理人员及核心技术（业务）人员的薪酬 1-3-7-3 高级管理人员及核心技术（业务）人员激励政策（包括股权激励） 1-3-7-4 最近两年上述人员变动情况 1-3-8 关于员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等情况的说明1-3-9 关于公司与竞争对手及潜在竞争对手（或行业平均水平相比）的竞争优劣势的说明 1-4 商业模式 1-4-1 公司关于商业模式、经营模式（生产模式、采购模式、销售模式）、盈利模式的说明1-4-2 采购情况 1-4-2-1 前两年的采购情况以及成本变动分析 1-4-2-2 前两年主要供应商（前五大）基本情况表 1-4-2-3 前两年主要供应商（前五大）的各自采购额占年度采购总额的比例说明 1-4-2-4 与主要供应商（前五大）的供货合同 1-4-2-5 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况 1-4-2-6 关于关联采购情况的说明 1-4-2-7 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股
篇一：法律尽职调查服务合同 专项法律顾问服务协议 本专项法律顾问服务协议（下称“本协议”）由------集团有限公司（下称“甲方”）与----律师事务所（下称“乙方”）根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，本着平等互利，按照诚实信用原则，通过友好协商于二οο---年--月日签订：甲方：-----集团有限公司 联系地址：北京市------- 邮政编码：100070 电话：----- 传真：010------- 乙方：------律师事务所 联系地址：------ 邮政编码：200120 电话：------- 传真：--------- 乙方账户信息： 帐户名称：-----律师事务所 帐号：---- 开户银行：---- 鉴于： 1、甲方是在中国境内合法设立并存续的企业。 2、甲方拟对----省-----电厂2×12mw热电机组项目进行收购或者租赁（具体方式视 项目情况而定，以下简称“本项目”）并技术改造，希望专业律师就本项目提供系统与专业的法律顾问与支持服务； 3、乙方是一家以公司法律、基础设施、投资法律及兼并与金融方面法律服务为主 要服务内容的法律服务机构，并希望通过为企业提供高质量的法律服务，保障甲方的合法权益； 4、甲方同意，在此基础上聘用乙方作为本项目的中国法律顾问，为其就本项目提 供专业法律服务。 为此，双方达成协议如下： 第一条乙方为甲方提供法律服务的内容： 1.1 对项目进行尽职调查； 1.2 根据尽职调查的情况，编制尽职调查报告，尽职调查报告的内容及深度应满足项目交易的要求； 1.3 在尽职调查的基础之上，从法律及相关角度判断本项目交易是否可行，并在交易可行的前提下推荐合适的交易模式和交易安排，供甲方作为决策依据，此处所述的交易模式以及交易安排（包括但不限于交易协议）乙方均应以书面形式提交甲方，并且交易模式以及交易安排的内容及深度完全满足甲方决策要求； 1.4 根据本项目需要或者甲方的要求，起草、修改及审阅有关交易的协议等文件； 1.5 根据甲方的要求，参加相关交易谈判； 1.6 根据本项目需要或者甲方的要求，对交易涉及的有关问题从法律及相关角度发表意见或起草相关协议。 1.7 为完成本项目交易，甲方需要乙方提供的其他服务； 1.8 乙方为本项目向甲方提供全过程法律服务，项目运营过程中发现任何问题（非因乙方所
有限公司法律尽职调查报告范文 尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。下面是一份有限公司法律尽职调查报告范文，仅供参考! 有限公司法律尽职调查报告 尽职调查范围与宗旨 有关XXXXX有限公司(“XXX”)的律师尽职调查，是由本所根据XXXX股份有限公司(“XX”)的委托，基于XX和XXX的股东于211X 年1月15日签订的《股权转让意向书》第十条和第十一条的安排，在本所尽职调查律师提交给XXX的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义(为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列)： 1、“本报告”指由XXX(XXX)事务所于2115年5月20日出具的关于XXXXX有限公司之律师尽职调查报告; 2、“本所”和“本所律师”指XXX事务所及本次法律尽职调查律师 3、“工商登记资料”指登记于XXX市工商行政管理局的有关XXX的资料
1、“XXX”指XXXXX有限公司，一家在XXX省XXX市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为0005112038 113 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下： ? 审阅文件、资料与信息 ? 与XXX有关公司人员会面和交谈 ? 向XXX询证 ? 实地察看 ? 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息 考虑相关法律、政策、程序及实际操作本报告基于下述假设：l、所有XXX提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的;2、所有XXX提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;3、所有XXX提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的;1、所有XXX对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的;5、所有XXX 提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束;1、描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到2115年5月11日XXX提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及
律师尽职调查报告范本 关于A股份有限公司 之 法律尽职调查报告 委托方:B股份有限公司 目标公司:A股份有限公司 出具日:年月日 中国? 1 A股份有限公司法律尽职调查报告 重要提示 本报告仅限于指定方阅读，报告中可能载有机密资料，若阁下非指定方，请勿阅读、复制、分送或依据报告上之资料采取任何行动;若不慎传送错误，恳请阁下立即将此报告邮寄至本所。本所保留对任何违反上述声明之行为采取法律措施的权利。致:福建闽东电力股份有限公司 根据贵司与C律师事务所(下称“C”)签订的《专项法律服务合同》，C接受贵司委托，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对A股份有限公司进行法律尽职调查，并出具本法律尽职调查报告(下称“本报告”)。附:本报告的结构说明附附::本本报报告告的的结结构构说说明明 本报告的结构分为导言、正文和附件三个部分。导言部分主要介绍尽职调查的简称与定义、调查的方法;正文部分，我们将就十个方面的具体问题进行描述、评论与分析，并对此次法律尽职调查涉及重大事项的法律风险予以提示;附件部分包括本报告所依据的由A股份有限公司提供的资料及文本。
C律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM 地址:中国福州市东大路1号君悦大酒店5-6层 Page1of71 电话:86-591-87502018 传真:86-591-87516828 2 目录 导言 (5) 简称与定义 (5) 方法与限制 (6) 正文 (8) 一、A的设立、演变及存续 (8) 1 . 1 A的设立 (8) 1.1.1 创立大会会议纪要 (8) 1.1.2 A设立申请及批复 (9) 1.1.3 A设立时的股权结构 (9) 1.1.4 A设立时的验资及审计 (10) 1.1.5 关于A设立的法律评价 (12) 1 . 2 A的演变………… ……… ……… ……… ……… ……… … 1 2 1.2.1 2000 年4 月20 日变更事项及法律评价 (12) 1.2.2 2001 年12 月28 日变更事项及法律评价 (14) 1.2.3 2002 年5 月22 日变更事项及法律评价 (18) 1.2.4 2004 年3 月30 日变更事项及法律评价 (19) 1.2.5 2006 年5 月10 日变更事项及法律评价 (20) 1.2.6 2007 年6 月26 日、11 月2 日变更事项及法律评价 (20)
第一讲：法律尽职调查漫谈
两个律所被处罚的案例一法律尽调的概念、历史、作用、应用二法律尽调操作流程三律师从事尽调的基本要求 四C O N T E N T S 目录律师从事法律尽调的优势与特点五
一两个律所被处罚的案例 Click here to add your title
1、2017.6.5 广东某律所被证监会罚款400万元，为律师从事非诉讼业务敲响了警钟：登云股份 IPO申请文件造假（未发现关联关系、关联交易、未发现潜在的重大债权债务、对发现的问题未作进一步核查） 违反了《公开发行证券公司信息披露的编报规则（第12号）——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十四条、《律师事务所从事证券法律事务管理办法》第十四条、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第二十八条的规定。依据《证券法》第二百二十三条的规定，证监会决定： （1）责令君信所改正，没收业务收入195万元，并处以195万元罚款。 （2）对两名业务操作的律师给予警告，并分别处以5万元罚款。
2、2017.6 某律所被证监会罚款750万元。某律所在为鞍重股份与九好集团提供法律服务过程中，存在以下问题：（1）对九好集团上述3亿元定期存款既未查验存单原件，也未向开户银行进行书面查询、函证，其行为违反了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《执业规则》）第二十四条关于“对银行存款的查验，律师应当查验银行出具的存款证明原件；不能提供委托查验期银行存款证明的，应当会同委托人（存款人）向委托人的开户银行进行书面查询、函证”的规定，导致未能发现该3亿元定期存款处于质押状态。 （2）某律所未按规定将实地调查情况作成笔录 《执业规则》第十五条关于“律师采用实地调查方式进行查验的，应当将实地调查情况作成笔录，由调查律师、被调查事项相关的自然人或者单位负责人签名”的规定。
法律尽职调查服务合同 委托方（甲方）：__________________ 法定代表人： _____________________ 住所：___________________________ 社会信用代码：___________________ 邮政编码： _______________________ 电话：___________________________ 受托方（乙方）：__________________ 法定代表人： _____________________ 住所：___________________________ 社会信用代码：___________________ 邮政编码： _______________________ 电话：___________________________ 本专项法律顾问服务协议（下称“本协议”）由甲方与乙方根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国律师法》的有关规定，本着平等互利的宗旨，按照诚实信用原则，通过友好协商签订。 第一条乙方为甲方提供法律服务的内容 1、对_______项目进行尽职调查； 2、根据尽职调查的情况，编制尽职调查报告，尽职调查报告的内容及深度应满足项目交易的要求； 3、在尽职调查的基础之上，从法律及相关角度判断本项目交易是否可行，并在交易可行的前提下推荐合适的交易模式和交易安排，供甲方作为决策依据，此处所述的交易模式以及交易安排
（包括但不限于交易协议）乙方均应以书面形式提交甲方，并且交易模式以及交易安排的内容及深度完全满足甲方决策要求； 4、根据本项目需要或者甲方的要求，起草、修改及审阅有关交易的协议等文件； 5、根据甲方的要求，参加相关交易谈判； 6、根据本项目需要或者甲方的要求，对交易涉及的有关问题从法律及相关角度发表意见或起草相关协议； 7、为完成本项目交易，甲方需要乙方提供的其他服务； 8、乙方为本项目向甲方提供全过程法律服务，项目运营过程中发现任何问题（非因乙方所提供的法律服务瑕疵所导致的纠纷或诉讼除外），乙方必须通过包括但不限于对协议进行补充和完善等方式提供服务； 乙方向甲方提供全方位服务，需就甲方与合作各方、本项目运营中涉及的各种问题提供法律服务、做出交易安排。 上述 第 1、2、3、4、5、6、7条所列的工作内容，乙方应在本协议签署后______月内完成，涉及具体事项完成的工作时间由甲方确定。 第二条服务方式 1、乙方将在本协议生效后，由__________________律师负责组织一个______人核心工作小组，为甲方就本项目提供专项法律服务。
法律尽职调查报告范文(2) (四)主要生产经营设备 1.设备名称：______，发票号：______，报关单：______，购买日期：______，使用年限：______，原始价值：______，账面价值：______; 2.设备名称：______，发票号：______，报关单：______，购买日期：______，使用年限：______，原始价值：______，账面价值：______。 (五)知识产权 1.商标： (1)名称：______，号码：______，使用商品类别：______，有效期限自______至______; (2)名称：______，号码：______，使用商品类别：______，有效期限自______至______; (3)权属状况：____________。
2.专利： 3.专有技术： 4.版权： 经过核查，本所认为(问题及其建议)。 (一)科研人员队伍(项目带头人简历、队伍结构等)。 (二)承担的科研项目。 经过本所核查(问题及其建议)。 (一)购销合同(时间、金额、商品名称、违约责任)。 (二)借款合同(时间、金额、合同主体、担保情况)。 (三)担保合同(时间、金额、合同主体)。 经过本所核查(问题及其建议)。
(一)设立时的章程(时间、主要内容)。 (二)第二次修改(修改内容)。 经过本所核查(问题及其建议)。 (一)公司目前的组织架构如下图 (二)股东会会议 1.股东会议事规则。 2.历次股东会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要内容。 (三)董事会会议 1.董事会议事规则。 2.历次董事会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要内容。
企业现场尽职调查的操作全流程 现场尽职调查概述 一、总体概述 现场尽职调查的最重要方法和目的是通过交互式验证，核实企业信息和数据的真实性，判断企业经营者是否诚实可靠，发现可能的造假、掩盖、粉饰行为，寻找潜在的风险，还原企业基本真实的财务状况和数据。 具体方式是： 1 ）通过与不同企业内部核心人员和一般人员访谈观察和判断他们之间的回答是否有明显矛盾； 2）通过与其上下游访谈判断与内部访谈内容是否有矛盾；3）通过实地考察观察和判断相关环境是否与其他调查内容基本相符； 4 ）最后通过文件资料判断和验证其他 调查内容是否属实。 其中，与相关人员的访谈和实地考察是尽职调查的关键环节。要做到1）询问有技巧、问题早发现； 2 ）认真观察被访者回答问题的语速、语言回答方式、真诚与否、观察相关人员在整个尽调过程中有无相互暗示、串通、阻拦等行为，通过各种细节发现问题。 3）先询问较容易的、可多渠道交互式验证的问题提问，判断被访者的诚信度，再逐步询问较难的、交互式验证渠道少的问题提问。 4 ）必须随机与中下层人员进行访谈、交谈，询问几个他（她）应了解的问题，通过被访者的回答侧面分析、验证企业高层的诚信度和财务数据的真实性。 二、尽调要求 1、尽调人员要求： 尽调人员两人，分 AB 角， A 角为主调人员， B 角为次调人员。 主调人员 A 应具有较强的沟通能力，次调人员 B 应具有较强的财务知识。 2、尽调时间： 必须安排在工作日，企业工作正常运转时间。 财务尽调持续有效时间应在 4 小时以上，包括面谈和实地核实。 3、要求企业到场人员： 必到人员：企业实际控制人、企业财务负责人 其他人员：其他主要部门负责人，如仓储、生产、运输负责人等。 4、现场记录要求 所有重要材料均需拍照（具体拍照文件均有标注），重点资料拍摄，必须根据每项进行文件夹分类。 照片拍摄需清晰、完整、有效，避免抖动、模糊。（尤其是电脑截屏拍摄）。若会计凭证资料本身原因造成所拍摄信息不清，需现场抄写相关信息，并将所抄信息填写在尽职调查报告之“异常说明”。 与相关人员访谈均需录音，从一进目标公司即需开始录音。所有录音格式均为 MP3 或 WAV ，并确保WINDOWS MEDIAPLAYER 可以播放）电话约访录音需清晰，表达完整。相关内容可以有几段录音或录音 + 短信照片形式。若为客户打过来的，去之前必须录音打电话，以确保完整。 现场调查记录应在该项工作进行中和完成时连续填写（事后可进一步完善）。现场调查过程中，发现异常情况，必须在现场情况说明栏记录相关情况。若发现目标企业填写的内容与拍摄的原件存在差异情需要在异常情况说明中做出记录。
专项法律服务协议 ************************* 法律服务单位: 签约时间：二零—年
甲************************* 进行收购重组，特委托乙方完 成相关尽职调查法律事务，现甲乙双方依据《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国律师法》的相关规定，经过友好协商，达成协议如下: 、目标公司基本情况 目标公司名称^为 ************************* ************************* 二、甲方权利义务 1、甲方应当全面、客观、及时地向乙方提供其要求的与法律事务有关 的各种情况、文件、资料等，保证其真实性，积极配合乙方的工作。 2、甲方有权了解甲方工作进程，取得尽职调查报告。 三、乙方权利义务 1、 对公司进行尽职调查。 2、 根据尽职调查的情况，编制尽职调查报告，尽职调查报告的内容 应满足项 目要求。该尽职调查报告包括以下内容： （1） 公司基本状况 （2） 公司人力资源 （3） 公司债权和债务 （4） 公司的不动产、重要动产及无形资产 乙************************* 有限公司；住所地为: ［甲方拟^对 *************************
5）公司涉诉事件 （6）审查公司近 3 年或成立以来的财务报告及审计报告 3、乙方在获得甲方提供的文件资料后，应当勤勉谨慎完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程。 4、乙方有权在不违背法律法规和甲方合法权益的情况下，坚持其工作的独立性和客观性，甲方应予合作。 5、乙方有权依约向甲方收取法律服务费及其他有关费用。 四、费用及支付： 1、法律服务费为人民币********** 元，甲方应于本协议签订之日起****** 日内一次性支付乙方。 2、乙方因该尽职调查报告向第三方支付的工作费用（包括但不限于异地差旅、交通、食宿、工商查询费、鉴定费等费用）由甲方承担，实报实销。 五、保密条款 甲乙双方都有义务保守该法律服务过程中知悉的对方的重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息或个人隐私。 六、如乙方无故终止履行合同，费用全部退还甲方；如甲方无故终止合同，该专项法律服务费不予退回。 七、其他：
法务尽职调查报告_调查报告 由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购。那法务尽职调查报告怎么写呢？下面跟小编一起来看看吧！ 法务尽职调查报告上海市汇盛律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司（以下简称“W公司”）进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来（详见附件一：尽职调查范围）。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件（详见附件二：W提供文件目录），进行书面审查；与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的；
4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、W公司基本情况 1、基本信息（略） 2、W公司历次变更情况(略) （详情见附件三：W公司变更详细） 3、W公司实际控制人（略） 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人、为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： （１）隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有；
尽职调查访谈记录 一、请介绍访谈对象在客户单位中的职务、工作内容和职责 二、客户与【公司名称】关联关系访谈 1、贵公司的实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员及上述人员的主要关联方（包括但不限于配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女 1 被访谈人签字：访谈人签字： 日期：
配偶的父母）是否在【公司名称】工作或担任职务？是否在附表1所列【公司名称】关联方工作或担任职务？或者与附表1所列【公司名称】相关人员之间有亲属关系？如有，请说明。请提供贵公司实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员的名单。 2、贵公司的实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员及上述人员的主要关联方是否存在对【公司名称】有委托持股或信托持股？是否与【公司名称】的中介机构及其经办人员【】存在关联关系？是否与下表列示的【公司名称】关联方存在关联关系或者直接或间接拥有其权益？如有，请说明。 3、附表1所列示的主体是否在贵公司直接或间接拥有权益？附表1所列示的主体是否在贵公司直接或间接拥有权益？如有，请说明。 4、贵公司与【公司名称】及附表1所列主体之间是否存在其他特殊利益关系，是否存在其他公司或个人以贵公司的名义与【公司名称】进行业务往来或资金往来的情形。 2 被访谈人签字：访谈人签字： 日期：
三、客户与【公司名称】交易情况访谈 1、请简要介绍一下贵公司与【公司名称】之间业务往来的基本情况（如合作时间、合作内容、合作方式） 2、贵公司与【公司名称】之间的交易及资金往来是否均通过签署书面合同确定权利、义务。请确认附表2是否为【】年至今贵公司与【公司名称】之间签署的各项合同及其实际履行情况？ 3、近五年内，贵公司与【公司名称】之间的业务内容、结算方式若发生较大变化或将要发生较大变化的，请说明发生变化的主要原因？ 4、除【公司名称】外，贵公司是否存在向其他公司采购相同服务？若有，【公司名称】提供的服务占多大比重？【公司名称】在提供服务方面有何优势？贵公司对于【公司名称】及其他服务商之间如何进行筛选？是否按照规定进行了招投标程序，并请说明是公开招投标还是邀请招投标形式？程序是否符合相关规定？对于贵公司非业主（发包人）的项目，请说 明贵公司分包给【公司名称】是否取得了业主（发包人）的同意？ 3 被访谈人签字：访谈人签字： 日期：