2011年三月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》知识大全

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[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四章自测题

1、【单选题】

对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（）的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。[0.5分]

A、幼稚期

B、成长期

C、成熟期

D、衰退期

答案：C;

2、【单选题】

低集中竞争型产业市场结构是指（）。[0.5分]

A、CR8≥70%

B、20%≤CR8

B、0.3

C、0.5

D、0.8

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[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四答案：C;

26、【单选题】

相关系数r的数值范围是（）。[0.5分]

A、|r|≤l

B、|r|≤1

C、|r|>1

D、|r|≥1

答案：B;

27、【单选题】

关于归纳法和演绎法，下列论述正确的是（）。[0.5分]

A、归纳法是从个别出发以达到—般性

B、演绎法是从个别出发以达到—般性

C、归纳法是先推论后观察

D、演绎法是先观察后推论

答案：A;

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[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四28、【单选题】

（）是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和—般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种—般规律对未来进行预测。[0.5分]

A、历史资料研究法

B、调查研究法

C、归纳与演绎法

D、数理统计法

答案：A;

29、【单选题】

目前多数国家和组织以（）投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。[0.5分]

A、人力资源

B、设备

C、市场营销

D、R&D

答案：D;

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[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四

30、【单选题】

随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（）。[0.5分]

米宝宝科技

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案

题目 一 二 三 四 五 六 总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分)

常见的战术性投资策略包括（ ）。

Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

I 时间

II 内容

III 方式

IV 依据

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV 米宝宝科技

3.(单项选择题)(每题 1.00 分)

我国主要的保险品种有( )。

Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险

Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.(单项选择题)(每题 1.00 分)

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 7

5.(单项选择题)(每题 1.00 分)

下列关于预期效用理论说法正确的有（）。

I 预期效用理论又称期望效用函数理论

II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上

III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架

IV 预期效用理论的优点在于理性人假设

V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战

A. I、II、III、IV

B. I、II、III、V

C. I、II、IV、V

D. I、III、IV、V

6.(单项选择题)(每题 1.00 分)

证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案

答题时间：120分钟 试卷总分：100分

姓名：_______________ 成绩：______________

第一套

一.单选题(共20题)

1.【真题】与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（ ）。

A.成本较低

B.承担较大的市场利率风险

C.在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整

D.没有持续期的要求

2.A公司为增值税一般纳税人，下列关于A公司相关固定资产说法正确的有（ ）。

A.购买固定资产时增值税专用发票设备价款为500000元，增值税额为85000元，发生的运输费为1000元，则入账价值为501000元

B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更

C.固定资产日常修理费用可以资本化

D.固定资产发生大修理支出50万元，并替换了其中20万元的原有设备，则应于资本化支出为50万元 3.【真题】（ ），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

A.久期

B.标准差

C.费用率

D.周转率

4.目前，某国债票面额为100元，票面利率为2%，期限2年，到期一次还本付息，如果2年内债券市场的必要收益率为3%，那么（）。Ⅰ按单利计算的该债券目前的理论价格不低于100元Ⅱ按复利计算的该债券目前的理论价格不低于90元Ⅲ该债券两年后的理论价格小于目前的理论价格Ⅳ该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格Ⅴ该债券两年后的理论价格等于目前的理论价格

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

5.关于收入的确认，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ．采用托收承付方式销售商品的，在发出商品时确认收入Ⅱ．售出商品需要安装和检验且安装和检验是销售合同的重要组成部分，在购买方接受交货以及安装和检验完毕前，不确认收入Ⅲ．采用预收款方式销售商品的，在发出商品时确认收入，在此之前预收的货款应确认为负债Ⅳ．安装工作是商品销售附带条件的，安装费在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》（第二章证券经营机构管理规范章节专项练习题库）

[单选题] 1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A ①②③④⑥

B ②③④⑤⑥

C ①③④⑤⑥

D ①②③⑤⑥

正确答案：A

答案解析：考查证券公司合规报告的内容规定。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

[单选题] 2、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。 Ⅰ．汇率风险 Ⅱ．法律风险 Ⅲ．财务风险 Ⅳ．道德风险

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

答案解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

[单选题] 3、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。

A 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音