银监会非现场监管报表事项提示单模板

1 附件一

湖南银监局现场检查操作规程

第一章 总则

第一条 为规范现场检查工作，提高现场检查质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规和中国银监会的有关规定，制定本规程。

第二条 本规程所称现场检查，是指湖南银监局及所辖分局为了实现监管目标，按照本规程规定的程序，对银行业金融机构的公司治理和内控管理、业务活动及风险状况等进行实地检查的行为。

第三条 现场检查包括立项与准备、实施、报告、处理和档案整理五个阶段。根据检查项目的内容和复杂程度，可对本规程规定的程序进行适当简化。

第四条 本规程所称检查派出单位，是指确定成立和派出检查组的银行业监督管理机构，即湖南银监局及所辖分局。

本规程所称的检查派出单位负责人，是指湖南银监局及所辖分局局长或分管该检查项目的局领导。

第五条 湖南银监局及所辖分局对银行业金融机构的现场检查适用本规程；参加银监会组织的大型检查项目，银监会有特殊规定的，适用其规定；没有规定或规定不明确的，适用本规程。

第二章 立项与准备

第六条 现场检查立项与准备阶段包括申请立项、成立检查组、收集和分析相关资料、制定现场检查方案、组织检查人员培训、发送现场检查通知书等步骤。必要时可制发检查前问卷。

第七条 现场检查根据以下情形立项：

（一）上级机关的工作安排；

（二）本单位年度工作计划；

（三）非现场监管需要；

（四）处置临时突发事件或重大风险的需要；

（五）领导批示及其他确需开展现场检查的情形。

第八条 申请立项，监管部门应制作《现场检查立项书》（格式 2 见附件1），报局长批准。《现场检查立项书》由办公室统一编号。

上级单位安排实施的检查项目，本单位不需再立项。上级单位下发的检查文件视为立项文件。

第九条 检查派出单位可根据检查项目的大小和复杂程度，确定成立一个或若干个检查组，每个检查组可由一个监管部门单独或牵头成立。检查组对检查派出单位负责。检查组设组长和主查人，必要时可设副组长。

中国银保监会关于印发融资担保公司非现场监管规程的通知

文章属性

• 【制定机关】中国银行保险监督管理委员会

• 【公布日期】2020.07.14

• 【文 号】

• 【施行日期】2020.09.01

• 【效力等级】部门规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】其他金融机构监管

正文

中国银保监会关于印发融资担保公司非现场监管规程的通知

各省、自治区、直辖市地方金融监督管理局，各银保监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，外资银行，金融资产管理公司，各会管单位：

为做好融资担保公司非现场监管工作，融资性担保业务监管部际联席会议制定了《融资担保公司非现场监管规程》，现印发给你们，请遵照执行。

请各省、自治区、直辖市地方金融监督管理局将本通知发至辖内有关单位和融资担保公司。

本通知自2020年9月1日起施行，《中国银监会关于印发〈XX省（自治区、直辖市）融资性担保行业XXXX年度发展与监管情况报告〉和〈XX机构概览〉编写说明的通知》（银监发〔2010〕76号）、《中国银监会关于加强融资性担保行业统计工作的通知》（银监发〔2010〕80号）、《中国银监会关于加强融资性担保贷款统计和有关资料转送工作的通知》（银监发〔2010〕95号）、《中国银监会办公厅关于增加融资性担保业务有关报表的通知》（银监办发〔2014〕167号）同时废止；《关于印发〈关于2016年融资担保工作的指导意见〉的通知》（融资担保办通〔2016〕1号）中的《本地区融资担保行业发展与监管有关情况》不再报送。

中国银保监会

2020年7月14日

融资担保公司非现场监管规程

第一章 总则

第一条 为明确融资担保公司非现场监管的职责分工和工作内容，规范非现场监管的程序、报告路径和方法，提高非现场监管的工作质量和效率，完善融资担保公司监管报表制度，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《融资担保公司监督管理条例》等有关法律法规，制定本规程。

中国银行业监督管理委员会关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知

制定机关 中国银行业监督管理委员会(已撤销)

公布日期 2006.10.20

施行日期 2006.10.20

文号 银监发[2006]75号

主题类别 银行业监督管理

效力等级 部门规范性文件

时效性 现行有效

正文：

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中国银行业监督管理委员会关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知

（银监发[2006]75号）

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司：

为进一步加强非现场监管，不断提高银行业监管工作有效性，推动银行业金融机构改进风险管理水平，银监会开发建设了“非现场监管信息系统”。经过近一年的试运行，基本达到设计要求。经研究决定，“非现场监管信息系统”自2007年起正式运行，现就相关事项通知如下，请遵照执行。

一、报送内容

各银行业金融机构应按照《银监会非现场监管报表及填报说明》(以下简称《报表及填报说明》)要求报送相关报表。《报表及填报说明》分为基础报表和特色报表两部分。基础报表重点反映银行业金融机构的基本业务情况和主要风险状况，特色报表主要反映各类银行业金融机构专项业务的风险以及各类别机构的特有业务。《报表及填报说明》请在银监会互联网站“信息交流平台”下载。

二、报表并表口径

非现场监管报表的并表口径分为境内汇总数据、法人汇总数据和合并报表数据三类。境内汇总数据是指填报机构在中华人民共和国境内(不含港、澳、台地区)各级机构的汇总数据，法人汇总数据是指填报机构作为法人主体(含境外分支机构)的汇总数据，合并报表数据是指报送机构及其附属公司的并表数据。

中国银监会办公厅关于印发《城市商业银行非现场监管工作指导意见》的通知

文章属性

• 【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)

• 【公布日期】2009.07.16

• 【文 号】银监办发[2009]253号

• 【施行日期】2009.07.16

• 【效力等级】部门规范性文件

• 【时效性】失效

• 【主题分类】银行业监督管理

正文

中国银监会办公厅关于印发《城市商业银行非现场监管工作指导意见》的通知

（银监办发〔2009〕253号）

各银监局（海南、西藏除外）：

现将《城市商业银行非现场监管工作指导意见》印发给你们，请认真落实。实施中如有问题，请及时报告银监会。

二○○九年七月十六日

城市商业银行非现场监管工作指导意见

第一章 总 则

第二章 职责分工与工作机制

第三章 工作项目与程序

第四章 附 则

第一章 总 则 第一条 为进一步规范、完善城市商业银行（以下简称城商行）非现场监管工作，提高非现场监管的有效性，根据《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引（试行）》（以下简称《指引》）及有关监管工作制度，特就城商行非现场监管工作提出指导意见。

第二条 本指导意见所称的城商行各级监管部门是指银行监管二部（以下简称银行二部）、银监局以及并表局、报告局。并表局是指城商行法人机构所在地银监局或银监分局。报告局是指城商行分支机构所在地银监局或银监分局。

第三条 城商行非现场监管工作遵循以下基本原则：

（一）以法人监管为主导。重点突出并表局在城商行属地法人机构监管中的主导性。

（二）以分类监管为主线。在监管评级的基础上，实现“一行一策，分类监管”，增强城商行非现场监管的科学性、针对性和有效性。

（三）以主监管员为核心。充分发挥主监管员在信息汇集、风险监测、政策制定、监管行动、组织协调等方面的主导作用。

（四）以风险监管为重点。全面、客观、准确地反映城商行真实风险状况，采取有力措施促进城商行不断提高经营管理和风险防控水平。