中国银监会办公厅关于《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》

商业银行非现场监管报表填报实施细则
商业银行非现场监管报表填报实施细则
第一章总则
第一条为依法规范非现场监管统计行为，建立有机协调、科学规范的非现场监管数据报送流程，提高本行非现场监管数据报送质量，更好地贯彻执行《银行业监管统计管理暂行办法》、《商业银行监管统计工作管理办法》的各项规定，特制定本细则。

第二条本细则适用于本行内各统计业务部门及所辖营业机构。

第三条本规定所称非现场监管报表，系指按银监会要求上报的各类报表及业务分析资料，按报送内容划划分为：会计报表、非现场监管报表、业务分析资料及其他四大类；按报送频率划分为：月报、季报、半年报、年报。

第二章岗位管理
第四条非现场监管报表由总行指定扎口部门负责管理，由总行相关部门及各支行负责数据采集报送，共设置四个岗位，分别为：操作员、业务主管、分管领导、管理员。

其中，操作员岗位必须设立AB角。

第五条操作员岗位具体负责非现场监管报表的数据采集、填报、验证、修改工作。

操作员至少在上级银监部门规定的时间内提前二天完成数据采集工作，并提交业务主管审核、上报。

第六条业务主管具体负责报表的验审、审核、汇兑、上报和授权工作（或双重数字签名）。

业务主管在操作员提交非现场监管报表的数据后应及时完
- 1 -。

为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2017年非现场监管报表(详见附件)，从2017年1月1日起正式施行。

现将填报工作有关事项通知如下。

一、报表内容调整（一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类）1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。

反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。

2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。

按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。

3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。

该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。

（二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）1.修订《G06理财业务情况表》。

与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。

同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。

2.修订《G31投资业务情况表》。

行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。

列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。

3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。

将项和项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。

4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。

增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。

对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。

5.修订《G01_Ⅶ贷款投向分行业情况表》、《G11_Ⅲ资产质量五级分类情况表第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）》和《G53_Ⅲ分地区情况表第Ⅲ部分：贷款行业情况简表》。

银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报机构：联系人：联系方式：目录第一部分年度报表 (3)F-B-1 信息科技基本情况表 (3)F-B-1 填报说明 (5)F-B-2 各类机房情况表 (8)F-B-2 填报说明 (9)F-B-3 信息系统管理情况表 (11)F-B-3 填报说明 (15)F-B-4 业务连续性情况表 (17)F-B-4 填报说明 (17)F-B-5 网络管理情况表 (19)F-B-5 填报说明 (21)F-B-6 外包管理情况表 (22)F-B-6 填报说明 (23)第二部分实时报表 (25)F-A-1 信息科技组织、人员重大变动报告表 (25)F-A-1 填报说明 (25)F-A-2 信息科技重大突发事件报告表 (26)F-A-2 填报说明 (27)F-A-3 重大投产及变更报告表 (28)F-A-3 填报说明 (29)F-A-4 信息科技外部审计情况报告表 (30)F-A-4 填报说明 (30)第三部分年度报告 (32)F-R-1 信息科技年度报告 (32)F-R-1 填报说明 (33)银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表填报须知 (34)第一部分年度报表□报送空表F-B-1 信息科技基本情况表附件：注：分支机构可报送信息科技管理职能部门的组织结构图，但需至少包含上述表格中的基本信息。

2、本年度已完成的信息科技部审计报告。

3、本年度已完成的信息科技风险评估或信息安全检查报告F-B-1 填报说明【信息科技管理职能】是指分支机构信息科技管理组织、人员等基本情况。

【信息科技管理职能部门工作报告路线】是指信息科技管理职能部门的主要工作报告路线。

【信息安全岗位】信息安全岗位是指分支机构信息科技管理职能部门设专职负责信息安全管理、信息安全检查等岗位。

以分支机构人力资源部门岗位职责定义为准。

【具有IT专业背景】是指具有3年以上信息科技专职工作经历，或具有本科以上信息技术、通信相关专业学历，或1年以上信息科技管理进修（培训）脱产学习经历。

1104非现场监管报表2021年制度发文(正式版)公文正文为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2021年非现场监管报表(详见附件)，从2021年1月1日起正式施行。

现将填报工作有关事项通知如下。

一、报表内容调整（一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类）1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。

反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。

2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。

按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。

3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。

该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。

（二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）11.修订《G06理财业务情况表》。

与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。

同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。

2.修订《G31投资业务情况表》。

行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。

列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。

3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。

将1.7项和3.6项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。

4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。

增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。

对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。

中国银监会办公厅关于印发金融资产管理公司非现场监管报表指标体系的通知【法规类别】银行类金融机构【发文字号】银监办发[2016]38号【发布部门】中国银行业监督管理委员会【发布日期】2016.02.25【实施日期】2016.03.01【时效性】现行有效【效力级别】XE0303中国银监会办公厅关于印发金融资产管理公司非现场监管报表指标体系的通知（银监办发[2016]38号）各金融资产管理公司：为加强金融资产管理公司（以下简称资产公司）商业化转型后的非现场监管，根据《金融资产管理公司监管办法》（以下简称《监管办法》）等有关规定，银监会修订了《金融资产管理公司非现场监管报表指标体系》（以下简称《报表指标体系》），现印发给你们，请按照以下要求认真执行。

一、报送要求（一）提高认识。

各资产公司要高度重视，充分认识非现场监管报表指标报送工作的重要意义和作用。

要将报表指标报送工作和《监管办法》落实与促进自身改革转型、加强集团风险管控、强化资本约束紧密结合，统筹安排，整体推进，将监管要求全面落实到审慎经营过程之中，全面提升风险管理能力和经营管理水平。

各资产公司要认真筹划，周密部署，成立由公司领导负责的领导小组，指定牵头部门、配合部门和专门人员，明确具体的工作制度、流程、职责和分工，确保《报表指标体系》报送工作顺利实施。

（二）确保数据质量。

各资产公司要成立专题小组对《报表指标体系》进行认真研究，充分理解各报表数据项的具体含义和数据项之间的关系，并参照《银行监管统计数据质量管理良好标准（试行）》（银监发〔2011〕63号），从组织、制度、系统和流程建设等方面提升监管统计数据质量管理工作水平，确保数据填报真实、准确、及时、完整，认真落实《监管办法》对数据管理工作的监管。

中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知（银监办发〔2007〕173号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行：2007年银监会法人非现场监管信息系统已正式运行。

为进一步掌握银行业金融机构分支机构风险状况，加强对区域银行业风险的汇总分析，在《法人非现场监管报表》的基础上，银监会制定了《分支机构非现场监管报表》。

现印发给你们，请遵照执行。

《分支机构非现场监管报表》由报表和填报说明组成，并按报表内容分为基础报表和特色报表两大部分。

基础报表共计12张，主要反映银行业金融机构分支机构的基本财务情况和信用风险状况；特色报表共计10张，主要反映各类机构的特色业务和特定风险。

各银行业金融机构在总行（总公司）经营所在地以外的地区（市）设立了分支机构的要按《分支机构非现场监管报表》的要求向分支机构属地银监局（分局）报送相关非现场监管报表数据。

考虑银行业金融机构的填报压力，此次分支机构非现场监管报表暂不报送县及县以下银行业金融机构分支机构数据。

根据银监会“分支机构非现场监管信息系统”建设工作计划，2007年10月，拟在江苏银监局辖内进行数据试点报送，报送内容为2006年12月31日相关分支机构非现场监管报表数据。

2007年年底前完成系统的全国推广实施。

2008年起，各银行业金融机构将正式报送和补报有关报表数据信息。

各银行业金融机构要高度重视此项工作，加强组织协调，及早进行部署，做好相关制度、数据、系统和人员的准备工作，保证非现场监管报表数据的及时、准确和完整。

1104 非现场监管报表介绍非现场监管报表是指用于记录和展示非现场监管工作的数据和情况的报表。

非现场监管是指通过远程监控、远程控制和远程处理等技术手段来监管和管理的工作方式。

非现场监管广泛应用于各个行业，如能源行业、交通行业、环境保护行业等。

本文档将介绍非现场监管报表的定义、作用、内容和格式等。

定义非现场监管报表是指以数据形式记录和展示非现场监管工作的报表。

它通过汇总和分析非现场监管数据，帮助管理人员了解监管工作的情况，提供决策依据和参考，促进监管工作的优化和提升。

作用非现场监管报表在非现场监管工作中起着重要的作用：1.数据分析和决策支持：非现场监管报表能够对监管数据进行分析和统计，帮助管理人员发现问题和趋势，提供决策支持和指导。

2.监管效果评估：非现场监管报表能够记录和展示监管工作的效果和成效，帮助管理人员评估监管工作的质量和效率，为监管工作的改进提供依据。

3.信息共享和沟通：非现场监管报表能够将监管数据以清晰、直观的方式展示出来，方便各级管理人员和相关部门的信息共享和沟通。

内容和格式非现场监管报表的内容和格式可根据实际需要进行设计和调整。

一般包括以下几个方面的内容：1.基本信息：包括报表的名称、报表生成时间、报表负责人等基本信息。

2.监管对象信息：包括被监管对象的基本信息和相关指标或参数。

3.监管数据：包括被监管对象的具体监管数据，如传感器数据、监控设备数据等。

4.数据统计和分析：对监管数据进行统计和分析，如求平均值、最大值、最小值等，以及绘制图表或图形来展示监管数据的趋势和变化。

5.问题和异常报警：对监管数据进行异常检测和报警处理，及时发现和处理问题和异常情况。

6.工作总结和建议：对监管工作进行总结和分析，提出问题和改进建议。

非现场监管报表一般使用Markdown文本格式进行输出，具有以下特点：•清晰明了：Markdown文本格式可以使用简单的标记符号，使得报表的内容和结构清晰明了。

•跨平台支持：Markdown文本格式可以在不同的平台和设备上进行编辑和阅读，方便报表的共享和传播。

中国银行业监督管理委员会关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知发布部门: 中国银行业监督管理委员会发布文号: 银监发[2006]75号各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司：为进一步加强非现场监管，不断提高银行业监管工作有效性，推动银行业金融机构改进风险管理水平，银监会开发建设了“非现场监管信息系统”。

经过近一年的试运行，基本达到设计要求。

经研究决定，“非现场监管信息系统”自2007年起正式运行，现就相关事项通知如下，请遵照执行。

一、报送内容各银行业金融机构应按照《银监会非现场监管报表及填报说明》(以下简称《报表及填报说明》)要求报送相关报表。

《报表及填报说明》分为基础报表和特色报表两部分。

基础报表重点反映银行业金融机构的基本业务情况和主要风险状况，特色报表主要反映各类银行业金融机构专项业务的风险以及各类别机构的特有业务。

《报表及填报说明》请在银监会互联网站“信息交流平台”下载。

二、报表并表口径非现场监管报表的并表口径分为境内汇总数据、法人汇总数据和合并报表数据三类。

境内汇总数据是指填报机构在中华人民共和国境内(不含港、澳、台地区)各级机构的汇总数据，法人汇总数据是指填报机构作为法人主体(含境外分支机构)的汇总数据，合并报表数据是指报送机构及其附属公司的并表数据。

为减轻银行业金融机构的报送压力，避免重复报送口径不同但内容一致的报表数据，将银行业金融机构按组织结构分为三组，机构组别的具体界定以及各机构报送报表的并表口径要求详见附件1。

三、频度时间根据风险特性、监管要求以及报送成本等，报表频度分为月、季、半年和年四个报表频率要求。

各银行业金融机构从2007年1月起，按要求报送2006年12月31日以及其后各期非现场监管报表。

4月和9月月度报表因遇劳动节、国庆节两个法定假日，可顺延三天报送。

前言银监会非现场监管报表指标体系经过多次论证、修订与完善后，已于2007年正式执行，报表内容直接反映了银行业金融机构财务经营情况和各类风险状况，并参照有关国际标准，采取了先进的风险计量手段进行充实和细化，是风险分析、评价和预警的基础。

经过各级监管部门和各银行业金融机构的共同努力，非现场监管报表质量和应用水平有了一定提高，但在对报表的理解和填报以及监管人员的审核和应用等环节还存在较多问题，报表报送的及时性、完整性和准确性还有待提高。

因此，为使有关人员进一步充分理解和正确使用非现场监管报表指标体系，真正把“死的数据”变成“活的信息”，实现刘明康主席提出的对报表风险点进行解析和提示的要求，我们认真总结和归纳了报表使用各个环节的常见问题和经验，参考有关部门的意见并结合我国银行业改革和监管工作实际，组织编印了《非现场监管报表使用手册》（以下简称《手册》）。

《手册》面向各类用户，提供非现场监管信息收集、处理和分析应用等方面的业务指导。

一是银行业金融机构有关人员既可以根据《手册》要求，来正确理解和准确填报银监会非现场监管报表内容，又可以参照《手册》内容，及时掌握自身风险信息并加强银行业内部风险管理；二是银监会系统非现场监管人员可以将《手册》作为工具书，以便于更好地把握数据质量，掌握报表指标体系的分析技巧和监管要点，做好数据审核应用工作；三是银监会系统统计信息人员可以利用《手册》，辅助做好数据汇总和综合分析应用等工作。

非现场监管报表信息分两个层次，一是作为填报数据源的基础报表和特色报表，二是由数据源报表加工出的监管指标和生成报表。

基础报表是主干，体现了风险为本的监管理念，全面反映机构财务状况和风险情况，是对各机构统一的框架要求，现有报表23张。

特色报表作为补充，是针对特定类的银行业金融机构业务状况、风险特点和监管法规设计的、旨在满足特殊监管要求的报表。

特色报表现有28张，其框架是按照银监会对口监管部门分类的。

由非现场监管信息系统的基础报表和特色报表可加出监管指标和生成报表。

中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2005.11.01•【文号】银监办发[2005]265号•【施行日期】2005.11.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文*注：本篇法规已被《中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告》（发布日期：2007年7月3日实施日期：2007年7月3日）废止中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知(银监办发〔2005〕265号)各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司：为实现对银行业金融机构持续、有效监管，根据贯彻落实“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的审慎监管理念和“风险为本”的监管原则，银监会决定建立银行业金融机构监管信息系统。

为了保证该系统于2007年1月顺利投入使用，现将有关非现场监管报表、监管指标及填报说明（以下统称非现场监管报表指标体系）予以印发，并将有关事项通知如下：一、非现场监管报表指标体系是银行业金融机构监管信息系统的基础数据源，请会机关各部门、各银监局和各银行业金融机构组织专题小组对该报表体系进行细致研究，充分理解各数据项的具体含义，确保填报数据的真实性。

二、各银行业金融机构的信息科技部门应组织技术力量对自身的管理信息系统进行升级改造，使此报表体系的数据逐步过渡到直接从各银行业金融机构的管理信息系统中生成。

三、各银行业金融机构在填报报表时要认真负责，填报负责人要对报表的真实性负责。

四、银监会将对银行业金融机构的报表填报人和负责人进行培训，以确保此项工作的顺利进行。

五、自银行业金融机构监管信息系统非现场监管报表指标体系印发之日起，银监会将以此统一非现场监管报表和指标体系。

中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构信息科技非驻场集中式外包监管评估工作的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2014.12.02•【文号】银监办发[2014]272号•【施行日期】2014.12.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构信息科技非驻场集中式外包监管评估工作的通知银监办发[2014]272号各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮储银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构信息科技非驻场集中式外包风险管理的通知》（银监办发〔2014〕187号），为进一步做好对非驻场集中式外包服务的风险评估，加强监督管理，防范银行业区域性、系统性信息科技风险，现就开展非驻场集中式外包服务监管评估工作有关事项通知如下：一、本通知中监管评估是指根据非驻场集中式外包服务商接受风险监督的主动申请，银监会及其派出机构对非驻场集中式外包服务开展信息科技风险监测、现场核查、评级和处置的过程。

二、村镇银行信息系统交由发起行管理、农村金融机构信息系统交由省级农村信用联社管理、外资银行信息系统交由母行管理的，不纳入本通知监管评估范围。

三、纳入监管评估的非驻场集中式外包服务类型包括：(一) 机房运营服务，包括机房基础设施运维，设备运维、虚拟化资源服务等计算机基础设施服务。

(二) 应用系统托管服务，包括：1．数据中心（灾备中心）整体运维及系统管理；2．应用系统服务，包括核心银行、电子银行、银行卡、网站、电子商城等业务处理系统开发与运维；3．金融自助设备整体运维，即自助设备(含多媒体终端)产权为外包服务商所有或由外包服务商向第三方租赁，监控、运维管理由外包商独立完成。

(三) 数据分析与处理服务，包括涉及客户数据的电子化信息处理业务文档、影像、票据等录入、扫描与处理，以及远程数据备份、存储与分析，银行卡制卡等。

银行业金融机构信息科技风险非现场监管报表（征求意见稿）1目录第一部分年度报表 (1)I信息科技风险调查问卷 (1)Q-R-1 信息科技风险调查问卷 (1)II基本情况报表 (8)T-B-1 信息科技治理基本情况表 (8)T-B-2 信息科技风险管理情况表 (10)T-B-3 信息科技内外部审计与评估基本情况表 (12)T-B-4 应急管理基本情况表 (14)T-B-5 信息科技项目基本情况表 (15)T-B-6 灾备基本情况表 (16)T-B-7 外包基本情况表 (18)T-B-8 各类中心基本情况表 (19)T-B-9 数据中心及灾备中心机房基本情况表 (20)T-B-10 重要信息系统统计表 (21)T-B-11 网络基本情况表 (23)T-B-12 电子银行业务品种统计表 (24)T-B-13 电子银行业务量统计表 (25)第二部分季度报表 (27)T-B-14 重要信息系统运行基本情况报表 (27)T-B-15 组织机构、人员重大变动表 (30)第三部分报告 (31)R-R-1 信息化建设与信息科技风险管理年度报告 (31)附录参考定义 (32)2填报须知一、本报表作为银监会信息科技风险监管体系的重要组成部分及信息科技风险识别、评估工作的基础和前提，旨在全面收集和监测银行业金融机构信息科技风险状况。

二、本报表主要适用于在中华人民共和国境内依法设立的政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、外资法人银行等银行业金融机构。

三、本报表是为针对信息科技风险而设的专门报表，银行业金融机构应当对所填报数据的真实性负责。

四、本报表应由风险管理部门组织填报。

五、本报表分为年度报表、季度报表和报告。

年度报表统计周期为12个月，即上一年10月1日至本年度9月30日，报送截止时间为每年10月15日；季度报表报送时间为季后10日内；报告报送时间为自然年后40日内。

银行业金融机构信息科技非现场监管报表填报指南进入二十一世纪，信息技术的发展已经成为现代经济发展的基础和动力。

银行业也是如此，而随着科技的加速发展，信息科技已经成为银行业监管者监管银行业的重要手段。

为了更好地实施银行业信息科技的监管，中国银监会（CBRC）发布了《银行业金融机构信息科技非现场监管报表填报指南》（以下简称“指南”），指导和规范金融机构填写信息科技非现场监管报表。

《指南》的发布，是银监会在银行业科技监管工作中的一次重要举措。

经查阅和实践，发现《指南》共分为 4 个部分，即：第一部分是监管要求；第二部分是监管报表；第三部分是监管报表资料要求；第四部分是监管报表填报流程。

下面将围绕这四部分分别展开讨论，以便更全面地了解《指南》。

首先，第一部分是监管要求。

《指南》首先要求金融机构建立良好的信息科技环境，也就是要保证信息科技在金融业务中的安全性、有效性和管理强度。

其次，金融机构需要建立良好的监管机制，设立专门的监管部门，并健全完善内部信息科技审计制度。

第二部分是监管报表。

根据《指南》要求，金融机构每年需要填报的监管报表包括：信息科技风险情况报表、信息安全事件及报告报表、信息科技安全报表及其他相关报表。

第三部分是监管报表资料要求，《指南》要求金融机构在填报报表时，必须准备清楚和完备的资料，包括信息科技政策、规章、行业标准、技术支撑等。

最后，第四部分是监管报表填报流程。

金融机构在填报报表时，需要根据《指南》的要求，建立和改进信息科技填报流程，并且要制定有关填报的操作规程，保证其遵守中央银行的要求。

总之，《银行业金融机构信息科技非现场监管报表填报指南》（以下简称“指南”）是中国银监会（CBRC）在银行业科技监管工作中发布的一项重要指导文件，旨在指导和规范金融机构填写信息科技非现场监管报表，在为银行业信息科技的监管提供依据的同时，也为金融机构提供了一个重要的监管参考依据，规范金融机构填写信息科技非现场监管报表，为银行业信息科技的监管奠定基础。

中国银监会非现场监管暂行办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银监会非现场监管暂行办法银监发[2015]53号（2016年2月6日）第一章总则第一条为明确非现场监管的职责分工和工作内容，规范非现场监管的程序、报告路径和方法，提高非现场监管的工作质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于银监会及其派出机构对银行业金融机构进行的非现场监管工作。

第三条本办法所称非现场监管是指通过收集银行业金融机构以及行业整体的业务活动和风险状况的报表数据、经营管理情况及其他内外部资料等信息，对银行业金融机构以及行业整体风险状况和服务实体经济情况进行分析，做出评价，并采取相应措施的持续性监管过程。

非现场监管是对银行业金融机构监管的重要手段，在监管流程、风险识别判断、监管行动制定和实施中发挥核心作用。

第四条非现场监管应当贯彻风险为本的监管理念，督促银行业金融机构完善内部控制和全面风险管理体系，切实承担风险管理主体责任，持续提高风险管控和服务实体经济的能力。

第五条非现场监管应当根据银行业金融机构风险状况、业务规模及复杂程度、系统重要性程度等因素，实施差异化监管。

第六条非现场监管应当加强联动，形成系统内以及跨部门的监管联动机制，不断提高监管协作水平和监管效率。

第七条非现场监管应积极运用现代科技手段，加强信息系统建设，强化基础信息收集，提升信息审核和分析技术水平，捕捉苗头性、趋势性风险信号，提高风险预警能力和监管有效性。

第二章非现场监管工作机制第一节职责分工第八条银监会负责制定非现场监管规则，实施对全国性银行业金融机构的非现场监管，组织开展对全国同类银行业金融机构的非现场监管，负责银行业系统性区域性风险防范控制，指导协调银监会派出机构非现场监管工作，承担与国家有关部门、境外监管当局的监管协调职责。

中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知（银监办发〔2009〕399号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：为实现对银行业金融机构信息科技持续、有效监管，贯彻落实“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的审慎监管理念和“风险为本”的监管原则，把信息科技风险纳入银行总体风险监管框架，银监会制定了《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》（以下简称《非现场监管报表》，见附件），现印发给你们。

银监会将于近期组织开展该报表填报工作，现将有关事项通知如下：一、报表主要内容《非现场监管报表》是银监会全面收集和监测银行业金融机构信息化建设情况及信息科技风险状况，及时识别和防范信息科技风险，实现对银行业金融机构信息科技风险持续监管的基础和关键。

按照报送频度分类，非现场监管报表包括年度报表14张、季度报表6张、实时报表7XXX年度报告1张，覆盖银行业金融机构信息科技规划、信息化建设、信息科技治理、信息科技风险管理、信息安全、业务连续性、审计等内容。

二、总体要求本次报表填报工作时间紧，工作量大，复杂程度高，各银监局要高度重视，制订切实可行的工作计划，做好相关准备工作，加强对辖内银行业金融机构的督促、指导和协调，推进《非现场监管报表》的报送工作。

各相关银行业金融机构的董事会和高级管理层应当对这项工作高度重视，采取有力措施，落实监管要求。

一是要充分认识《非现场监管报表》填报工作的重要意义。

中国银⾏业监督管理委员会关于进⼀步提⾼数据质量做好⾮现场监管⼯作的通知⽂号：银监通[2008]10号颁布⽇期：2008-02-25执⾏⽇期：2008-02-25时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章各银监局，各政策性银⾏、国有商业银⾏、股份制商业银⾏、⾦融资产管理公司，中国邮政储蓄银⾏，银监会直接监管的信托公司、财务公司、⾦融租赁公司：⾮现场监管信息系统于2007 年正式投⼊运⾏，经各⽅共同努⼒，已基本实现预计⽬标。

为进⼀步提⾼⾮现场监管报表数据质量，做好2008 年⾮现场监管⼯作，现将有关要求通知如下。

⼀、建⽴数据质量“四单制度”，规范数据质量管理流程建⽴以“提⽰单”、“警告单”、“现场检查单”和“处罚单”为核⼼的数据质量管理制度，细化监管要求，规范监管流程。

（⼀）针对数据中存在的问题，需要进⼀步核实情况时，向银⾏业⾦融机构发出“提⽰单”1.适⽤条件：针对⾮现场监管报表数据中存在问题和疑点，⾮现场监管⼈员在通过电话交流或现场⾛访等⽅式与银⾏业⾦融机构进⾏了解沟通后，仍认为需要对可能存在的问题进⾏提⽰或需要对有关问题进⼀步进⾏核实时，向银⾏业⾦融机构发出提⽰单。

2.格式内容：（1）提⽰单格式参见附件1。

（2）提⽰单要明确说明银⾏业⾦融机构⾮现场监管报表或相关管理中存在的问题或需要确认的内容。

（3）提⽰单要明确说明要求银⾏业⾦融机构提供的信息范围和内容，包括提供数据变动原因、数据管理制度、业务流程安排、⾃我检查情况或内部审计结果等。

（4）提⽰单要明确银⾏业⾦融机构反馈信息的时间和⽅式，如正式⽂件、讨论会议或约见会谈等。

3.使⽤⽅式：⾮现场监管⼈员以本部门（处、科）或本局（分局）办公室名义正式⾏⽂通知银⾏业⾦融机构，“提⽰单”作为附件。

4.执⾏要求：（1）银⾏业⾦融机构要按提⽰单要求及时提供相关信息，加盖机构印章，并由相关提供⼈员及负责⼈签名确认。

（2）银⾏业⾦融机构要及时反馈相关错误或问题的纠正整改措施和进展情况。