2011年证券从业《证券投资分析》选择题及答案最新考试试题库(完整版)
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1、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
2、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有
B．控股
C．其他
D．被同一机构控制
3、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券业从业人员资格管理办法》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《证券公司合规管理试行规定》
5、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会
B．理事会
C．董事会或股东大会
D．股东大会或股东会
6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
7、财务顾问服务对象有（ ）。
A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
8、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期 D．违约责任
9、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
10、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B．转移或者隐瞒所募集资金的
C．利用募集的资金进行违法活动的
D．发行数额在100万元以上的
11、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划
C．审议批准董事会的报告
D．对发行公司债券作出决议
12、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
13、期货监督管理的基本内容包括（ ）。
A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
C．适应多元化需要，调整业务规则
D．强化期货公司的信息披露义务
14、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场所公示
15、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。
A．黄金
B．原油
C．农产品
D．金融工具
16、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
17、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。 A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
18、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
19、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A．真实
B．准确
C．完整
D．及时
20、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
21、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
22、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。
A．必须恪守诚信原则
B．提供充分合理的依据
C．以书面方式特别声明
D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
23、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
24、诚信信息查询记录包括（ ）。
A．查询者
B．查询对象
C．查询原因
D．查询时间
25、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
26、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
27、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
28、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
29、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
30、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
31、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
