新宁物流：东吴证券股份有限公司关于公司2010年度持续督导期间跟踪报告(更正后) 2011-04-21
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东吴证券股份有限公司
关于江苏新宁现代物流股份有限公司
2010年度持续督导期间跟踪报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为江苏新宁现代物流
股份有限公司（以下简称“新宁物流”或“公司”）的保荐人，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
有关规定，对新宁物流2010年度规范运作的情况进行了跟踪，情况如下：
一、公司执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司
资源制度的情况
（一）新宁物流控股股东、实际控制人及其他关联方
1、控股股东及实际控制人
公司控股股东为苏州锦融投资有限公司（简称“锦融投资”）和新加坡籍
自然人杨奕明先生，实际控制人为自然人王雅军先生和杨奕明先生，截至2010
年12月31日，公司控股股东及实际控制人直接和间接持有公司股份情况如下： 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 （万股）
锦融投资 境内非国有法人 30.30 2,727
杨奕明 (YEO YEK BENG) 境外自然人 30.30 2,727
姓名 任职情况 直接持股情况 合计持有公司股份
公司名称 出资额 （万元） 出资比例 （%） 持股数额 （万股） 持股比例 （%）
王雅军 董事长、其他核心人员 锦融投资 420 84.00 2,290.68 25.45
杨奕明 (YEO YEK BENG) 总经理、其他核心人员 2,727.00 30.30
2、控股股东、实际控制人控制的其他企业 截至2010年12月31日，公司控股股东锦融投资除控制新宁物流外未控股
或参股其他企业。
截至2010年12月31日，公司控股股东、实际控制人杨奕明先生除参股新
加坡keeping private limited（金融投资企业）和attentive insurance
agencies pte LTD （保险代理企业）两家公司外，未控制与公司业务相同或
相近及与公司发生关联交易的其他企业。
截至2010年12月31日，公司实际控制人王雅军先生除投资公司股东锦融
投资外无其他控股和参股的企业。
3、控股、参股子公司
截至2010年12月31日，公司共有控股子公司19家，参股子公司1家，基本
情况如下表：
序号 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本
（人民币万元） 经营范围 持股比例(%)
1 昆山新宁报关有限公司 全资子公司 昆山市新南东路328号海关大楼205室 服务业 150.00 代理报关 100.00
2 昆山新宁物流有限公司 全资子公司 昆山开发区出口加工区中央大道99号4号仓B单元 服务业 6,000.00 仓储及仓储增值服务、国际运输代理 100.00
3 上海新郁宁物流有限公司 全资子公司 上海市外高桥保税区德林路269号第二层东北部位 服务业 1,000.00 仓储及仓储增值服务 100.00
4 江苏新宁供应链管理有限公司 全资子公司 苏州工业园区胜浦镇金胜路12号 服务业 3,000.00 供应链方案策划、供应链管理咨询等 100.00
5 宜兴市新宁现代物流有限公司 全资子公司 宜兴市官林镇工业集中区C区 服务业 300.00 货运服务、仓储及仓储增值服务 100.00
序号 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本
（人民币万元） 经营范围 持股比例(%)
6 深圳市新宁现代物流有限公司 全资子公司 深圳市坪山新区深圳出口加工区兰竹西路10号柯仕达工业厂综合厂房（D部分） 服务业 6,000.00 普通货运、货物进出口、技术进出口、仓储服务 100.00
7 上海新宁捷通仓储有限公司 全资子公司 上海市松江区三庄路155弄7-8号 服务业 2,000.00 仓储、货物运输代理 100.00
8 重庆新宁物流有限公司 全资子公司 重庆市沙坪坝区综保大道3号附2号 服务业 1,000.00 仓储及仓储增值服务 100.00
9 苏州新宁公共保税仓储有限公司 控股子公司 江苏省苏州高新区珠江路515号 服务业 美元100.00万元 仓储及仓储增值服务 51.00
10 苏州新宁国际货运代理有限公司 控股子公司 苏州高新区泰山路2号 服务业 1,000.00 国际货运代理 85.00
11 淮安新宁公共保税仓储有限公司 控股子公司 淮安市经济开发区鸿海南路6号 服务业 500.00 仓储及仓储增值服务 90.00
12 南京新宁时进仓储有限公司 控股子公司 南京江宁区秣陵街道清水亭西路2号百家湖科技产业园 服务业 300.00 供应链设计及管理、国际货运代理、仓储及仓储增值服务 55.00
13 福清市新宁万达仓储有限公司 控股子公司 福清市宏路街道新华村（福清市万达电子设备有限公司） 服务业 300.00 仓储及仓储增值服务 51.00
14 北京新宁捷通仓储有限公司 控股子公司 北京市顺义区顺平路576号（天竺综合保税区F02库06-10） 服务业 500.00 仓储服务、国际货运代理 60.00
15 新宁国际货运代控股子公司 香港荃湾沙服务业 港元100货运代理、注
序号 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本
（人民币万元） 经营范围 持股比例(%)
理香港有限公司 咀11-19号达贸中心21楼03-05室 万元 仓储服务
16 苏州新宁海晨报关有限公司 控股子公司 苏州高新区分区大同路12号308室 服务业 150.00 代理报关服务 51.00
17 苏州新宁物流有限公司 控股子公司 苏州高新区大同路8号 服务业 1,500.00 仓储及仓储增值服务 70.60
18 苏州新宁天骄国际供应链管理有限公司 控股子公司 苏州工业园区现代大道88号 服务业 500.00 供应链设计及管理、国际货运代理、仓储及仓储增值服务 51.00
19 江苏华智国际货运代理有限公司 参股子公司 无锡市新区梅村镇锡达路238号 服务业 300.00 空运进出口货物的国际运输代理 注
20 昆山雅涛物流有限公司 全资子公司 昆山玉山镇城北柏庐北路363号512室 服务业 150.00 国际货运代理及咨询业务 注
注：1、新宁国际货运代理香港有限公司为公司控股子公司苏州新宁国际货运代理有限公司所控股的下属子公司，苏州新宁国际货运代理有限公司持有新宁国际货运代理香港有限公司80%的股份。 2、苏州新宁国际货运代理有限公司持有江苏华智国际货运代理有限公司30%的股权。 3、2010年6月30日，公司控股子公司苏州新宁国际货运代理有限公司通过非同一控制下企业合并方式购买昆山雅涛物流有限公司100%的股权。
4、其他关联方
（1）持有公司5%以上表决权的法人股东
截至2010年12月31日，昆山泰禾投资有限公司（简称“泰禾投资”）持
有公司570.175万股，占公司6.34%的股权。 （2）关联自然人
①截至2010年12月31日，公司董事、监事、高管及核心技术人员持有股
份情况如下表：
序号 姓名 任职情况 直接持股情况 合计持有公司股份
公司名称 出资额
（万元） 出资比例
（%） 持股数额
（万股） 持股比例
（%）
1 伍晓慧 董事、副
总经理 锦融投资 80 16.00 436.32 4.85
2 宋梅丽 董 事 - - - - -
3 张维宾 独立董事 - - - - -
4 陈纪元 独立董事 - - - - -
5 俞雪华 独立董事 - - - - -
6 胡安金 董事、财
务总监 - - - - -
7 张 瑜 董秘 - - - - -
8 周多刚 监事会主
席 宁和投资* 89.6 28.87 48.7181 0.54
9 金雪芬 监 事 宁和投资* 8.8 2.93 4.9444 0.055
10 周 博 职工监事 宁和投资 86.8 28.93 48.8194 0. 54
11 盛雪峰 核心技术
人员（信
息技术部
经理） 宁和投资 91.7 30.57 51.5869 0.57
12 陈小阳 董事长姐
姐之配偶 宁和投资 8.8 2.93 4.9444 0.055
13 冯子兴 核心技术人员 - - - - -
14 李化彬 核心技术人员 - - - - -
*昆山宁和投资有限公司（简称“宁和投资”）持有公司1.88%的股权。 ②其他关联自然人
其他关联自然人还包括与①所述人士关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟
姐妹，子女配偶的父母。
（二）新宁物流执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占
用公司资源的制度情况
新宁物流按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相
关规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易
决策制度》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司及控股子公
司均按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他
关联方违规占用公司资源。
保荐代表人履行的核查程序包括：与相关人员访谈、查阅公司审计报告、
查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司资金往来记录，
抽查控股股东及其他关联方的现金报销单等。经核查，保荐人认为：新宁物
流较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公
司资源的制度，控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用公司资源。
二、公司执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害
公司利益的内控制度情况
公司制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易管理制度》和董事
会提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的工作细则等规章制度。
《公司章程》第一百一十条规定“董事会应当确定对外投资、收购出售
资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的
审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并
报股东大会批准。”
《公司章程》第三十九条规定“公司的控股股东、实际控制人员不得利
