浅谈新《科技进步法》的制度创新

ＥＣＯＮＯＭＩＣ　ＰＲＡＣＴＩＣＥ・经济工作■■—■■　

刨新型国家的法制保障　

评修订后的科技进步法　

文／董颖　

备受瞩目的《中华人民共和国科技进步法》修订案历经多　年讨论修改，于２００７年１２月２７日由全国人民代表大会常务委　员会第三十一次会议通过，将于２００８年７月１日起施行。新修　订的《科技进步条例》将近年来我国有关科技的重要方略及政　策写入法律，确立了科教兴国的战略，将科技创新置于灵魂地　位，突出建设创新型国家，特别将企业科技创新作为独立章节，　突出企业在科技创新中的主体地位。修订后的科技进步法从总　体上适应了我国科技发展的目标，使作为科技基本法的科技进　步法成为我国科技发展的根本保障。　一、关于修订背景　现行《科技进步法》１９９３年１Ｏ月开始实施，是我国科学技　术领域第一部具有基本法性质的法律。《科技进步法》颁布ｌＯ　多年来，全国人大先后制定了促进科技成果转化法、科学技术普　及法等一系列科技法律。国务院及有关部门在科技奖励、知识产　权保护、成果转化、技术进出口等方面也制定了配套的法规、规　章和文件。全国大多数省、自治区、直辖市制定的科技进步条例　和各具特色的地方性法律约２００多件，这些都有力地推动了科　学技术进步法的有效实施。科学技术是第一生产力的思想已成　为全社会的共识，科技体制改革不断深化，企业技术创新能力不　断加强。实践证明，《科技进步法》在提高全民科学素质，促进科　技与经济结合，推动经济和社会发展等方面起到了重要的促进　和保障作用。　２００８・

７经济论坛　１２７　维普资讯 —■■■■经济工作・ＥＣＯＮＯＭＩＣ　ＰＲＡＣＴＩＣＥ　随着市场经济体制的逐步完善，科技工作的地位和作用及　重点等发生了很大变化，现实中出现了很多新的需要解决的问　题，现行科技进步法已不适应科技发展的需要。ｌ０多年间，科技　界发生了很多重大事件。１９９５年召开的全国科技大会提出了科　教兴国的战略目标，１９９９年召开的全国技术大会提出了加强技　术创新的指导方针。一系列促进科学技术进步的重大决定和新　的重大改革与政策措施得以发布。十六届五中全会突出强调了　要增强自主创新能力。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》　当时正在制定，以确立到２０２０年我国科技发展的方针、目标、战　略部署和重大政策措施，这些都需要在法律上予以体现。规划纲　要在２００６年全国科学技术大会上颁布。　早在２００４年，全国人大常委会就将修订《科技进步法》列　为本届人大立法规划的第一类项目。国务院根据全国人大常委　会的立法规划要求，将该法的修订起草作为２００４年、２００５年立　法计划的重点立法项目，并明确科技部牵头负责起草工作。经过　两年多的反复讨论，修订后的科技进步法突出体现了提高自主　创新能力、建设创新型国家、制定和实施知识产权战略，对促进　科技成果尽快转化为现实生产力、促进企业技术进步、建立以市　场为导向、企业为主体的创新体系等方面进行了完善和补充，并　体现了适应社会经济发展的新特点，如随着信息技术迅速发展　和广泛应用，科技信息得以广泛传播，对生产方式、管理方式、生　活方式带来了巨大影响；生物技术发展带给人们生命健康的同　时，也带来了生物安全、伦理等问题，新修订的科技进步法对此　进行了规范和引导。　二、关于新时期我国科技发展的指导思想、基本方针和科技　发展战略　１９９５年５月，我国确定了科教兴国战略。这是带有根本性和　长期性的战略，它不仅是指导科技部门的行为准则，而且是指导　全国科技工作的行动纲领。因此，迫切需要把科教兴国的战略以　法律形式确认，通过法律保障使其成为调整全社会科技关系的　强制性行为规范。　随着经济的快速发展，资源短缺成为长期困扰我国发展的　主要瓶颈，经济的粗放型增长使生态环境恶化的压力日益增大，　经济增长与社会发展不协调的矛盾更加突出，而经济全球化的　不断加快，经济结构不合理、产业层次低、增长质量较差成为我　国参与国际经济竞争的重大制约，提高产业技术水平和竞争力　的需求越来越迫切。在新的发展阶段，单纯追求经济增长速度，　沿用传统的外延型、粗放式经济增长模式已经难以支撑全面小　康社会目标的实现。因此，中国未来的经济社会发展必须走以科　技创新为主导，带动和支撑经济社会全面、协调、可持续发展的　道路，走资源节约、环境保护的道路，走以信息化带动工业化的　跨越发展道路。落实科学发展观，核心是依靠科技进步和创新求　１２８　经济论坛２００８・７　发展。　新修订的《科技进步法》第二条对原科技进步法的表述有　较大的调整。明确规定：“国家坚持科学发展观，实施科教兴国战　略，实行自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的科学技术工　作指导方针，构建国家创新体系，建设创新型国家。”坚持科学发　展观，实施科教兴国、人才强国等发展战略是我国建设小康社会　的重要方略。科学发展观内涵十分丰富，涉及经济、政治、文化、　社会发展各个领域。而在当今科技社会化和社会科技化的知识　经济时代，科学技术已经渗透到了社会生产和生活的各个方面、　各个层次、各个环节。因此，在科技进步法中明确贯彻落实科学　发展观的发展战略，对促进科学界自身全面、协调、可持续发展　具有重要意义。　依靠科技进步是贯彻落实科学发展观的必要条件，经济增　长方式由粗放型向集约型转变，提高经济增长质量，是我国经济　社会全面、协调和可持续发展战略的关键。科学合理的经济增长　方式，应该是在尊重经济发展规律的同时，尊重自然规律，充分　考虑资源和生态环境的承载能力，不断加强生态建设和环境保　护，合理开发和高效、节约使用各种自然资源，坚持经济发展与　人口、资源、环境相适应，努力建设低投入、少污染、可循环的国　民经济和节约型社会，促进人与自然的和谐发展。而科学技术恰　恰在上述各个方面和领域有着发挥自己巨大作用的空间和可　能，因为上述要求既是科学技术所追寻的目标，也是科技进步的　本质属性。无数事实证明，科技进步是实现全面、协调、可持续发　展的不可或缺的必要条件。可以说，科学技术作为第一生产力在　贯彻落实科学发展观中，将起到关键性作用并肩负重大责任。贯　彻落实科学发展观，就必须把经济建设、社会发展真正转移到依　靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来；贯彻落实科学发展　观，就必须充分发挥科技创新和科技进步在引导和支撑经济建　设、社会发展中的决定性作用。　一方面依靠科技进步是贯彻落实科学发展观的必要条件，　另一方面加快科技进步必须贯彻落实科学发展观。科技进步与　经济社会发展的关系，要求既强调科技对经济社会发展的责任，　强调解决经济社会发展中必须解决的科技问题，也要强调把握　科学技术的内在规律，强调科技与经济社会的互动关系，从科　技、经济和社会的相互作用、相互依存、相互制约的系统论角度　考虑问题。只有这样，才能让科技真正成为经济社会全面、协调、　可持续发展的重要手段和坚强后盾。　三、关于自主创新和企业技术进步　当今世界，科学技术的发展突飞猛进，国家之间的竞争越来　越体现在以科技进步为核心的全面自主创新上，依靠科技创新　特别是原始创新和集成创新提升核心竞争力的态势越来越明　

1 中华人民共和国主席令

第 八十二 号

《中华人民共和国科学技术进步法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议于2007年12月29日修订通过，现将修订后的《中华人民共和国科学技术进步法》公布，自2008年7月1日起施行。

中华人民共和国主席 胡锦涛

2007年12月29日

中华人民共和国科学技术进步法

（1993年7月2日第八届全国人民代表大会常务委员会第二次会议通过

2007年12月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议修订）

目 录

第一章 总 则

第二章 科学研究、技术开发与科学技术应用

第三章 企业技术进步

第四章 科学技术研究开发机构

第五章 科学技术人员

第六章 保障措施

第七章 法律责任

第八章 附 则

第一章 总 则 2 第一条 为了促进科学技术进步，发挥科学技术第一生产力的作用，促进科学技术成果向现实生产力转化，推动科学技术为经济建设和社会发展服务，根据宪法，制定本法。

第二条 国家坚持科学发展观，实施科教兴国战略，实行自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的科学技术工作指导方针，构建国家创新体系，建设创新型国家。

第三条 国家保障科学技术研究开发的自由，鼓励科学探索和技术创新，保护科学技术人员的合法权益。

全社会都应当尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造。

学校及其他教育机构应当坚持理论联系实际，注重培养受教育者的独立思考能力、实践能力、创新能力，以及追求真理、崇尚创新、实事求是的科学精神。

第四条 经济建设和社会发展应当依靠科学技术，科学技术进步工作应当为经济建设和社会发展服务。

国家鼓励科学技术研究开发，推动应用科学技术改造传统产业、发展高新技术产业和社会事业。

维普资讯 主创新．重点跨越，支撑发展．引领　未来”的科技发展指导方针，进一步　强调”经济建设和社会发展应当依靠　科学技术，科学技术进步工作应当为　经济建设和社会发展服务”。在科技　创新部署上，《科技进步法》突出了企　业在技术创新中的主体地位，并特别　规定了对各类企业技术创新的扶持措　施；对财政性资金设立的研究开发机　构，明确其实行产学研结合的发展方　向：对国家科技计划项目，除涉及国　家安全、国家利益和重大社会公共利　益外，允许将知识产权授予项目承担　者．鼓励科技成果的应用和扩散。同　时，采取税收优惠、政府采购、技术　政策、产业政策和金融支持等综合手　段，对自主创耘活动和产业发展中采　用新技术予以引导和扶持。　《科技进步法》反映了以人为本　的发展理念。科学研究需要科技人员　长期默默无闻地刻苦钻研．容不得半　点虚假．在这一过程中也难以避免一　次又一次的失败。因此．必须为科技　人员营造鼓励自由探索、倡导科学精　神的学术氛围。《科技进步法　在充分　保护科技人员接受继续教育、合理流　动等一系列合法权益的同时，首次以　法律形式提出了科研诚信建设和宽容　失败的理念与制度，尊重科研失败对　后续研究的价值，明确要对高风险科　研项目中的科研失败给予理解、宽容　和保护，摒弃浮躁情绪和急功近利心　理。同时，要加强科研诚信建设，鼓　励创新，惩戒造假，通过建立学术诚　信档案、明确科技人员的学术规范和　职业准则，培养和提高他们的职业水　准和科学精神。　二、　科技进步法》是推进　各项科技工作的行动指南　《科技进步法》全面确立了新时　期科技事业发展的基本制度．明确了　政府推进科技进步的各项职责。贯彻　落实《科技进步法》要重点做好以下　工作：　做好配套制度的制定和实施，形　成有利于自主创新的制度环境。《科　技进步法》中各项制度的实施，需要　配套的法规、政策作为保障。要以《科　技进步法》所确立的基础性制度为依　据，对照科技事业发展的制度需求和　科技工作的规范化要求，从法律法　规　部门规章、政策制度等多个层次　开展配套制度的研究制定工作。２００７　年以来，在党中央、国务院的领导下，　有关部门已经完成并发布了７６项国　家中长期规划纲要配套政策实施细　则．从政策落实的操作规范和执行程　序上使法律和政策得以落实。在此基　础上，我们要加强配套细则实施过程　的调研和评估，及时发现实践中出现　的新问题并提出熊决措施，不断完善　科技进步的法治环境。　科学合理地安排国家科技计划．　发挥科技的支撑和引领作用。按照　《科技进步法　关于科学研究、技术开　发和科技应用的规定，准确把握科技　工作在全面建设小康社会中的战略定　位，全面合理地部署科技工作。要把　增强自主创新能力摆在全部科技工作　的首要位置，在制定规划计划、完善　政策措施、配置科技资源、加强人才　队伍建设等方面，明确自主创新的任　务和目标。加强在基础研究领域和前　沿高技术研究方面的战略部署，继续　鼓励学术研究中的自由探索。　在关系国家发展战略的领域、科　学技术的前沿，超前部署一批重点战　略性研究课题，夯实科技持续发展的　基础。把解决国民经济重大问题和改　善民生作为科技工作的根本出发点．　论　坛　０　ｒ娃囊｛　Ｉ　

科技进步法中注入创新元素的立法建议　

Ｏ前言　张　敏　（上海交通大学法学院，上海２００２２４０）　摘　要：建设创新型国家是我国今后的重大战略，要形成国家创新体系。增强企业创新能力，离不开法律的保障。我　国《科学技术进步法》作为国家的科技基本法，应注入创新元素。围绕创新这一主题，从１０个方面提出了《科技进步法》　修改建议　关键词：科技进步法；自主创新；创新型国家　中图分类号：Ｄ９２２．１７　文献标识码：Ａ　文章编号：１００１—７３４８（２００６）１０—００３０—０２　２００６年２月９日，国务院发布的《国家　中长期科学和技术发展规划纲要１）（２００６　２０２０年）（以下简称《国家科技纲要》）是我国　科技事业发展的纲领性文件，它具体勾划了　今后１５年我国科技体制改革与国家创新体　系建设的蓝图。２００６年３月１７日，十届全国　人大四次会议通过的《中华人民共和国国民　经济与社会发展第十一个五年计划纲要》ｆ以　下简称《“十一五”规划纲要》），作为“全国人　民的共同行动纲领”Ⅲ列专章提出了“加快科　学技术创新和跨越”来“建设创新型国家”的　重大战略。依照这两份纲要来对比已经施行　了近１３年的《中华人民共和围科学技术进　步法》（以下简称《科技进步法》），笔者认为，　应顺应时代发展潮流，在《科技进步法》中注　入创新元素。来进一步完善该法。　ｌ要明确将“建设创新型国家”列入　宗旨性条款　《科技进步法》作为“指导和推动我国新　时期科技事业发展的具有基本法性质的科　技大法”掰，其第一条就规定了该法的立法宗　旨：“为了促进科学技术进步．在社会主义现　代化建设中优先发展科学技术．发挥科学技　术第一生产力的作用，推动科学技术为经济　建设服务”。这３项宗旨至今仍然散发着智　慧的光芒．具有真理的普适性．应该继续保　留。２００６年２月９日，国务院出台的《国家科　技纲要》在《序言》部分就明确指出，要“把建　设创新型国家作为面向未来的重大战略选　择”。因此，不妨在“为经济建设服务”后，添　加一款“建设创新型国家”，以呼应新时期对　自主创新的战略安排。同时也可以为下面有　关“国家创新体系”和“自主创新”条款的设　计，安排好总括性条款。　２“国家创新体系建设”可纳入到总　则中　《国家科技纲要》和《“十一五”规划纲　要》都提出了要建设国家创新体系．并将国　家创新体系的建设提升到了战略高度。《科　技进步法》对此还是一片空白．须增加的总　则性条款包括如下几个方面：　在第２条中增加两款．分别作为第２款　和第３款：“国家建立企业为主体、产学研结　合的技术创新体系．推进中国特色国家创新　体系建设。提高国家自主创新能力”；“坚持　哲学社会科学与自然科学并重，繁荣和发展　哲学社会科学。实施马克思主义理论研究和　建设工程，构建哲学社会科学创新体系．积　极推动理论创新”。把哲学社会科学创新体　系建设也纳入到《科技进步法》中，既是国家　创新体系的应有内涵，又有助于改变人们对　科学范畴理解的狭隘性，从国家科技基本法　的角度来保证哲学社会科学及其创新体系　的发展。　３企业的技术创新主体地位应有明　确规定　’　《圈家科技纲要》指出，“市场竞争是技术　创新的重要动力．技术创新是企业提高竞争　力的根本途径”。而企业“在技术创新中发挥　着越来越重要的作用”，但我国企业“尚未真　正成为技术创新的主体．自主创新能力不　强”。因此，国家要“支持鼓励企业成为技术创　新主体”。我围《科技进步法》对企业自主创新　的直接规定主要集中在第１９条和第４６条。　《科技进步法》在第１９条规定了企业在　市场转型过程中的经营自主地位．该条款带　有明显的时代印记。而第４６条仅是国家对　支持企业增加技术创新投入的规定。总体而　言，这两条规定比较单薄，距离《“十一五”规　划纲要》还有不少差距．比如缺乏对企业自　主创新的基本体制架构和基础支撑平台的　规定。　因此，笔者认为，在第１９条中应开宗名　收稿日期：２００６—０４—１２　作者简介：张敏（１９７８一），男，浙江余姚人，上海交通大学法学院博士生，研究方向为国际法学与知识产权法学。　３０科技进步与对策・１０月号・