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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试题B卷

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第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准………

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………答…. …………题… 2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试题B卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入 2、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A、理事 B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事 3、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ） A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗 4、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有

____的倾向。（ ） A、收缩；衰退 B、收缩；繁荣 C、扩张；繁荣 D、扩张；衰退 5、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。 A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日 6、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。 A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务 D、咨询业务 7、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95 C、85 D、80 8、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A、外交部 B、公证机构 C、国务院教育行政部门 D、国务院期货监督管理机构 第 2 页 共 17 页

9、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A、1亿 B、5亿 C、8亿 D、10亿 10、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。 A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金 11、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。 A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司 12、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身 C、从业人员及其所在的期货公司共同 D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 13、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间 14、我国期货交易所会员必须是（ ） A、事业单位 B、自然人 C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织 15、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。 A、暂停其部分业务 B、注销其《营业部经营许可证》 C、撤销其经纪资格 D、注销其《经纪业务许可证》 16、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个 17、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A、中国证监会 B、所在期货经营机构 C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会 第 3 页 共 17 页

18、首席风险官向（ ）负责。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所 D、期货公司董事会 19、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ） A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构 20、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所 21、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ） A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录 22、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ） A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司 23、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ） A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理 24、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ） A、6000万元 B、6450万元 C、5550万元 D、5700万元

25、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ） A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权 26、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、人民银行 27、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ） A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 第 4 页 共 17 页

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 28、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金 29、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15 30、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A、2 B、3 C、5 D、7 31、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ） A、交易保证金 B、风险准备金 C、结算担保金 D、结算准备金 32、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。 A、3个 B、5个 C、7个 D、10个 33、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ） A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪 34、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 35、（ ）有权批准交易所的会员资格。 A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门 36、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A、月 B、季 第 5 页 共 17 页

C、半年 D、年 37、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ） A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所 38、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。 A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员 39、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 40、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件 41、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友 42、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ） A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万 D、3万以下 43、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ） A、在市场上回购 B、进行公证 C、妥善保存 D、提交期货交易所 44、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ） A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 45、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ） A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 46、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）

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2019年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟试卷B卷

2019年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟试卷B卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟试卷B 卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、1865年，美国芝加哥期货交易所（C 、B 、OT ）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A 、每日无负债结算制度 B 、双向交易和对冲机制 C 、标准化期货合约 D 、远期交易合约2、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。

A 、股东大会 B 、中国证监会 C 、期货业协会D 、期货保证金安全存管监控机构3、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A 、90 B 、95 C 、85 D 、804、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B 、任用不具备资格的期货从业人员C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险5、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ） A 、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B 、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C 、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D 、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗 6、期货交易所董事会每届任期（ ）年。

A 、1 B 、2 C 、3 D 、57、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A 、不得提高 B 、不得降低C 、申报中国证监会决定降低或者提高D 、由期货公司自主决定降低或者提高8、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ） A 、3个月至6个月 B 、6个月至12个月 C 、1年 D 、2年9、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。

2019年期货从业资格《期货投资分析》模拟试卷B卷 附解析

2019年期货从业资格《期货投资分析》模拟试卷B卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货投资分析》模拟试卷B 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体NYMEX 是（ ）的简称。

A 、芝加哥期货交易所 B 、伦敦金属交易所 C 、法国国际期货期权交易所 D 、纽约商业交易所2、某加工商为了避免玉米现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（ ） A 、盈利3000元 B 、亏损3000元 C 、盈利1500元 D 、亏损1500元3、关于期货市场价格发现功能的论述，不正确的是（ ）A 、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同期货从业综合题B 、期货价格成为世界各地现货成交价的基础参考价格C 、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D 、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系4、下列不属于金融期货的是（ ）A 、外汇期货B 、黄金期货C 、利率期货D 、股指期货5、以下不是远期合约理论价格推导假设条件的是（ ） A 、无交易费用B 、市场参与者能够以相同的无风险利率借入和贷出资金C 、所使用的利率均以单利来计算D 、所有的交易净利润使用统一税率6、国际收支平衡表中，最基本、最重要的账户是（ ） A 、资本账户 B 、经常账户 C 、平衡账户 D 、官方储备账户7、2009年12月16日，某客户买入大豆期货合约40手（每手10吨），成交价为4200元/吨，当日结算价为4230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为（ ） A 、1200元 B 、12000元 C 、5000元 D 、600元8、当市场价格达到客户预先设定的触发价格时,止损指令即变为（ ） A 、限价指令 B 、市价指令 C 、限时指令 D 、取消指令9、衡量进出口盈亏的主要依据是（）A、汇率B、商品价格C、商品的国际价格D、通货膨胀率10、期货合约高风险及其对应的高收益源于期货交易的（）A、T+0交易B、保证金机制C、卖空机制D、高敏感性11、促使我国豆油价格走高的产业政策因素是（）A、降低豆油生产企业贷款利率B、提高对国内大豆种植的补贴C、放松对豆油进口的限制D、对进口大豆征收高关税12、沪深300股指数的基期指数定为（）A、100点B、1000点C、2000点D、3000点13、5月，沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。

2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟考试试卷B卷

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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》全真模拟考试试卷B 卷 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A 、公开、公平、公证B 、公平、公证、公信C 、公正、公开、公信D 、公开、公平、公正2、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。

A 、可以从轻、减轻 B 、应当从轻、减轻 C 、可以从轻、减轻或者免于 D 、应当从轻、减轻或者免于3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A 、交易手续费 B 、税金C 、交易差价D 、利息4、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。

A 、5 B 、15 C 、20 D 、305、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友6、股东出资中货币出资比例不得低于（ ） A 、50% B 、60% C 、75% D 、85%7、宋体期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。

A 、一户一码 B 、一户多码 C 、多户一码 D 、多户多码8、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

2019年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟试卷B卷 附答案

2019年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟试卷B卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体（ ）是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。

A 、市场风险 B 、信用风险 C 、流动性风险 D 、操作风险2、期货合约到期交割之前的成交价格都是（ ） A 、相对价格 B 、即期价格 C 、远期价格 D 、绝对价格3、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。

2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。

该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为（ ） A 、-50000元 B 、10000元 C 、-3000元 D 、20000元4、假设无收益的投资资产的即期价格为sO ，T 是远期合约到期的时间，r 是以连续复利计算的无风险利率，FO 是远期合约的即期价格，那么当（ ）时，套利者可以买入资产同时做空资产的远期合约。

A 、Fo>SoErT B 、Fo C 、Fo<=SoErT D 、Fo=SoErT5、宋体城镇登记失业率即城镇登记失业人数占城镇从业人数与城镇登记失业人数之和的百分比，是我国目前官方正式对外公布和使用的失业率指标，由（ ）负责收集数据。

A 、人力资源与社会保障部 B 、中国国家统计局 C 、劳动统计局 D 、管理机构6、宋体期货合约标准化是指除（ ）外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的，这给期货交易带来很大使利。