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2019年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题D卷 附解析

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第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准………

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………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题D卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 A、会员入场交易 B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入 D、以对冲合约的方式了结持仓 2、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ） A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由 3、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ） A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险 4、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ） A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市 5、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ） A、6000万元 B、6450万元 C、5550万元 D、5700万元

6、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 7、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 8、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 第 2 页 共 17 页

B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 9、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件 10、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户 11、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。 A、监事会 B、股东大会 C、董事会 D、中国证监会 12、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金 13、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ） A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出 14、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ） A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元 15、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。 A、随时 B、不定期 C、随机 D、定期 16、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ） A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定 17、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金 第 3 页 共 17 页

D、中国证监会规定的保证金比 18、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。 A、较低的收盘价 B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 D、收盘价的加权平均值 19、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。 A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所 D、甲期货公司和李某 20、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ） A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司 21、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A、3天 B、3个工作日 C、一周 D、一个月 22、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。 A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日 23、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度 24、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A、2 B、3 C、5 D、7 25、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 26、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ） A、巡视员 B、督察员 C、审计员 D、管理员 第 4 页 共 17 页

27、期货公司向客户收取的保证金（ ） A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户 D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 28、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x） A、香港证券交易所 B、香港商品交易所 C、香港联合交易所 D、香港金融交易所 29、关于外汇期货叙述不正确的是（ ） A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险 C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 30、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申报中国证监会决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高 31、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ） A、及时向主管部门报告 B、拒绝为其提供服务 C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益 32、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易 33、期货交易所董事会每届任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 34、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ） A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格 35、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ） A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金 D、及时追加保证金或者自行平仓 36、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ） 第 5 页 共 17 页

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 37、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 38、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 39、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ） A、加息可能性增加 B、加息可能性减弱 C、维持利率不变 D、降息可能性增加 40、期货交易所不需要编制并及时公布（ ） A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、年报表 41、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司 42、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。 A、2 B、3 C、4 D、5 43、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A、5% B、100% C、50% D、70% 44、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。 A、2个月 B、3个月 C、5个月 D、6个月 45、期货公司首席风险官向（ ）负责。 A、中国期货业协会 B、期货交易所

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2019年期货从业资格证《期货投资分析》真题模拟试卷D卷附解析

2019年期货从业资格证《期货投资分析》真题模拟试卷D卷附解析


）
A、成正比
B、成反比
C、成导数关系
D、没有关系
20、某加工商为了避免玉米现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入
10 手期货
合约建仓，基差为 -20 元 / 吨，卖出平仓时的基差为 -50 元 / 吨，该加工商在套期保值中的盈亏状
况是（
）
A、盈利 3000 元
B、亏损 3000 元
C、盈利 1500 元
B、期货保证金存管银行
C、交割仓库
D、期货公司
18、宋体敏感性分析通常都是基于产品定价模型的（
）线性分析，所以得出的数字通常在
风险因子变动小范围内时才有意义，特别是对于含有期权这种非线性衍生品的产品而言。
A、一阶或者二阶
B、一阶或者三阶
C、二阶或者三阶
D、三阶或者四阶
19、期权的时间价值与期权合约的有效期（
D、亏损 1500 元
21、假定某期货投资基金的预期收益率为 10%，市场预期收益率为 20%，无风险收益率 4%，这个
期货投资基金的贝塔系数为（
）
A、 2.5%
B、 5%
C、 20.5%
C、 19500 元
D、 19510 元
16、宋体一国居民和非居民之间投资与借贷所引起的利润、利息、股息的收入与支出记录在国
际收支平衡表的（
）
A、经常账户
B、资本账户
C、金融账户
D、净误差和遗漏
17、（ ）是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生产标准仓单必经的期货服务机构。
A、期货信息资讯机构
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D、 6000 ， 8000， 14000， 73600
9、对于个股来说 , 当 β 系数大于 1 时说明股票价格的波动（
2019年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟考试试题D卷 附答案

2019年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟考试试题D卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货投资分析》模拟考试试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、促使我国豆油价格走高的产业政策因素是（ ） A 、降低豆油生产企业贷款利率 B 、提高对国内大豆种植的补贴 C 、放松对豆油进口的限制 D 、对进口大豆征收高关税2、关于期货市场价格发现功能的论述，不正确的是（ ）A 、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同期货从业综合题B 、期货价格成为世界各地现货成交价的基础参考价格C 、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D 、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系3、宋体3月初,我国某铝型材厂计划在三个月后购进1000吨铝锭,决定利用铝期货进行套期保值。

该厂（ ）7月份铝期货合约。

A 、卖出200手 B 、买入100手 C 、买入200手 D 、卖出100手4、关于外汇储备的变化说法正确的是（ ）A 、国际收支顺差，外汇储备减少B 、国际收支逆差，外汇储备增加C 、国际收支顺差，外汇储备增加D 、以上说法都不对5、1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是（ ）元/吨。

A 、2716B 、2720C 、2884D 、28806、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A 、行使表决权、申诉权 B 、设计期货合约C 、在期货交易所内进行期货交易D 、按规定转让会员资格7、下列交易所中，实行公司制的是（ ） A 、郑州商品交易所 B 、大连商品交易所 C 、上海期货交易所 D 、中国金融期货交易所8、宋体政府和居民的单方面转移计入国际收支平衡表的（ ）项目。

2019年期货从业资格《期货投资分析》模拟试题D卷 附解析

2019年期货从业资格《期货投资分析》模拟试题D卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货投资分析》模拟试题D 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立（ ）制度。

A 、结算准备金 B 、结算担保金 C 、保证金 D 、风险金2、道氏理论的目标是判定市场主要趋势的变化，所考虑的是趋势的（ ） A 、期间 B 、幅度 C 、方向 D 、逆转3、宋体根据法玛（FAMA ）的有效市场假说，正确的认识是（ ） A 、弱式有效市场中的信息是指市场信息，技术分析失效 B 、强式有效市场中的信息是指市场信息，基本面分析失效 C 、强式有效市场中的信息是指公共信息，技术分析失效 D 、弱式有效市场中的信息是指公共信息，基本面分析失效4、下列交易所中，实行公司制的是（ ） A 、郑州商品交易所 B 、大连商品交易所C 、上海期货交易所D 、中国金融期货交易所5、宋体美国供应管理协会（ISM ）发布的采购经理人指数（PMI ）是预测经济变化的重要的领先指标。

一般来说，该指数（ ）即表明制造业生产活动在收缩。

A 、低于57% B 、低于50% C 、在50%和43%之间D 、低于43%6、宋体Euro-BOBL 债券期货属于（ ） A 、外汇期货 B 、股指期货 C 、利率期货 D 、商品期货7、宋体关于程序化交易，以下说法正确的是（ ）A 、程序化交易也称为自动化交易，是指通过计算程序辅助完成交易的一种交易方式B 、与策略本身的开发和优劣相关C 、只可以执行频度很高的交易D 、主要强调策略开发和执行的方法8、期货合约高风险及其对应的高收益源于期货交易的（ ） A 、T+0交易 B 、保证金机制 C 、卖空机制 D 、高敏感性9、公司本年年末预期支付每股股利4元，从次年起股利按每年10%的速度持续增长。

2019年期货从业资格《期货投资分析》全真模拟试题D卷 附解析

2019年期货从业资格《期货投资分析》全真模拟试题D卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货投资分析》全真模拟试题D 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为（ ） A 、19480元 B 、19490元 C 、19500元 D 、19510元2、期货市场的基本功能之一是（ ） A 、消灭风险 B 、规避风险 C 、减少风险 D 、套期保值3、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是（ ） A 、货币供给量期货从业资格考试视频 B 、货币需求量 C 、不兑现信用货 D 、基础货币4、宋体按照点价权利的归属划分，基差交易可分为（ ） A 、买方叫价交易和卖方叫价交易B 、自由交易和非自由交易C 、现货交易和虚拟交易D 、常规交易和特殊交易5、假设摩托车市场处于均衡，此时摩托车头盔价格上升，在新的均衡中，摩托车的（ ） A 、均衡价格上升，均衡数量下降 B 、均衡价格上升，均衡数量上升 C 、均衡价格下降，均衡数量下降D 、均衡价格下降，均衡数量上升6、在货币供应量中，准货币的大小为（ ） A 、M1一M0 B 、M2一M1 C 、M3一M1 D 、M3一M27、以下不是远期合约理论价格推导假设条件的是（ ） A 、无交易费用B 、市场参与者能够以相同的无风险利率借入和贷出资金C 、所使用的利率均以单利来计算D 、所有的交易净利润使用统一税率8、（ ）是投机者用来限制损失、滚动利润方法的有力工具。