股票代码：600410 股票简称：华胜天成 编号：临2009
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股票代码：600410 股票简称：华胜天成 编号：临2009-046
北京华胜天成科技股份有限公司
2009年第十次临时董事会决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称公司）2009年第十次临时董事会会议由董事长胡联奎先生召集，会议通知于2009年12月4日以书面形式发出，于2009年12月21日上午10：00在公司会议室召开，应到董事9名，实到董事9名，公司3名监事、部分高管列席会议，符合《中华人民共和国公司法》和《北京华胜天成科技股份有限公司章程》的规定。
本次会议通过以下决议：
一、《北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划（草案）》
经与会董事表决，此项议案全票通过。
此项议案需经股东大会审议通过。
二、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股权激励计划相关事宜的议案》
为保证公司首期股权激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董
事会办理首期股权激励计划以下事宜：
1、授权董事会根据股权激励计划确定限制性股票的授予日。
2、授权董事会根据股权激励计划规定，决定激励对象和授予的限制性股票
数量及其授予。
3、授权董事会根据股权激励计划规定的激励对象范围和授予条件，在激励
对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予所必需的全部事宜。
4、授权董事会向提供标的股票的相关自然人股东办理标的股票回购事宜，
授权董事会办理向激励对象回购限制性股票事宜及相应的股票注销等相关事宜。
5、授权董事会对激励对象所获授限制性股票的解锁资格和解锁条件进行审
查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使。授权董事会办理
激励对象所获授限制性股票解锁所必需的全部事宜，包括但不限于对尚未解锁的
限制性股票进行锁定，向证券交易所提出解锁申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务。
6、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照股权激励计划规定的方法对限制性股票的数量、
行权价格、回购价格、数量做相应的调整。
7、授权董事会根据股权激励计划规定的权限，决定股权激励计划的变更与
终止，包括但不限于取消激励对象的解锁资格、回购激励对象尚未解锁的限制性
股票、确定解锁期的延长、办理已死亡的激励对象的继承事宜、终止公司股权激
励计划。
8、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和
其他相关协议。
9、授权董事会对公司股权激励计划进行管理。
10、授权董事会实施股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
经与会董事表决，此项议案全票通过。
此项议案需经股东大会审议通过。
三、《北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划实施考核办法》
经与会董事表决，此项议案全票通过。
此项议案需经股东大会审议通过。
上述三议案尚待《北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划（草案）》等相关材料报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交股东大会审议通过，有关召开股东大会审议上述三议案的事宜，公司董事会将按有关程序另行通知。 特此公告。
北京华胜天成科技股份有限公司董事会
二00九年十二月二十一日
北京华胜天成科技股份有限公司
独立董事关于首期股权激励计划（草案）的独立意见
作为北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现依
据《上市公司股权激励管理办法（试行）》 （以下简称“《管理办法》”）、《股权
激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权激励有关备忘录3
号》（以上三备忘录合称为“《股权激励备忘录》”）、《上海证券交易所股票上市规
则（2008年修订）》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，对
《北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划（草案）》（以下简称“《股
权激励计划（草案）》”）发表意见如下：
1、公司不存在《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规、规范性文
件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格。
2、公司本次股权激励计划所确定的公司高级管理人员均符合《中华人民共
和国公司法》等法律、法规和《公司章程》有关任职资格的规定；同时，激励对
象亦不存在《管理办法》、《股权激励备忘录》规定的禁止获授股权激励的情形，
激励对象的主体资格确认办法合法、有效。
3、公司《股权激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》、《股权激励备忘
录》等有关法律、法规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、限售安排、
解锁等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司已书面承诺不向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助。
5、通过股权激励机制，可以把公司高级管理人员和核心技术（业务）人员
的薪酬收入与公司业绩表现相结合，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一
致，促进公司长远战略目标的实现及公司股东价值的最大化。
6、公司实施股权激励计划不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们同意《股权激励计划（草案）》。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京华胜天成科技股份有限公司独立董事关于首期股权激
励计划（草案）的独立意见》之签署页）
独立董事：叶佛容
蓝伯雄
朱武祥
2009年12月21日
证券代码：600410 证券简称：华胜天成
北京华胜天成科技股份有限公司
首期股权激励计划
（草案）
二零零九年十二月
北京华胜天成科技股份有限公司 首期股权激励计划（草案）
1 特别提示
1、 本股权激励计划是依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市
公司股权激励管理办法（试行）》、(以下简称《激励管理办法》)、《股权激励有
关事项1/2/3号备忘录》（以下简称《备忘录》）和华胜天成《公司章程》以及其
他相关法律法规和规范性文件的有关规定制定的。
2、 本股权激励计划由华胜天成董事会审议通过，经中国证监会备案无异议，
由公司股东大会批准后实施。
3、 本股权激励计划自股东大会通过之日起有效期为7年，董事会可根据本计
划授予激励对象限制性股票。有效期满，不再根据本计划授予激励对象限制性股
票，但激励对象根据本计划获授的限制性股票仍适用于本计划的规定进行解锁。
4、 本股权激励计划的激励对象：公司高级管理人员、华胜天成和其控股子公
司的核心技术（业务）人员共80人。
5、 华胜天成根据本股权激励计划授予给激励对象限制性股票的数量累计不超
过23,050,800股，占华胜天成已发行股本总额的5%。
6、 授予激励对象的股票来源：首期股权激励股票来源为华胜天成股权分置改
革前原非流通股股东中的自然人股东提供23,050,800股，占华胜天成已发行股本总
额的5%。上述自然人股东已承诺将上述股份以每股10元的价格转让给上市公
司，并视为上市公司以每股10元的价格向这部分股东定向回购股份，然后由上市
公司在回购股票一年之内将股份转让给激励对象。
7、 激励模式：自华胜天成向激励对象授予限制性股票之日起1年为禁售期，
在禁售期内，激励对象获授的限制性股票被锁定，不得转让；禁售期后为解锁期，
若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分四次申请解锁：授予日后的第一个周
年日、第二个周年日、第三个周年日和第四个周年日可分别解锁当次获授标的股票
总数的25%。解锁后的标的股票可依法自由流通。若解锁期内任何一年未达到解
锁条件，这部分标的股票可以递延到下一年，在下一年达到解锁条件时生效，若下北京华胜天成科技股份有限公司 首期股权激励计划（草案）
2 一年仍未达到解锁条件，可以再继续递延一年。如果递延两年后仍未达到解锁条
件，该部分标的股票不得再次申请解锁，公司有权利回购该部分标的股票。
8、 对于首次授予的限制性股票，激励对象每一次申请标的股票解锁的公司业
绩条件为：（1）解锁日上一年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司
股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水
平且不得为负；（2）解锁日上一年度扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率
不低于10%。
9、 华胜天成授予激励对象每一股标的股票的授予价格为10元，为公司草案
公布前20个交易日公司股票均价的64%，激励对象在获授限制性股票时，应按授
予价格支付股票认购款。
10、 激励对象应自筹认购相应标的股票所需资金，华胜天成不得为激励对象
提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括不得为其贷款提供担保。
11、 自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，公司应当按相关
规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。 北京华胜天成科技股份有限公司 首期股权激励计划（草案）
3 目 录
一、释义.............................................................................................................................4
二、本股权激励计划的目的.............................................................................................5
三、本股权激励计划的管理机构.....................................................................................5
四、本股权激励计划的激励对象.....................................................................................6
五、激励工具及标的股票的种类、来源、数量和分配.................................................7
六、本股权激励计划的有效期、禁售期和解锁期.........................................................9
七、标的股票的授予及解锁的条件及程序...................................................................10
八、限制性股票授予数量和授予价格的调整...............................................................14
九、公司回购激励对象限制性股票的原则...................................................................16
十、本股权激励计划的变更和终止...............................................................................16
