C15027 证券100分

一、单项选择题

1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（ ）。

A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定

B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定

C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准

D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（ ）等指标。

A. 净利润

B. 净资产收益率

C. 净利润增长率

D. 主营业务收入增长

您的答案：D,A,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（ ）等类别。

A. 范围管理

B. 折算率管理

C. 保证金比例管理

D. 负债规模管理

您的答案：A,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（ ）等类别。

A. 单一客户集中度 B. 维持担保比例

C. 负债规模

D. 单一账户折算率

您的答案：B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（ ）等特点。

A. 统一领导，分工协同

B. 层面分明，层次清晰

C. 静态和动态结合

D. 逆周期调整和杠杆调节

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（ ）。

A. 担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效

一、单项选择题

1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（ ）。

A. 5年

B. 10年

C. 20年

D. 30年

描述：内部控制材料保存期限

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（ ）。

A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体

B. 规定了产品分级的综合考虑因素

C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考

D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体

描述：适当性统一标准问题

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是（ ）。

A. 引导经营机构实现管理理念的转变

B. 制定产品及服务的分级标准

C. 强化投资者的风险意识

D. 强化经营机构的适当性义务

描述：《办法》的定位和思路

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（ ）。

A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务 B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

描述：适当性匹配中六条底线

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 下列选项中属于专业投资者的有（ ）。

A. 商业银行

B. 证券公司资产管理产品

C. 社会保障基金

D. 金融资产不低于500万元的自然人

描述：投资者基本分类

您的答案：A,B,C

题目分数：10

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感谢你的观看 C15035金融衍生品业务的信息系统建设100分答案1

一、单项选择题

1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。

A. 风控管理系统

B. 结算系统

C. 账户管理系统

D. 做市商系统

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。

A. 1

B. 2 感谢你的观看

感谢你的观看 C. 3

D. 4

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

3. 关于我国证券公司开展金融衍生品业务的发展现状，下列说法正确的是（）。

A. 目前证券公司主要参与的金融衍生品包括股指期货、股票期权、商品期货等

B. 证券公司可以直接开展股票期权业务

C. 证券公司可以通过IB方式通过期货公司参与股指期货、商品期货业务

D. 证券公司可以直接开展股指期货业务，但须以IB方式通过期货公司参与商品期货业务

您的答案：B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0 感谢你的观看

感谢你的观看 批注：

4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。

A. 交易系统

B. 行情系统

C. 结算系统

D. 风控系统

您的答案：D,C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。

A. 账户管理

B. 资金管理

C. 交易管理

D. 三级清算

E. 风险控制

您的答案：C,E,D,A,B

题目分数：10 感谢你的观看

感谢你的观看 此题得分：10.0

批注：

6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。

A. 订单系统

B. 账户系统

C. 做市商系统

D. 集中交易系统

您的答案：C,A

题目分数：10

一、单项选择题

1. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》将一般合格投资者定义为净资产不低于（）万元的单位。

A. 300

B. 500

C. 1000

D. 2000

描述：资产支持证券的合格投资者要求

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》将一般合格投资者定义为金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元的个人。

A. 30

B. 50

C. 100

D. 200

描述：资产支持证券的合格投资者要求

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人设立专项计划、发行资产支持证券的，应在最近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

描述：业务规则体系对管理人的要求

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人

A. 100

B. 200

C. 300

D. 500

描述：资产支持证券的合格投资者要求

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 报价系统资产证券化业务投资方根据投资资金的来源，分别开立（）。

A. 自营户

B. 受托户

C. 经纪户

D. 做市户

描述：报价系统投资者账户类型

您的答案：B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 目前，在报价系统中开展的资产证券化业务类型主要包括（）等方面。

A. 产品发行

B. 份额转让