CQC内审报告

CQC监督评审整改报告编写人：审核人：签发人：上海2012年05月18日江苏省质量技术监督局：根据我公司的申请，由胡建华、黄亚娟、赵文组成的评审组受贵局的委派，依据苏质技监认评字[2012]90号和《实验室资质认定评审准则》，于2012年4月28日至2012年4月29日对我公司进行了计量资质认定（计量认证扩项\迁址后监督）现场评审。

评审组依据《实验室资质认定评审准则》对实验室环境进行现场查看、对检测技术人员、授权签字人进行提问和召开座谈会等形式进行了考核，并对技术文件、原始记录和质量管理体系的运行情况进行了全面检查。

评审组对我司实验室资质认定工作的开展做了肯定，对实验室项目需整改或不完善方面给予了技术指导，对体系运行方面提出了宝贵的意见，对公司管理体系运行过程中存在的不规范环节给予了正确地指点，同时真诚地告知我们整改工作如何开展。

为此，我司全体员工对评审组老师在工作中坚持原则，工作认真负责，并真诚地帮助我司在管理和技术等方面的提升而表示万分地感谢！向他们这种敬业精神学习！对照《实验室资质认定评审准则》的要求，评审组认为我公司组织管理、实验室环境、仪器设备、量值溯源、人员素质、质量管理体系的运行，符合认证评审准则的规定。

但评审组对照“评审准则”开出了4项不符合项：（一）问题表述1. 公司未能提供CQC认证标志使用的“印刷/模压批准书”。

2.公司未能提供关键原材料“控制器、蓄电池、LED灯头”的定期确认检验记录。

3.一致性检查中发现：公司生产的“SNA-LED-60W-00X型独立光伏系统”认证产品中使用的控制器型号为HH-DA10D，与型式试验报告（C-089-D2012074)材料清单中型号HH-N15S不一致。

（二）整改措施针对评审组在本次评审中发现的问题，我公司从领导到质量技术人员都非常重视，针对问题的整改召开了专题会议，由问题所在部门提出具体的整改措施，并经我公司领导及质量技术人员讨论同意，由相关部门和责任人负责整改措施的实施，具体整改措施如下：1. 质量负责人组织人员培训，培训内容为《认证标志使用管理办法》，质量部经理安排沈进《认证标志使用管理办法》对进行编制，质量部经理对作业指书进行审核，技术负责人对《认证标志使用管理办法》进行批准。

江苏完善家具有限公司内部审核记录汇编
编制：办公室
审批：王伟
日期：2020年7月1日
目录
1.内审计划通知
2.内审实施计划表
3.审核检查表
4.不符合项报告
5.内部质量体系审核报告
6.末次会议签到表及记录
关于下发2020年度内审计划的通知公司各部门：
根据CQC/F 003-2009《轻工纺织建材类产品环保认证工厂质量保证能力要求》标准的要求，对本公司质量环保体系在运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在2020年7月1日。

请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。

特此通知
附：内审实施计划
总经理：王伟
2020年6月18日
2020年度内审计划表
编号：HB/RT-10.0-01
审核实施计划表编号：HB/RT-10.0-02
首/末次会议签到表HB/RT-10.0-03
质量保证能力要求内审检查表编号：HB/RT -10.0-04
质量体系内审检查表及现场记录编号：HB/RT-10.0-05
质量体系内审检查表及现场记录编号：HB/RT -10.0-06
质量体系内审检查表及现场记录编号：HB/RT -10.0-07
编号：HB/RT -10.0-08
内审不符合报告编号：HB/RT-10.0-10
内部审核报告。

检验检测机构内审报告1. 引言本报告旨在对检验检测机构进行内部审查，并提供有关机构运营和管理的详细评估。

通过内审，我们旨在发现任何潜在的问题或不合规的实践，以便采取适当的纠正措施并提高机构的整体效率和可靠性。

2. 内审目标本次内审的目标是评估以下方面：- 机构的运营管理体系是否符合相关法规和标准要求；- 内部程序和流程是否科学合理、有效可行；- 机构是否具备适当的设备和资源以支持其测试和检测工作；- 机构人员的培训和资质是否符合要求；- 机构是否有有效的质量控制和质量保证体系。

3. 内审方法为了完成上述目标，我们采用了以下方法进行内审：- 文件审查：对机构的操作手册、程序文件、培训记录等文件进行审查，以评估其合规性和完整性；- 现场检查：对机构的实际运营情况进行实地检查，包括设备状态、测试过程、人员配备等；- 人员访谈：与机构管理层和员工进行面对面的访谈，了解他们的工作流程、培训情况和质量意识。

4. 内审结果根据我们的内审调查和评估，得出以下结论：- 机构的运营管理体系基本符合相关法规和标准要求，但在一些细节方面仍存在改进空间；- 内部程序和流程在大部分情况下是科学合理、有效可行的，但一些流程需要进一步优化和简化；- 机构的设备和资源基本能够满足其测试和检测工作的需求，但在某些设备的维护和更新方面还可以改进；- 机构人员的培训和资质达到要求，但仍需要加强对新技术和新方法的研究和应用；- 机构已建立有效的质量控制和质量保证体系，但需要更加严格执行和监督。

5. 建议和改进措施基于我们的内审结果，我们提出以下建议和改进措施：- 完善机构的运营管理体系，进一步明确各项操作规程和流程，并确保全员理解和遵守；- 简化和优化一些流程，以提高效率和减少潜在的错误；- 加强设备的维护和更新，确保其正常运行和符合要求；- 继续加强人员的培训和研究，提高其技术水平和专业能力；- 加强对质量控制和质量保证体系的执行和监督，确保其有效运作。

报告编号：工厂检查报告CQC/QPJC01.07（1/1）检查性质□初始检查□监督检查申请人/持证人：工厂名称：工厂地址：工厂编号：检查日期：中国质量认证中心工厂检查报告共9页第1页注：a）有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“×”以示选择；b）如果选择“是”、“否”均不合适的，请在相应条款处注明原因；1．概况1.1 检查机构名称：检查组长：检查日期：检查员：1.2 申请人/持证人注册名称：注册地址：电话（含区号）：传真：邮政编码：联系人姓名：1.3 工厂注册名称：工厂地址：电话（含区号）：传真：邮政编码：质量负责人姓名：制造商注册名称（如与上述不同）：地址：电话（含区号）：传真：邮政编码：联系人：1.4 认证产品（名称、型号/规格、商标、证书/申请编号）：工厂检查报告共9页第2页1.5 工厂人数：1.6 检查时会见的主要人员及其在工厂中的职位：1.7 工厂生产的同类产品获得的其他认证标志或证书：1.8 工厂获得的质量体系证书：1.9 其他情况：2．检查期间的生产情况2.1 检查期间认证产品在生产吗？是□否□如果（是），描述产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。

如果（否），描述在检查期间所生产的类似产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。

3．工厂质量保证能力3.1 人员职责和资源3.1.1 职责a）是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？是□否□b）是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？是□否□如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号：3.1.2 资源是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必须能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？是□否□3.2 文件和记录3.2.1 是否已建立，保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？是□否□如果有文件，请给出参考文件号：工厂检查报告共9页第3页3.2.2 产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？是□否□3.2.3 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：是□否□a）文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？是□否□b）文件的修改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？c）是否在使用处可获得相应文件的有效版本？是□否□如果有文件，请给出参考文件号：3.2.4 是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？是□否□如果有文件，请给出参考文件号：3.2.5 质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？是□否□3.3 采购和进货检验3.3.1 是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是□否□工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？是□否□3.3.2 是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？是□否□3.3.3 当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？是□否□工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？是□否□3.4 生产过程控制和过程检验3.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？待是□否□3.4.2 工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？是□否□3.4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？是□否□3.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？是□否□3.4.5 是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？是□否□3.5 例行检验和确认检验3.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？是□否□如果有文件，请给出参考文件号：例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？是□否□工厂检查报告共9页第4页3.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？是□否□3.6 检验试验仪器设备3.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？是□否□3.6.2 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？是□否□3.6.3 校准和检定a）检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？是□否□b）自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？是□否□c）检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员识别？是□否□d）是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？是□否□3.6.4 运行检查a）对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求,并按要求执行? 是□否□b）运行检查结果不能满足规定要求的,是否追溯至已检产品，必要是重新检验? 是□否□c）是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？是□否□d）是否保存了运行检查结果和调整措施记录？是□否□3.7 不合格品的控制3.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？是□否□3.7.2 对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？是□否□3.7.3 是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？是□否□3.8 内部质量审核3.8.1 是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？是□否□如果有文件，请给出参考文件号：3.8.2 是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？是□否□3.8.3 对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？是□否□3.9 认证产品的一致性的管理3.9.1 是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？是□否□如果有文件，请给出参考文件号：工厂检查报告共9页第5页3.9.2 是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？是□否□3.10 包装、搬运和贮存3.10.1 成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？是□否□3.10.2 所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？是□否□3.10.3 产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？是□否□4．产品一致性检查4.1 认证产品的铭牌、说明书或包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。