跨国公司人权责任探析

２０１５年５月　湖北大学学报（哲学社会科学版）　第４２卷第３期　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｈｕｂｅｉ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（Ｐｈｉｌｏｓ叩ｈｙ　ａｎｄ　Ｓｏｃｉａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ）　．４２　Ｎｏ．３　

跨国公司人权责任探析　

萨楚拉　

（中国人民大学法学院，北京１００８７２）　

［摘要］经济全球化给人权责任发展带来机遇的同时也带来了挑战。当前，跨国公司已成为国际社会的重　要主体，其人权责任问题也日益凸显。跨国公司人权责任主要依靠国际法、东道国法律和母国法律进行规制，但由　于现行国际法的局限性、国际软法的非强制性以及国内法实施中存在的诸多问题使得现行跨国公司人权责任法　律规制存在一定障碍。我国目前主要从企业社会责任角度对跨国公司人权责任进行规定并制定了《中国企业社会　责任评价准则》，我国应当完善相关规定并积极参与制定跨国公司人权责任相关国际法律规范。　［关键词］跨国公司；人权；人权责任　［中图分类号］Ｄ９９７　［文献标志码］Ａ　［文章编号］１００１—４７９９（２０１５）０３—０１２１—０６　

随着经济全球化的发展，跨国公司在国际社会所起到的作用愈发重要。根据联合国贸易发展会议　（Ｕｎｉｔｅｄ　Ｎａｔｉｏｎｓ　Ｃｏｎｆｅｒｅｎｃｅ　ｏｎ　Ｔｒａｄｅ　ａｎｄ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，ＵＮＣＴＡＤ）发布的￣２０１４年世界投资报告》显示，发　展中国家的跨国公司积极吸引发达国家在其领土内建立子公司。发展中国家和经济转型国家共投资５５３０　

亿美元，占全球对外直接投资的３９％ｔ”。跨国公司经济实力迅猛增长的同时，其行为也足以对东道国，甚　

至是全球人权问题产生重大影响。在某些跨国公司富可敌国的情形下，这些跨国公司所欲投资或进行经　济行为的国家通常缺少自愿尊重其本国国民人权的经济诱因，使得跨国公司侵犯人权这一现象日益凸　显并为社会各界所关注。　

一、跨国公司人权责任的国际法依据　

（一）传统国际人权法　传统国际人权法由《世界人权宣言》、《公民权利和政治权利国际公约》以及《经济、社会及文化权利　国际公约》构成。虽然传统国际人权法具有国家本位性的特征而主要约束国家行为，所指向的责任承担　

主体是国家，而不直接约束跨国公司，但是上述法律文件中所规定的人权内容具有强行法的性质，不论　任何主体在进行任何国际行为时都应当共同遵守。因此，在跨国公司侵犯了其中所规定的人权内容时即　

违反了人权义务，必须承担一定的法律后果。《世界人权宣言》（以下简称《宣言》）是由１９４６年成立的联　合国人权委员会负责起草，并于１９４８年１２月１０日举行的联合国大会上通过的旨在维护人类基本权利　的文献。《宣言》并非是强制性的国际公约，但是它为之后的两份具有强制性的联合国人权公约《公民权　

利和政治权利国际公约》和《经济、社会及文化权利国际公约》奠定了基础。《宣言》在其序言部分就明确　

赋予个人、国家以及社会机构（ｏｒｇａｎｓ　ｏｆ　ｓｏｃｉｅｔｙ）以推进与保护人权的责任。《宣言》并未对社会机构做出　明确定义，但是很显然是指未包含于个人、国家顶下以外的其他实体。可见早在１９４８年，《宣言》的起草　者们就已深知个人／国家这一人权责任主体的二分法不再满足当前社会复杂关系的需要。因此，《宣言》　

第２９条规定“人人对社会负有义务”以囊括新的权利关系所产生的潜在的人权责任的责任主体。　

（二）国际软法　目前，国际社会还未形成统一的具有强制约束力的关于跨国公司人权责任的法律文件。但随着经济　

一体化背景下跨国公司人权责任问题的Ｅｔ益突出，各国际组织也制定了一系列的法律规范以借助软法　

对跨国公司的行为进行约束，使其承担相应的人权责任。　１．全球契约。联合国是当前国际社会重要的国际组织之一，在推动跨国公司人权责任问题发展上发　

［收稿日期］２０１４—１２—１６　［作者简介］萨楚拉（１９８８一），女，蒙古族，内蒙古兴安盟人，中国人民大学法学院２０１２级博士研究生。

　湖北大学学报（哲学社会科学版）　第４２卷　

挥着积极的作用。在１９９９年达沃斯“世界经济论坛”上，联合国前秘书长安南提出了“全球契约”（Ｇｌｏｂａｌ　

Ｃｏｍｐａｃｔ）的概念，重新定义了私营企业与联合国问的关系。自“全球契约”于２０００年正式启动以来，已有　来自近１４５个国家的８０００多家企业及４０００余个非企业成员正式加入了协议『２］。“全球契约”并不是联合　

国为解决跨国公司问题所做出的第一次努力。早在２０世纪６０年代末跨国公司发展巅峰时期，联合国就　已经开始关注跨国公司对国家，尤其是发展中国家在社会和经济方面产生的影响【３＿３３９－３５７ｏ“全球契约”共提　出了十项原则，分为人权、劳工标准、环境保护、反腐败四个方面，其中前两项原则直接涉及跨国公司与　

国际人权问题①，该人权原则的提出也反映了国际社会承认跨国公司和其他工商企业应承担人权责任的　理论趋势。“全球契约”并不具有法律约束力，全球各企业和组织可以自愿加入。近年来，“全球契约”也采　

取了一系列举措以建立问责机制框架来保障该契约的完整性，这些举措包括严格的全球契约标识使用政　策，全球契约办公室申诉程序以及要求所有参加的企业每年提交进展情况通报等。　

２．《工商企业与人权：实施联合国“保护、尊重和补救”框架指导原则》。《工商企业与人权：实施联合　国“保护、尊重和补救”框架指导原则》（以下简称“原则”）（Ｇｕｉｄｉｎｇ　Ｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ　ｏｎ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　ａｎｄ　Ｈｕｍａｎ　Ｒｉｇｈｔｓ：　

Ｉｍｐｌｅｍｅｎｔｉｎｇ　ｔｈｅ　Ｕｎｉｔｅｄ　Ｎａｔｉｏｎｓ“Ｐｒｏｔｅｃｔ，Ｒｅｓｐｅｃｔ　ａｎｄ　Ｒｅｍｅｄｙ”Ｆｒａｍｅｗｏｒｋ）的制定可以追溯至２００３年联合　国人权委员会下属的增进和保护人权小组委员会通过的《跨国公司和其他工商企业人权责任准则草案》　

（以下简称《草案》）（Ｔｈｅ　Ｎｏｒｍｓ　ｏｎ　ｔｈｅ　Ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙ　ｏｆＴｒａｎｓｎａｔｉｏｎａｌ　Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎｓ　ａｎｄ　Ｏｔｈｅｒ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓｅｓ　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　ｗｉｔｈ　Ｒｅｇａｒｄ　ｔｏ　Ｈｕｍａｎ　Ｒｉｇｈｔｓ），该《草案》曾一度被认为是第一部直接赋予跨国公司以人权责任的法律文　

件。《草案》中将国际人权法中所承认的权利与原则作为跨国公司和其他工商企业在人权问题中所应参　照的标准。由于一些利益相关者对于《草案》中的内容及适用问题存在较大分歧，该《草案》最终被搁置　

了，但联合国人权委员会仍致力于寻求跨国公司和其他工商业人权责任问题的有效解决方案。因此，　２００５年时任联合国秘书长安南任命约翰・鲁格（Ｊｏｈｎ　Ｒｕｇｇｉｅ）作为联合国人权与跨国公司和其他工商企　业问题秘书长特别代表着手进行相关工作。经过多年探索与努力，联合国人权委员会最终于２０１１年通　

过了《工商企业与人权：实施联合国“保护、尊重和补救”框架指导原则》，并确立了国家保护人权的义务、　公司尊重人权的责任和受害者获得补救的三支柱理论基础。《原则》中吸收借鉴了《草案》里的相关内容，　

并针对不同主体具体规定了相关基本原则和实施原则。《原则》并未创设新的国际人权义务，而是直接来　源于国际人权公约的相关规定，明确了国家以及工商企业所应遵循的标准和实施办法，并在各项原则后　

附评论意见，对条文内容进一步进行解释与说明。《原则》虽为软法，但对于跨国公司以及其他工商企业　来说提供了一个普遍适用的标准，是联合国在企业与人权保护问题上的又一里程碑。　３．《经合组织跨国企业准则》。《经合组织跨国企业准则》（以下简称４准则》）（ＯＥＣＤ　Ｇｕｉｄｅｌｉｎｅｓ　ｆｏｒ　

Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ）是１９７６年通过的《国际投资和多国企业宣言》的一部分，它最初的目的是通过　

制定成员国协商一致的国际标准以实现外国投资利益的最大化并降低因对跨国企业施加相互矛盾的要　

求而产生的风险　２３３ｏ《准则》一开始并未对跨国企业对东道国人权及社会问题产生的影响予以关注，但　随着跨国企业人权责任问题的日益凸显，《准则》在其修订过程中对跨国企业遵守东道国相关法律政策　

规定以及尊重人权等内容进行了规定。在２０００年６月《准则》的修订中增加了独特的实施机制，即要求　

各国设立国家联络点（Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｃｏｎｔａｃｔ　Ｐｏｉｎｔ）以解决争议并对企业行为进行咨询。《准则》在２０１１年进行　了最新一次修订，并在此次修订中增加了新的人权章节。现行《跨国企业准则》所实行的跨国企业尊重人权　

框架遵循２０１１年４３：商企业与人权：实施联合国“保护、尊重和补救”框架指导原则》中三大支柱理论。除　

要求企业遵守东道国国内相关法律并履行国际人权义务外，《准则》还建议企业通过政策声明以承诺尊重　人权并开展人权禁止调查。但是由于《准则》是成员国自愿加入，其所提出的要求建议不具有法律拘束力。　

国家联络点所做出的决定也无法律效力及强制执行力，因此从性质上更多为经济Ｉ生决定，而非法律决定。　

４．《多国企业与社会政策三方原则宣言》。国际劳工组织是联合国中唯一具有三方性结构的组织，并　

①联合国全球契约十项原则具体为：企业应该尊重和维护国际公认的各项人权；绝不参与任何漠视与践踏人权的行为；企业应该维　护结社自由，并承认劳资集体谈判的权利；彻底消除各种形式的强迫劳动；有效废除童工制；杜绝任何在用工与行业方面的歧视行为；企　业应对环境挑战未雨绸缪；主动增加对环保所承担的责任；鼓励无害环境技术的发展与推广；企业应反对各种形式的贪污，包括勒索和　行贿受贿。

　第３期　萨楚拉：跨国公司人权责任探析　

一直致力于解决跨国公司行为中产生的各类社会问题。１９７７年国际劳工组织发布了《多国企业与社会政　

策三方原则宣言》（以下简称《三方原则宣言》）（ＩＬＯ　Ｔｒｉｐａｒｔｉｔｅ　Ｄｅｃｌａｒａｔｉｏｎ　ｏｎ　Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　ａｎｄ　Ｓｏｃｉａｌ　Ｐｏｌｉｃｙ），并分别于２０００年和２００６年进行了修订。《三方原则宣言》包含了一系列一般性政策，其中　

要求多国企业遵守国家法律和法规；适当考虑地方的作法；遵守有关人权和劳工权利的国际劳工标准　

（包括国际劳工组织关于工作中基本原则和权利）；并兑现符合国家法律和已接受的国际义务的承诺。同　时还对就业、培训、工作和生活条件、劳资关系等与人权相关的敏感问题制定了具体的指导原则。《三方　原则宣言》明确规定这些权利是普遍享有的并且不考虑经济发展水平而适用于所有国家与个人。它对包　

括移民劳工在内的具有特殊需求的群体进行了特别关注，同时表明仅靠经济增长是不足以保证平等、社　会进步以及消除贫困的。国际劳工组织的成员国需完全适用《三方原则宣言》中的规定并由政府按时提　

交相关报告。尽管《三方原则宣言》不具有法律约束力，但由于其规定详尽且为国际社会绝大部分国家所　认可而被认为是目前劳工与人权领域最为完备并最具国际影响力的国际标准。　

二、跨国公司人权责任的国内法依据　跨国公司人权责任的国内法依据主要分为东道国法律规制与母国法律规制。前者主要是各国相关　公司法、劳动法等法律法规中具有强制执行力的规定，当跨国公司违反相关规定时，东道国可以基于属　

地管辖原则对其进行管制。后者中当前对跨国公司侵犯人权行为进行规制比较具有代表性的是美国的　《外国人侵权请求法》。