2019年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题A卷 含答案

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准考证号

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2019年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题A卷 含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

2、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

3、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

4、公司制期货交易所的权力机构是（ ）。 A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

5、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）。

A、K线图

B、条形图

C、点数图

D、移动平均线

6、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

7、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

8、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

D、调整后3日内 第 2 页 共 17 页 9、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）。

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

B、5

C、7

D、10

11、期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

12、涨跌停板是指合约在（

）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

13、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1/2 B、1/3

C、2/3

D、3/4

14、期货公司应当遵守（

）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理

B、信息披露

C、档案管理

D、业务管理

15、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

16、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

D、基础货币供给减少，利率下降

17、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（

）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70% 第 3 页 共 17 页 18、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

19、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

20、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章

B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D、人事部门的鉴定材料

21、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。

A、资助恐怖活动罪

B、参加恐怖组织罪

C、洗钱罪

D、不构成犯罪

22、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（

）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份 D、客户签名确认文件

23、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。

A、走私罪

B、洗钱罪

C、逃汇罪

D、单位受贿罪

24、期货公司应当按照分类、（

）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

25、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（

）承担。

A、从业人员所在的期货公司

B、从业人员自身

C、从业人员及其所在的期货公司共同

D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

26、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会 第 4 页 共 17 页 D、期货交易所会员大会

27、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

28、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）。

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

29、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。

A、佣金

B、准备金

C、储备金

D、保证金

30、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（

）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

31、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（

），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、绩效管理制度

32、期货公司持有的金融资产，按照（

）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

33、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

34、期货经纪公司（

），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

35、期货合约是指由（

）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所