某电子科技有限公司调查冲突矿产管理程序
文件编号: RBA-E-008
制订部门:管理部
文件版本:A1
88888 冲突矿产控制管理程序＝WHD-Q-PQ07＝ 版本/版次: A/0
◆目录 ◆改订履历 (2) 1.目的 (3) 2.范围 (3) 3.定义 (3) 4.权责 (3) 5.内容 (4) 7.相关文件 (5) 8.使用表单 (5) 9.附属文件 (5) 《不使用冲突矿产承诺书》 (5) ◆改订履历
1.目的 为符合多德 - 弗兰克华尔街改(Dodd-Frank Wall Street Reform) 和消费者保护法案的第1502章的规范，确保不使用冲突矿产，以维护客户权益并善尽社会责任。 2.范围 适用于本公司供应给顾客的所有产品。 3.定义 3.1冲突金属:锡（Sn）、钨（W）、钽（Ta）、金（Au）这4种金属称为冲突金属，简称3TG。 3.2冲突矿产:在刚果及其周围国家和地区境内的锡（Sn）、钨（W ）、钽（Ta）、金（Au）等稀有金属开采已造成严重的人权与环保问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以这个地区所产出的这4种金属被称为冲突矿产。 3.3毗邻国家:国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家,刚果民主共和国（DRC）、卢旺达、乌干达、布隆迪、坦桑尼亚、苏丹、赞比亚、安哥拉、中非共和国、肯亚。 4.权责
4.1环境管理室：确定产品是否含有锡（Sn）、钨（W）、钽（T a）、金（Au ）4种冲突金属； 4.2品质部：样板首检或来料检验时，确保供应商已提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查表； 4.3 采购部：根据材料采购需求选择合适的供应商，要求供应商提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查表，并进行有效的稽查。 5.内容 5.1环境管理室部根据实际产品的需求，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样确认。并对此材料是否有冲突金属的信息披露给采购和品质部。 5.2采购部按材料规格和质量要求选择合适的新供应商，及传达我司无冲 突矿产政策，同时要求供应商遵守无冲突矿产法规，及提供《不使用冲突矿产承诺书》。对含有冲突金属的所有产品都必须要求供应商提供《冲突金属调查表(CFSI)》。 5.3环境管理室负责对供应商已提供的《不使用冲突矿产承诺书》进行确 认及归档，确认所有供应商是否已提供《不使用冲突矿产承诺书》及《冲突金属调查表(CFSI)》，如果未提供，则要求采购在限定时间内完成，否则可拒绝收货甚至取消供应商资格。 5.4环境管理室对供应商提供的《冲突金属调查表(CFSI)》进行评估和稽查， 判断调查结果是否符合无冲突矿产法规的要求，如审核结果不符合则要求供应商改善直到符合为止，采购需全力协助。 5.5调查结果如果是材料中使用冲突矿产，则要求供应商提供书面的解释 并立即停止采购，重新选择符合要求的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合要求的，否则取消供应商资格。
KPI绩效管理程序 （ISO9001:2015） 1.目的 通过对关键重要过程的监视和测量，并从中寻找改进的机会，最终实现过程优化特制定本规程。 2.适用范围 本规程适用于本公司管理体系内关键绩效指标的管理实施与考核控制。3.术语定义 KPI：关键绩效指标，是Key Performance Indicators的英文简写，是通过对组织内部某一过程的输入端、输出端的关键参数进行设置、采集、计算、分析，衡量过程绩效的一种目标式量化管理指标。 过程的所有者：对一个具体过程的实施、维护和改进负责，对过程的输出是否满足输入要求负总责。 4.职责 4.1管理者代表负责组织各关键过程KPI的制定、管理及实施；负责对所有KPI 的达成情况进行总结，汇报总经理； 4.2各过程的所有者负责针对公司业务计划对本过程的KPI进行制定； 4.3质量保证部负责对KPI的管理过程进行监督。 5.工作流程 5.1KPI的制定 管理者代表组织各过程的所有者对所负责过程的输入、输出端参数进行分析，以支持业务计划的实现为终旨，结合以往工作经验及业绩，对能够影响过程成果的关键参数进行设置量化，制定过程的KPI，并填写《KPI管控表》，使
此表中的内容与上级管理者达成一致后，由上级管理者审核经管理者代表批准后开始执行。 5.2KPI建立要遵循以下原则： ·基于对公司战略、业务计划的分解，并随战略的演化而被修正。 ·是能有效反映关键业绩驱动因素的变化的衡量参数。 ·是对业绩结果中可影响部分的衡量。 ·是对关键重点经营行动的反映，而不是对所有操作过程的反映。 ·是由高层领导决定并被考核者认同，上下级之间沟通后达成一致。 5.3至少对以下过程制定KPI，并对其进行控制： ·管理评审的输入过程 ·投标管理过程 ·设计和开发过程 ·采购过程 ·项目管理和新产品开发过程 ·项目管理成本管理过程 根据不同项目的不同情况，也可对首件检验、与产品有关要求的评审、顾客满意度、数据分析等过程制定KPI进行控制。 5.4KPI的监控 《KPI管控表》中规定的数据的统计责任者要按表中要求定期收集、整理数据，对已设定的KPI进行实时监控，并由过程的所有者在规定的时间内对KPI 的达成情况给予说明。质量保证部可采用内部审核等形式对KPI的管理过程进行监控。 5.5KPI偏差控制
软件实施团队绩效考核程序 为了确保团队以及个人的目标与公司整体目标的一致性，为了激励并影响员工实现公司目标，特制定本程序。目的是： 1.影响员工的决策、行为和公司发展目标保持一致； 2.更加妥善的处理部团队间的协同； 3.统计的运营成果和员工业绩数据。 本程序的核心是由“业绩指标”、“技能考评”、“工作评价”、“工作量统计”、“成本控制”共5类控制项组成，根据不同的绩效角度定义不同的受控项，具体如下： 第一章绩效角度 1.薪酬调整 从工作能力及工作完成情况的角度评估员工是否能够胜任该项工作，“薪酬调整”是对评估结果的执行体现。 考核周期：12个月。 考核指标：“业绩指标”、“技能考评”、“工作评价” ?具体操作 部门根据年初公司软件业务的经营目标，结合往年的历史数据，测算出今年的“业绩指标”数，报公司总裁室审批。审批通过后，部门部讨论个人“业绩指标”，个人“业绩指标”确定后参考“技能考评”与“工作评价”的评定结果确定个人的薪酬等级，报公司总裁室批准后执行。具体详见《薪等表》。 2.绩效工资 从工作效率、工作态度的角度评估员工是否在有效的执行公司的市场策略，“绩效工资”是对评估结果的执行体现。 考核周期：3个月。
考核指标：“业绩指标”、“技能考评”、“工作评价”、“工作量统计”、“成本控制” ?具体操作 员工工资的30%为“绩效工资”；（注：“基本工资”为员工工资的70%） 普通员工的应发“绩效工资”的计算公式为： “绩效工资”*“工作量统计”*部门“业绩指标” 项目经理的应发“绩效工资”的计算公式为： “绩效工资”*“工作量统计”*“成本控制”*部门“业绩指标” 部门经理的应发“绩效工资”的计算公式为： “绩效工资”*“成本控制”*部门“业绩指标” 3.绩效奖金 从工作效益的角度评估员工是否在有执行公司的市场策略的同时为公司创造了收益（包括：经济效益和社会效益），“绩效奖金”是对评估结果的执行体现。 考核周期：12个月。 考核指标：根据不同的岗位类型制定具体的考核指标及其对应的权重系数，具体如下：
不使用冲突矿产采购政策和程序 （RBA6.0/SA8000-2014） 1.0目的 为防止DXC民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得DXC （金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2.0范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3.0定义 3.1冲突矿产：在DXC（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。这些国家包括：DRCDXC（金）、Rwanda（卢旺达）、Uganda（乌干达）、Burundi（布隆迪）、Tanzania（坦桑尼亚）、Kenya（肯尼亚），这些金属包括Au（金）、Ta（钽）、W（钨）、Sn（锡）。 3.2毗邻国家：国际公认与DXC民主共和国共享边境的国家.注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。 3.3DXC民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给DXC民主共和国或相邻国家的武装部队。 3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属，即所谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含、金
(Au)、、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。 4.0权责 4.1政策声明 不支持、不使用来自武裝冲突、非法采矿而来的金属，即所谓“冲突矿产”。东莞市友星实业有限公司的供应商应调查其产品中含、金、钽、锡、钨等金属，并确认这些金属来源。 4.2技术部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。 4.3品质部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其来源。 4.4采购部：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查。 5.0内容 5.1技术部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购部，要求采购部寻找合适的供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购部及品质部。 5.2 采购部针对技术部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品质部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。并将供应商签署的《不使用冲突矿产保证书》及
冲突矿产控制程序文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]
1.目的 为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2.范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3.职责 冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。 毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家 注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。 刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部队。 对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属，即所谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。 4.定义 产品工程：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。 品保部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。《多德-弗兰克 保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其来源。 采购：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品保部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查。 5.作业内容 产品工程根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。 产品工程对本公司材料进行确认可能会含“冲突矿产”材料，如如铝板、铝条、铁板、铁条、模具、检具、治具材料、设备类等。 采购针对研发部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品保部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的 《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。并将供应商签署的《不使用冲突矿产保
KPI绩效管理程序 1.目的 通过对关键重要过程的监视和测量，并从中寻找改进的机会，最终实现过程优化特制定本规程。 2.适用范围 本规程适用于本公司管理体系内关键绩效指标的管理实施与考核控制。3.术语定义 KPI：关键绩效指标，是Key Performance Indicators的英文简写，是通过对组织内部某一过程的输入端、输出端的关键参数进行设置、采集、计算、分析，衡量过程绩效的一种目标式量化管理指标。 过程的所有者：对一个具体过程的实施、维护和改进负责，对过程的输出是否满足输入要求负总责。 4.职责 4.1管理者代表负责组织各关键过程KPI的制定、管理及实施；负责对所有KPI 的达成情况进行总结，汇报总经理； 4.2各过程的所有者负责针对公司业务计划对本过程的KPI进行制定； 4.3质量保证部负责对KPI的管理过程进行监督。 5.工作流程 5.1KPI的制定 管理者代表组织各过程的所有者对所负责过程的输入、输出端参数进行分析，以支持业务计划的实现为终旨，结合以往工作经验及业绩，对能够影响过程成果的关键参数进行设置量化，制定过程的KPI，并填写《KPI管控表》，使此表中的内容与上级管理者达成一致后，由上级管理者审核经管理者代表批准
后开始执行。 5.2KPI建立要遵循以下原则： ·基于对公司战略、业务计划的分解，并随战略的演化而被修正。 ·是能有效反映关键业绩驱动因素的变化的衡量参数。 ·是对业绩结果中可影响部分的衡量。 ·是对关键重点经营行动的反映，而不是对所有操作过程的反映。 ·是由高层领导决定并被考核者认同，上下级之间沟通后达成一致。 5.3至少对以下过程制定KPI，并对其进行控制： ·管理评审的输入过程 ·投标管理过程 ·设计和开发过程 ·采购过程 ·项目管理和新产品开发过程 ·项目管理成本管理过程 根据不同项目的不同情况，也可对首件检验、与产品有关要求的评审、顾客满意度、数据分析等过程制定KPI进行控制。 5.4KPI的监控 《KPI管控表》中规定的数据的统计责任者要按表中要求定期收集、整理数据，对已设定的KPI进行实时监控，并由过程的所有者在规定的时间内对KPI 的达成情况给予说明。质量保证部可采用内部审核等形式对KPI的管理过程进行监控。 5.5KPI偏差控制 当被收集的数据出现偏差迹象时，数据的收集者要及时告知过程的所有者，
1 目的及适用范围 1.1为更系统地、更清晰地设计组织职位，特制定本流程。 1.2本流程适用于人力资源部。 1.3本组织职位设计流程文件由人力资源部制定，解释及修改权由人力资源部负责。 1.4本程序文件由年月开始执行。 2职责 2.1人力资源部负责设计组织职位。 2.2相关部门负责提交需求申请。 2.3公司领导负责审批。 3组织职位设计流程 3.1相关部门提交需求申请表。 3.2人力资源部根据相关部门需求和现有业务需求进行统筹计划。 3.3 人力资源部判断用人需求是否在规划内，若不在规划内，报公司领导批示；若在规划内，查 看有无组织职位说明书。 3.4 若无组织职位说明书，相关部门会冋人力资源部共冋制定组织职位说明；若有组织职位说明 书，人力资源部根据新的需求修定组织职位说明。 3.5人力资源部在内部人才库进行筛选，若有符合条件的进行内部推荐；若没有符合条件的则进 入人员招聘流程。 4相关文件 4.1无 5记录 5.1《需求申请表》 5.2《组织职位说明书》
1 目的及适用范围 1.1 为更系统地、更清晰地进行人员招聘，特制定本流程。 1.2 本流程适用于人力资源部。 1.3 本人员招聘流程文件由人力资源部制定，解释及修改权由人力资源部负责。 1.4 本程序文件由 年 月开始执行。 2 职责 2.1 招聘组负责招聘。 22 评测组会同相关部门进行评测。 3 人员招聘流程 3.1 招聘组确定招聘要求。 3.2 招聘组选择招聘渠道并发布招聘信息。 3.3 相关部门对符合条件的员工进行内部推荐。 3.4 评测组汇总内外部简历。内部人员进入内部晋升流程；对外部人员，进行笔试。 3.5 人力资源部会同相关部门对通过笔试的人员进行多轮面试。 3.6 评测组对通过多轮面试的人员进行综合评测。 3.7 招聘组对通过综合评测的人员发出聘用通知，并做好新员工入职准备。 3.8 评测组与入职的新员工签定劳动合同，更新公司人才库，进入员工安置流程。 4 相关文件 4.1 无 5 记录 5.1 《人员招聘要求》 5.2 《聘用通知》 5.3 《劳动合同》 程序文件 人员招聘流程 文件号 编制 日期 审核 日期 批准 日期 版次 1.0 共1页 第1页
文件审批记录 文件修订记录
避免使用冲突矿业控制程序 1.目的 为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2.范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3.定义 3.1冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石-Sn、黑钨-W、钶钽-Ta、铁矿和黄金-AU等 稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。 3.2毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家（注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为 毗邻的国家）。 3.3刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国 家的武装部队。 3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而来的金属即所 谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含、金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。 4.职责 4.1技术部 在供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。 4.2采购部 4.2.1要求提供材料的供应商提供物料的材质分析报告； 4.2.2向供应商传递公司不使用冲突矿业的政策，并执行公司有关冲突矿业的管理规定； 4.2.3必要时组织技术、品质及相关人员对供应商是否使用冲突矿业进行调查评估。 4.3品质部 4.3.1对供应商提供的有关不使用冲突矿业的资料、文件等证明文件进行审查，确定是否符合不使用冲突 矿业的要求； 4.3.2参与采购部组织的对供应商的审查活动。 5.工作程序
绩效管理控制程序 1、目的 通过绩效管理持续不断提高和改进公司、部门和员工的工作业绩，确保公司战略目标的达成和管理体系的持续有效运行。 2、适用范围 本程序适用于公司各职能部门全体职员。 3、组织机构 公司成立绩效委员会，下设日常管理机构即人力资源部。 绩效管理小组：组长由总裁担任，副组长由集团常务副总裁担任，下设绩效管理办公室，办公室主任由人力资源总监担任，数据统计员由薪酬绩效专员担任，成员由集团部门总监及子公司常务副总组成，组长/副组长及各小组成员由董事长任命。（在集团总裁，副总裁未到任前，绩效管理小组组长由董事长兼任）
绩效管理小组（组长） 副组长绩效管理办公室 浙集集进赛外宠贸江团团克出物部网斯财办口用经公天务威品理下部实室 业 各岗位员工 页8 共页1 第 4、职责 4.1绩效管理小组的职责 a)在绩效管理小组组长领导下负责公司绩效管理体系的策划和日常管理工作。
b)负责公司各经营环节的绩效管理稽查工作。 c)负责公司绩效目标指标的组织建立、监督检查和评价工作。 d)根据公司经营战略和规划，决定公司绩效管理目标。 e)审议绩效管理指标、程序、方法。 f)协调、仲裁及绩效结果的核准。 g)接受绩效改进方案的审查和审批。 4.2绩效管理小组组长的职责 a)确定各部门的绩效指标。 b)负责对各部门绩效考核结果的审核确定，并对绩效改进措施进行评价和指导。 c)负责对各部门工作计划的评价。 d)负责各部门绩效指标的更改裁决。 4.3绩效管理副组长的职责 a) 负责绩效管理日常工作的推进。 b)履行组长授予的工作内容及权力。 4.4绩效管理办公室主任的职责 a)负责日常绩效管理工作。 b)在小组领导和小组不正常组织会议期间，推进绩效管理工作 4.4绩效小组书记员的职责 a)负责根据本管理控制程序的要求收集、统计、汇总相关绩效管理数据。 b)负责绩效管理小组文案的打印、分发。 c)负责绩效管理小组会议的记录、归档。 d)负责绩效管理指标库的更新。 页8 共页2 第 4.5绩效管理小组各成员的职责 a)在绩效小组组长领导下参与绩效指标的策划、绩效结果的审核。 b)负责绩效管理方案的持续改进提供方案。 c)负责分配各类绩效指标任务，监督各自管辖部门及人员的绩效推进。 4.6各部门经理的职责 a)贯彻执行公司绩效管理政策，拟定部门员工岗位考核细则。 b)分解部门绩效考核指标，完成本部门员工的绩效指标和目标值的设定。 c)审核并确认本部门员工绩效得分，协助本部门员工达成绩效目标。 d)评估本部门绩效考核的效果，对本部门考核工作进行总结并提出改进意见。 e)对本部门提供的统计数据准确性、完整性、真实性负责。
员工绩效管理程序 Staff Performance Management Procedures
1. 目标 Objectives
通过上级经理与下属员工之间就工作职责、工作目标及标准、工作绩效等问题所做的沟通，帮 助下属不断提高工作业绩，促进下属员工能力的提高，确保个人、部门及公司绩效目标的实 现。同时通过对员工一定时期的工作成绩、工作能力的考核，把握每一位员工的实际工作状 况，为教育培训、工作调动，以及提薪、晋升、奖励、表彰等提供客观可靠的依据。 Performance management is for ensuring the achievement of performance targets of each staff, department and the company through communication between the managers and his subordinates on job duties, objectives and standards as well as performance, which support the improvement of performance and competence of subordinates. Performance appraisal aims to appraise the performance and capability of staff in a certain time to know each employee’s working status. Meanwhile, it’s also offering objective and reliable proofs for training, reassignment, salary increment, promotion, reward and commendation etc.
2.
绩效管理环节 Performance Management Courses
? ? ? ? 绩效计划 Performance planning 绩效实施与监控 Performance monitoring 绩效考核 Performance appraisal 绩效反馈
Performance feedback
3.
3.1
各环节具体要求、流程 Process of Performance Management Courses
制订绩效计划 Performance Plan 上级经理根据考核周期公司对员工要求和期望，和员工共同确定工作绩效目标及衡量标准，并 将员工绩效计划考核表(包括关键绩效考核指标和通用指标等部分) 交员工确认。 Mangers should set up together with his subordinates the performance target and measurement based on the company requirements and expectations. The performance plan including KPI and general indicators should be handed over to staff for confirmation. 绩效目标主要包括以下几个方面内容： Performance Targets ? ? 关键绩效指标 KPI （年度考核时权重 60%） KPI (weight 60% in annual appraisal of all indicators) 工作能力与态度考核（年度考核时权重 40%）General Indicators Working capability and attitude appraisal (weighing 40% in annual appraisal of all indicators)
3.2
绩效实施与监控 Performance monitoring -1版本 Rev.：0
程序 Procedure 006
1.0目的 为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2.0适用范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3.0定义 3.1无冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有 金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。 3.2毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家.注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅 列为毗邻的国家。 3.3刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或 相邻国家的武装部队。 3.4对冲突矿产的政策：不支持、不使用来自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而來的金 属，即所谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含、金(Au)、、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金 属，并确认这些金属来源。 4.0职责 4.1工程部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。 4.2品保部：响应RBA和GESI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的 条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其来源。 4.3计划部：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品保部要求供应商对供应物料进行是否 使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查。 5.0 程序 5.1工程部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的 供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。 5.2 采购针对研发部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品 保部需求的《无冲突金属报告》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送
通过各种数据的监视、测量和分析，评价质量管理体系的绩效和有效性，识别质量管理体系持续改进的机会。 2.范围 本程序适用于与质量管理体系有关的质量策划、环境策划、过程特性、产品特性及持续改
进的数据监视、测量、分析和评价活动。 3.职责 3.1各部门：负责职责范围内数据的监视、测量、整理、分析与统计报表(图表)的编制 3.2品质部：负责统计技术应用控制的归口管理，负责统计技术应用的指导、监督、信息 传递与管理，实施情况的跟踪检查。 3.3总经理：负责审核、评价各部门数据分析的结果,根据数据评价结果组织相关部门制定 绩效改善计划并监督实施。 4.程序 4.1监视和测量的数据包括但不限于以下内容： 4.1.1质量目标、环境目标达成状况 4.1.2顾客满意度调查结果 4.1.3外部供方的评价与考核结果 4.1.4风险和机遇应对措施的结果 4.1.5内部审核结果 4.1.6管理评审结果 4.1.7进料检验、过程检验、最终检验结果 4.1.8过程和产品的特性及其变化趋势 4.1.9相关方意见，包括顾客投诉处理 4.1.10第二方、第三方审核结果 4.1.11环境绩效的监视与测量结果 4.1.12重大品质与环境异常处理结果 4.2数据的监视和测量 各部门应安排专人按规定监视、测量有关数据，职责如下： 4.2.1品质部 4.2.1.1品质部负责监视与测量进料检验、过程检验、最终检验、过程能力、品 质异常、顾客投诉、第二方审核等方面的数据。 4.2.1.2品质部负责监视与测量质量管理体系内部审核、管理评审、第三方审核 数据，以及质量目标与指标达成等方面的数据。 4.2.2业务部 负责监视与测量顾客满意度、市场状况、营销趋势等数据 4.2.3生产部 负责监视与测量生产产量、制程合格率、生产计划未达成等情况的数据； 负责监视与测量设备使用过程设施完好率、重大设备故障率、设备维修成本、 设施完好状况与趋势等数据 4.2.4采购部
1.目的 对环境/职业健康安全绩效进行监视、测量、评估，实现对环境/职业健康安全管理体系的有效控制，以达持续改善目标。 2.适用范围 适用公司范围内的所有环境/职业健康安全绩效的常规监视、测量、评估，包括对环境/职业健康安全系统绩效表现、目标完成情况、法律法规遵循情况等的监视测量。 3.职责 3.1 工务部工安课负责对有关的运行控制，环境/职业健康安全目标完成情况，法律法规的 遵循情况等进行监督检查，监测设备的校准和维护。 3.2各部门负责相应环境/职业健康安全绩效数据的监测。 3.3工务部工安课负责对各部门关于环境/职业健康安全作业绩效的统计。 4.环境/职业健康安全绩效的监视与测量 4.1环境/职业健康安全管理体系绩效监视和测量的内容： 4.1.1 员工健康情况的检查。 4.1.2 环境/职业健康安全专业性的检查。 4.1.3 环境/职业健康安全运行参数的监视和测量。 4.1.4 运行控制的符合情况，环境/职业健康安全目标的符合情况，环境/职业健康安全 管理方案的完成进度，法律、法规的遵循情况的检查。 4.2员工健康情况的检查 4.2.1检查频率﹕ A.接触铅之作业人员(例如焊锡作业)：一年一次。 B.接触粉尘之作业人员(例如粉碎废料作业、研磨作业等)：两年一次。 C.接触噪音之作业人员(例如冲压作业)：一年一次。 D.受局部震动之作业人员(例如研磨作业)：一年一次。 E.接触苯、甲苯、二甲苯之作业人员(例如喷涂作业)：一年一次。 F.接触化学药品之作业人员(化学药品仓库之管理人员)：一年一次。 G.机动车驾驶作业人员(例如叉车操作)：一年一次。 H.食堂人员、保洁人员、后勤人员：一年一次。 I. 从事一般性作业(不属于以上范围之工作人员)：两至三年一次。 4.2.2检查由镇级或以上医院执行，检查中如发现不良健康现象时应进行工作调离，当 发现职业病时，应按照职业病管理条例(对照当地法律法规的要求)及时上报政府 行政主管部门(一般为卫生局或职业病防治控制中心)，并对患者进行专项治疗， 直至康复(或稳定)。 4.3职业健康安全专业检查：工务部工安课每日安排人员对事业单位进行，检查的重点为特 种作业、特种设备、特殊场所，如电焊、起重设备、锅炉压力容器、易燃易爆场所、危险物品(如有毒化学物品等)的储存保管、用电安全、作业指导书配备情况等，检查后保存相关纪录，请参考『工安人员定期巡查办法』(JI-017)。 4.4 环境/职业健康安全运行参数的监视和测量：工务部工安课依据有关文件对环境/职业健
员工绩效管理程序 Staff Performance Management Procedu res 1.目标Objectives 通过上级经理与下属员工之间就工作职责、工作目标及标准、工作绩效等问题所做的沟通，帮助下属不断提高工作业绩，促进下属员工能力的提高，确保个人、部门及公司绩效目标的实 现。同时通过对员工一定时期的工作成绩、工作能力的考核，把握每一位员工的实际工作状 况，为教育培训、工作调动，以及提薪、晋升、奖励、表彰等提供客观可靠的依据。 Performance management is for ensuring the achievement of performance targets of each staff, department and the company through communication between the managers and his subordinates on job duties, objectives and standards as well as performance, which support the improvement of performance and competence of subordinates. Performance appraisal aims to appraise the performance and capability of staff in a certain time to know each employee’s working status. Meanwhile, it’s also offering objective and reliable proofs for training, reassignment, salary increment, promotion, reward and commendation etc. 2.绩效管理环节 Performance Management Courses ●绩效计划 Performance planning ●绩效实施与监控 Performance monitoring ●绩效考核 Performance appraisal ●绩效反馈 Performance feedback 3.各环节具体要求、流程 Process of Performance Management Courses 3.1制订绩效计划 Performance Plan 上级经理根据考核周期公司对员工要求和期望，和员工共同确定工作绩效目标及衡量标准，并将员工绩效计划考核表(包括关键绩效考核指标和通用指标等部分) 交员工确认。 Mangers should set up together with his subordinates the performance target and measurement based on the company requirements and expectations. The performance plan including KPI and general indicators should be handed over to staff for confirmation. 绩效目标主要包括以下几个方面内容： Performance Targets ●关键绩效指标 KPI （年度考核时权重60%） KPI (weight 60% in annual appraisal of all indicators) ●工作能力与态度考核（年度考核时权重40%）General Indicators Working capability and attitude appraisal (weighing 40% in annual appraisal of all indicators) 3.2绩效实施与监控Performance monitoring
GB/T23331能源绩效参数基准控制程序 1.目的 本程序旨在确定公司的能源基准和能源绩效参数，制定目标和指标，将目标和指标分解到各部门，以持续改善公司能源利用效率，贯彻能源方针。 2.范围 本程序适用于公司的能源目标、指标及能耗定额的制定与实施活动。3.职责与权限 3.1节能办公室负责组织各相关部门开展能源基准、标杆、目标、指标及定额的制定。 3.2各相关部门参与能源基准、标杆、目标、指标及定额的制定，并在本部门加以分解落实； 3.3生产部负责能源目标分解和指标修订工作。 3.4能源管理负责人负责对制定的能源基准、标杆、目标、指标的评审工作。 3.5总经理负责能源基准、标杆、目标、指标的批准。 4.工作程序 4.1能源基准、标杆的确定 4.1.1生产部根据统计的数据和工作实际，制定能源的基准和标杆，组织相关部门对其科学合理性进行评审。
4.1.2能源基准和标杆的制定及评审应参考以下资料： 4.1.2.1年度各种能源的消耗总量、产品产量及单位产品综合能耗； 4.1.2.2年度各生产车间能源消耗量、产品产量、产品能源单耗及单位产品综合能耗； 4.1.2.3各辅助系统的能源消耗量及管线的能源损失； 4.1.2.4有关行业能耗指标，同行业先进企业的先进能耗指标。 4.1.2.5技术改造项目和外供的能源消耗量在核算时应扣除。 4.1.3根据各年度各部门（包括生产车间、辅助部门、职能部门等）实际能源消耗的平均水平确定能源基准，并根据统计期内的各部门的历史最好水平或同行业先进水平确定标杆。 4.2能源目标的确定 4.2.1节能办公室根据能源基准和标杆，并依据公司的能源方针，制定出能源目标，上报能源管理负责人。能源管理负责人组织相关部门对能源目标的可行性、先进性和适宜性进行评审，评审合格后报总经理批准。 4.2.2能源目标的确定和评审应遵循以下原则： 4.2.2.1符合法律、法规及其他要求 4.2.2.2符合能源方针 4.2.2.3考虑重要能源因素 4.2.2.4考虑经济、技术等方面可行性；
冲突矿产,尽职调查报告 篇一：EICC调查冲突矿产控制程序 调查冲突矿产控制程序 （EICC ） 1、目的 为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2、范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3、定义 冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。 毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家.注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。 刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部
队。 对冲突矿产的政策：不支持、不使用來自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而來的金属，即所谓“冲突矿产”。供应商应调查其产品中含、金、、 钽、锡、钨等金属，并确认这些金属。 4、权责 工程部/开发部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。 品质部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其。 采购：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产的调查。 5、作业流程 开发部/工程部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。 采购针对研发部对材料的规格及品质要求选择适合的
避免使用冲突矿业控制 程序A 集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-
文件审批记录 文件修订记录 避免使用冲突矿业控制程序 1.目的 为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。 2.范围 适用于本公司所有原材料的成份调查。 3.定义 3.1冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石-Sn、黑钨-W、钶钽- Ta、铁矿和黄金-AU等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。这些地区的
5.2供应商管控 5.2.1技术部据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认，并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。 5.2.2采购针对技术部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品质部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。并将供应商签署的《不使用冲突矿产保证书》及调查结果交与品质部判定材料中是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。 5.2.3品质部根据技术部评估披露的材料含有冲突矿产风险的信息，向采购发出《无冲突金属报告模板》调查表，并要求采购跟进于规定时间内要求供应商调查完毕将调查的结果回传公司。 5.2.4品质部根据供应商提供的对材料进行《无冲突金属报告模板》调查表的信息进行判断材料是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。 5.2.5调查的结果如果是符合刚果民主共和国无冲突金属的要求的，则将此信息传递给技术部/工程及采购，可以在此供应商进行采购。 5.2.6调查的结果如果是材料中有使用刚果（金）及其周边的冲突矿产的，则要求供应商提供书面的解析并立即停止采购及使用刚果（金）及其周边的冲突矿产，重新选择新的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合刚果民主共和国无冲突金属要求的及制定相应的改善、预防措施，以符合刚果民主共和国无冲突金属要求；同时还要求供应商签署《不使用冲突矿产保证书》。
页眉 1.范围 本控制程序规定了青岛红领集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合管理体系绩效考核的职责、管理活动内容与方法、检查与考核、报告与记录等要求。 本控制程序适用于公司两化融合管理体系绩效考核管理工作。 2.规范性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 绩效考核: 指企业在既定的战略目标下，运用特定的标准和指标，对员工的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。 4.职责 4.1.人力中心 人力中心负责组建公司绩效管理委员会，执行《青岛红领集团有限公司全员绩效管理暂行办法》等管理制度，并对部门（即部门主要负责人）绩效进行考核。 4.2.公司各部门
4.2.1人力中心负责公司两化融合考核的归口管理，并对本部门员工进行考核。 4.2.2其他部门负责对本部门员工进行考核。 5.管理活动的内容与方法 5.1.总体要求 页脚 . 5.1.1目的 本管理程序规定了公司两化融合考核的过程、方法、内容，旨在将两化融合评测与改进相关工作落到具体的部门和员工，确保两化融合管理闭环。 5.1.2相关要求 公司以业务流程为导向制定考核指标，分解至相关的部门和岗位，加强考核工作的规范化和制度化，建立覆盖两化融合相关职能和层次的科学考核指标体系，明确考核对象、考核流程和考核结果的作用，公司应公开和反馈考核结果，因此应满足以下要求： 考核内容符合相关制度规定，科学合理，并由公司企管部门审定；考核指标体系覆盖到各业务流程、各环节； 考核指标体系覆盖两化融合相关的职能及层级； 考核对象明确，考核流程及考核内容清晰明了； 考核内容符合相关制度规定，并且科学、合理，切实可行； 考核统一标准备，考核结果公开、透明。