冲突矿产,尽职调查报告

冲突矿产的管理程序
简介
冲突矿产是指通过非法手段获取的矿产资源，其采掘和贸易活
动常常与武装冲突、人权侵犯等问题紧密相关。

为了有效管理冲突
矿产，保护人权和维护社会稳定，制定一套管理程序是至关重要的。

目标
本文档旨在提供一份简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，以确保冲突矿产的合法性和可持续性。

程序
1. 验证供应链
- 确保所有矿产供应商都提供合法的采矿许可证和相关证明文件。

- 定期审核供应商的合规性，并保留相关文件作为备案。

2. 建立合规政策
- 制定冲突矿产管理政策，明确组织对冲突矿产的零容忍立场。

- 建立内部培训机制，确保员工了解和遵守冲突矿产管理政策。

3. 供应商审查
- 对潜在供应商进行尽职调查，评估其采矿活动是否涉及冲突
矿产。

- 检查供应商的可持续性计划，包括环境管理和社会责任。

4. 采购冲突矿产的风险评估
- 对采购的矿产进行风险评估，确定其是否涉及冲突矿产。

- 与供应商合作，确保采购的矿产符合合规要求。

5. 供应链透明度
- 加强供应链透明度，确保矿产的来源可追溯。

- 与供应商建立良好的沟通渠道，及时了解矿产的变动和风险。

6. 审计和报告
- 定期进行内部和外部审计，确保冲突矿产管理程序的有效性。

- 准备冲突矿产报告，向相关利益相关方公开披露有关采购和
供应链的信息。

结论
通过建立简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，我们可以有效管理冲突矿产，保护人权和维护社会稳定。

这些程序应与供应商合作，并加强透明度和监督，以确保矿产的合法性和可持续性。

矿区纠纷情况汇报
尊敬的领导：
我根据最近对矿区纠纷情况的调查和了解，向您进行汇报如下：
一、矿区纠纷概况。

近期，矿区纠纷情况较为严重，主要表现在矿工与矿主之间的劳资纠纷、矿区资源开发权益分配纠纷、环境保护与矿业开采之间的矛盾等方面。

这些纠纷不仅影响了矿区的生产秩序，也给当地社会稳定带来了一定的影响。

二、纠纷原因分析。

1. 劳资纠纷。

矿工在工作过程中面临着较高的安全风险，但工资待遇不尽如人意，劳动保障不完善，劳资矛盾日益加剧。

2. 资源开发权益分配纠纷。

矿区资源开发利益丰厚，但在资源分配过程中存在不公平现象，导致各方利益诉求不同，纠纷频发。

3. 环境保护与矿业开采矛盾。

矿业开采对环境造成了一定的影响，而环保措施不到位，引发了环境与矿业之间的矛盾。

三、解决对策建议。

1. 完善劳动保障制度。

加强对矿工的安全教育和培训，完善工资待遇，建立健全的劳动保障制度，提高矿工的工作积极性和安全意识。

2. 公平合理分配资源。

建立资源开发利益分配机制，确保各方利益得到公平合理的分配，减少资源分
配不公带来的纠纷。

3. 加强环境保护。

加大对矿业开采对环境的影响的监管力度，推动矿业企业加大环保投入，减少
矿业开采对环境的破坏，减少环境与矿业之间的矛盾。

四、结语。

矿区纠纷问题是一个综合性的社会问题，需要各方共同努力，才能够有效解决。

我们将按照上述对策建议，积极采取行动，努力化解矿区纠纷，维护矿区的生产秩序和社会稳定。

谨此汇报，如有不足之处，还请领导批评指正。

冲突矿产,尽职调查报告篇一：EICC调查冲突矿产控制程序调查冲突矿产控制程序（EICC ）1、目的为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。

2、范围适用于本公司所有原材料的成份调查。

3、定义冲突矿产：在刚果（金）及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。

这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。

毗邻国家：国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家.注解：无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。

刚果民主共和国无冲突金属：不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部队。

对冲突矿产的政策：不支持、不使用來自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而來的金属，即所谓“冲突矿产”。

供应商应调查其产品中含、金、、钽、锡、钨等金属，并确认这些金属。

4、权责工程部/开发部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。

品质部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。

及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其。

采购：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产的调查。

5、作业流程开发部/工程部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。

并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。

采购针对研发部对材料的规格及品质要求选择适合的供应商，要求供应商送样确认，同时将品质部需求的《无冲突金属报告模板》调查表及需签署的《不使用冲突矿产保证书》转交给供应商对所送样的物料进行冲突矿产的信息调查并对材料做出承诺保证。

矿业项目尽职调查报告投行部门：【】部工程师（签字）：律师（签字）：财务（签字）：总经理（签字）：（报告日期：年月日）目录1、项目背景概述1.1项目现状概述1.2项目总投资及资金来源2、融资人资信情况2.1融资方基本情况2.1.1融资企业基本情况2.1.2融资方自然人基本情况2.1.3融资方税收、资源价款缴纳状况2.2融资人财务状况2.2.1企业偿债能力2.2.2企业盈利能力2.2.3企业营运能力2．3融资人银行贷款及对外担保情况3、项目概况和建设条件4、地质概况4.1矿区基本情况4.2矿区的自然地理条件与区域经济概况4.3 矿区地质概况5、矿山生产状况介绍5.1 矿产品的基本特性5.2矿山、选厂、尾库厂厂房建设及核心设备投入情况5.3矿产品开采及选矿工艺流程5.4矿山开采各方面政府批复情况6、项目市场分析6.1市场价格趋势6.2行业政策环境6.3运输路径、目标市场6.4产品供需现状与预测7、项目财务效益评估7.1基本参数7.2矿山经济利润测算7.3矿权评估价值8、项目风险及防范措施9、综合评价及建议附件附件八矿业投资项目遴选标准一、债权类矿业投资项目遴选原则（仅限于采矿权）1、矿权依法设立并合法存续，权属关系清晰，矿权所有人为非集体企业，矿权经济类型为非集体所有；2、矿权属于采矿权，能够办理矿权抵押或控股矿权之股权抵押登记手续，详查/核实报告通过国土资源部门评审备案（资源量数值采用以初调与二调地质工程师核实共同确认的量为准）；3、矿权价值估值不低于人民币10000万元，抵押率不低于50%；4、融资主体正常经营，有可靠的还款来源，该还款来源不应来自于向第三方进行融资；5、以抵押矿权的经营收入作为还款来源的，该矿山应当处于生产阶段或基建验收，生产许可证和安全生产许可证等六证基本齐全。

预审阶段集团各业务部门需向矿方索取如下资料：二、风险勘探类项目遴选原则（收购、新立或合作）1、矿权依法设立并合法存续，权属关系清晰，矿权所有人为非集体企业，矿权经济类型为非集体所有。

冲突矿产报告模板(CMRT)目录简介 (3)模板结构 (4)模板语言 (5)问题 （8 – 22 行） (6)尽职调查问题（24 – 65 行） (7)1. 贵公司的产品或生产过程中是否有意增加或使用了任何 3TG？(*) (8)2. 产品中是否留有任何 3TG?(*) (9)3. 贵公司供应链中的任何冶炼厂是否从所指明的国家采购 3TG？(*) (10)4. 是否 100% 的 3TG（贵公司产品因产品功能或生产而必须使用）来源于回收料或报废料？(*) (11)5. 百分之多少的相关供应商针对贵公司的供应链调查提供了回复？(*) (12)6. 贵公司是否识别出为贵公司的供应链供应 3TG 的所有冶炼厂？(*) (13)7. 贵公司收到的所有适用冶炼厂信息是否已在此申报中报告？(*) (14)问题 A – I（69 – 86 行） (15)A. 贵公司是否制定了冲突矿产采购政策？（*） (15)B. 贵公司的冲突矿产采购政策能在公司网站上公开查阅吗？（注意 – 如果答复“是”，用户应当在备注字段指定 URL）（*） (15)C. 贵公司要求直接供应商属于刚果民主共和国无冲突矿产供应商吗？(*) (16)D. 贵公司是否要求贵公司的直接供应商从其尽职调查实务由独立第三方审核计划验证过的冶炼厂采购3TG？（*） (16)E. 贵公司已经实施了针对无冲突采购的尽职调查措施了吗？（*） (17)F. 贵公司是否对相关供应商开展冲突矿产调查？（*） (17)G. 贵公司是否会根据贵公司的预期审核从供应商处收到的尽职调查信息？（*） (18)H. 贵公司的审核流程包括纠错行动管理吗？（*） (18)I. 贵公司是否应美国证券交易委员会要求每年提交冲突矿产披露？（*） (19)产品清单标签页 (20)冶炼厂清单标签页 (21)按 CID 排列冶炼厂： (21)个体冶炼厂输入说明： (21)复制/粘贴冶炼厂输入说明 (21)检查表标签页 (25)如何获取 CMRT 中的隐藏信息 (26)缩写和定义 (27)修订版编号程序 (30)冲突矿产报告模板（模板）是由 Electronic Industry Citizenship Coalition（电子行业公民联盟）® （EICC®）和 Global e-Sustainability Initiative （全球电子永续倡议 ，GeSI）创建的免费标准报告模板。

矿并购尽职调查报告5篇调查报告应当注明研究的局限性和可能存在的偏差，一个优秀的调查报告应当具备数据的准确性、信息的完整性以及结论的科学性，作者今天就为您带来了矿并购尽职调查报告5篇，相信一定会对你有所帮助。

矿并购尽职调查报告篇1并购主体必须调查交易主体设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，包括交易主体设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，涉及国有资产时是否取得有关批准。

此外，还要调查交易主体现时是否合法存续，是否存在持续经营的法律障碍，其经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，其未来的存续是否存在限制性因素等等。

组织结构主要调查企业的组织机构图、规章制度、历次董事会、股东会、监事会的决议、会议记录等。

对在有关部门备案的文件，应当到有关部门去核查验证。

关联方主要调查与并购主体存在法律上的关联关系的各方以及其他利益相关者。

具体包括但不限于控股股东、控股子公司、实际控制人、债权人、债务人、消费者、监管部门等。

同时视乎客户的委托要求，有可能对其核心成员的道德信用也纳入调查范围，因为道德风险可能会引发其他诸如经营、法律、财务等风险。

当然，鉴于中国目前的信用体系并不完善，这方面的有效调查手段很少，因此在实际调查当中这方面的调查多数流于形式。

主要财产调查体现为以下几个方面：首先，权属查证。

有形财产如土地使用权、房产、设备等，无形财产如商标、专利、著作权或特许经营权等，主要审查财产以及已经取得完备的权属证书，若未取得，还需调查取得这些权属证书是否存在法律障碍;其次，权利限制。

调查财产是否存在权利被限制例如抵押、质押等情况，调查财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷;第三，现场核实。

调查财产是否存在租赁情况以及租赁的合法有效性等问题。

经营状况主要包括行业发展的来龙去脉、产业政策的演变、对外签订的合作协议、管理咨询协议、研究和开发协议;供货商的情况;主要购货合同和供货合同以及价格确定、相关条件及特许权规定;市场开拓、销售、特许经营、委托代理、以及独立销售商的名单;消费者的清单;有关存货管理程序的情况;主要竞争者的名单;产品销售模式及其配套文件等;作出的有关产品质量保证文件;有关广告、公共关系的书面协议等等。

矿产冲突的概述原于刚果民主共和国(DCR)矿产冲突的开采和贸
易，助长刚果东部的融资冲突特点至极端的暴
力水平。

自90年代后期开始，这冲突已经夺取
超过5.4亿人的生命。

采矿活动是刚果经济的关键。

然而，一些矿场
被激进组织控制着并在该地区导致严重的社会
和环境问题：
–严重的人权侵犯，盗窃，敲诈
–对矿产资源的控制和税收使用暴力
–强迫劳工和童工
–有限的发展方案->手工和小规模采矿
–保护区的影响，森林砍伐等等
美国立法
第1502的规定
第1502的规定
证券交易委员会的规则制定
什么是矿产冲突?
什么是刚果民主共和国无矿产冲突
EICC和GeSI的承诺
负责任的采购的组成部分：EICC-GeSI
的方法
成品
矿场冶炼厂原始设备制造商在地采购
无冲突冶炼厂计划
公司尽职调查
冲突矿产报告模板：聚合数据和报表输出
冲突矿产报告模板流程
客户
关于EICC和GeSI。

冲突矿产的管理原则背景冲突矿产是指那些通过非法手段获取的矿产资源，这些资源的采集和交易活动可能直接或间接地支持武装冲突、人权侵犯和环境破坏等不良行为。

为了解决冲突矿产问题，保护人权和促进可持续发展，以下是一些管理原则的建议。

原则一：透明度和责任公司应确保其供应链中的所有环节都具有透明度，追溯产品中所含有的矿产是否来自冲突地区。

同时，公司也应对供应链中的各方负责，确保他们遵守相关法律法规和国际准则。

原则二：风险评估和尽职调查公司应进行风险评估，识别其供应链中存在的冲突矿产风险，并进行尽职调查以确保其采购的矿产资源不与冲突矿产相混淆。

公司应与供应商合作，共同解决可能存在的问题。

原则三：采购政策公司应制定明确的采购政策，明确禁止采购来自冲突地区的矿产资源。

采购政策应包括相关的合规要求，以确保供应商符合国际准则和公司的要求。

原则四：供应商管理公司应与供应商建立长期合作关系，要求供应商提供有关其矿产来源的信息，并定期进行审核。

同时，公司应鼓励供应商采取可持续的采矿和交易实践，促进社会和环境的可持续发展。

原则五：合作和报告公司应积极与利益相关方合作，共同解决冲突矿产问题。

公司应向相关政府机构和公众报告其采购的矿产资源来源，并接受独立第三方审计。

原则六：培训和意识提升公司应向员工提供相关培训，加强他们对冲突矿产问题的认识和理解。

同时，公司应积极宣传其采购政策和可持续发展的努力，提高公众对公司的认可度。

结论冲突矿产的管理需要公司秉持透明度、责任和可持续发展的原则。

通过加强供应链管理、尽职调查和合作，公司可以降低冲突矿产的风险，并为可持续发展做出贡献。

EICC Extractives 网址: (/extractives.htm)培训，要求模板，常见问题，无冲突冶炼厂（CFS）名单介绍此冲突矿产报告模板是由电子行业公民联盟(EICC)及全球电子可持续发展倡议组织（GeSI）所制定的，以便作为收集有关“冲突矿产“采购信息的通用工具。

公司可以采用该模板作为他们尽职调查程序的一个元素，用来验证在采购材料的职责和支持遵守新法例规。

此模版与EICC及GeSI的相关活动是一致的，当中包括无冲突冶炼厂计划。

*在2010年，美国联邦法律通过了源于刚果民主共和国(DRC)或毗邻国家的相关“冲突矿产“提案。

SECIs预计最迟会在2011年底公布关于美国上市公司需透露冲突矿产来源的法规（拟定中的法规，请参阅 /news/press/2010/2010-245.htm）。

拟定中的法规是参考自OECD有关受冲突矿产影响和高风险领域供应链的职责调查指南,(/dataoecd/62/30/46740847.pdf) 其中，引导供应商建立政策，职责调查框架和管理系统。

**有关EICC及GeSI的无冲突冶炼厂计划 (CFS)，请参阅(/) 。

其公司资料填写说明（第7 -17行）。

只限英文作答注：星号（*）是代表强制性填写栏位1. 输入您公司的法定名称。

请不要使用缩写2. 输入您公司独特的识别号码或企业代码 (DUNS #, VAT# etc)3. 输入您公司完整的地址（街道，地区，城市，国家，邮区编号）4. 请列出负责确保本模板资料准确性的公司授权管理代表5. 输入授权代表人的职称，电子邮件和电话号码（如适用）6. 如果您公司倾向于授权代表以外的联络人，请输入此联系人的姓名7. 输入联系人的电子邮件和/或电话号码8. 请用所提供的下拉菜单，输入此表格完成日期9. 请按照指定命名方式把文件存档：公司名-日期.xls5道尽职调查问题的填写说明（第20-46行）只限英文作答这5道问题包括每种金属的使用定义，起源和采购鉴定。

2018版RBA冲突矿产调查表填写指南冲突矿产报告模板(CMRT)填写指南对应 CMRT 修订版 5.0目录简介 (3)模板结构 (4)模板语言 (5)问题（8 – 22 行） (6)尽职调查问题（24 – 65 行） (7)1. 贵公司的产品或生产过程中是否有意增加或使用了任何3TG？(*) (8)2. 产品中是否留有任何 3TG?(*) (9)3. 贵公司供应链中的任何冶炼厂是否从所指明的国家采购3TG？(*) (10)4. 是否 100% 的 3TG（贵公司产品因产品功能或生产而必须使用）来源于回收料或报废料？(*) (11)5. 百分之多少的相关供应商针对贵公司的供应链调查提供了回复？(*) (12)6. 贵公司是否识别出为贵公司的供应链供应 3TG 的所有冶炼厂？(*) (13)7. 贵公司收到的所有适用冶炼厂信息是否已在此申报中报告？(*) (14)问题 A – I（69 – 86 行） (15)A. 贵公司是否制定了冲突矿产采购政策？（*） (15)B. 贵公司的冲突矿产采购政策能在公司网站上公开查阅吗？（注意–如果答复“是”，用户应当在备注字段指定 URL）（*） (15)C. 贵公司要求直接供应商属于刚果民主共和国无冲突矿产供应商吗？(*) (16)D. 贵公司是否要求贵公司的直接供应商从其尽职调查实务由独立第三方审核计划验证过的冶炼厂采购3TG？（*） (16)E. 贵公司已经实施了针对无冲突采购的尽职调查措施了吗？（*）(17)F. 贵公司是否对相关供应商开展冲突矿产调查？（*） (17)G. 贵公司是否会根据贵公司的预期审核从供应商处收到的尽职调查信息？（*） (18)H. 贵公司的审核流程包括纠错行动管理吗？（*） (18)I. 贵公司是否应美国证券交易委员会要求每年提交冲突矿产披露？（*） (19)产品清单标签页 (20)冶炼厂清单标签页 (21)按 CID 排列冶炼厂： (21)个体冶炼厂输入说明： (21)复制/粘贴冶炼厂输入说明 (21)检查表标签页 (25)如何获取 CMRT 中的隐藏信息 (26)缩写和定义 (27)修订版编号程序 (30)冲突矿产报告模板（模板）是由 Electronic Industry Citizenship Coalition（电子行业公民联盟）? （EICC?）和Global e-Sustainability Initiative （全球电子永续倡议，GeSI）创建的免费标准报告模板。

开阳县双流镇挖煤冲煤矿尽职调查报告二〇一〇年十月十五日目录一、摘要 (2)二、企业基本情况 (3)(一)企业概况 (3)(二)企业历史沿革…………………………………………………４三、挖煤冲煤矿基本情况………………………………………………５(一)地理位置及交通条……………………………………………５(二)炭资源/储量……………………………………………………６(三)煤层特征及顶底板情况………………………………………７(四)煤质……………………………………………………………７(五)开采条件及灾害情况 (7)(六)矿井（技改）项目报批及建设情况 (8)四、企业投入及资产状况 (9)(一)购矿费用 (9)(二)新矿（技改）投入资产 (9)五、调研中发现的问题及对策建议 (11)(一)隐形投资人问题 (11)(二)采矿权价款缴纳问题 (12)(三)土地租用问题 (12)(四)采矿权质押问题 (13)(五)房产权证问题 (13)(六)员工安置问题 (13)(七)在建工程质量问题 (14)(八)煤矿资源储量问题 (14)六、总体评价 (15)开阳县双流镇挖煤冲煤矿尽职调查报告2010年10月9日至10月13日，贵州开阳众安煤炭资源管理有限公司组织专门工作组，采取座谈、查看现场、翻阅资料以及到主管部门取证等方式，对开阳县双流镇挖煤冲煤矿现有资产及业主投入情况进行了全面调研，形成调研报告如下：一、摘要根据目前收集的资料，开阳县双流镇挖煤冲煤矿整体情况见表1。

表1：挖煤冲煤矿基本情况表二、企业基本情况(一)企业概况开阳县双流镇挖煤冲煤矿（以下简称“企业”或“挖煤冲煤矿”）于2001年8月1日成立，为私营合伙企业，经营地址位于开阳县双流镇瓦厂村，经营范围为原煤的开采及销售（仅供筹建使用，不得从事生产经营活动）。

企业目前拥有两位合伙人：吴亲林和洪河山，其中法定代表人吴亲林。

企业注册资本1000万元，其中吴亲林投入824.4万元，洪河山投入175.6万元。