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关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

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江苏辉丰农化股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

深圳证券交易所：

现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指

引的规定，将本公司募集资金2013年1-6月存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间（略）

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金706,650,239.04元，以前年度收到的银行存款利息扣

除银行手续费等的净额为37,422,562.80元；2013年度实际使用募集资金115,418,766.24

元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为10,304,419.76元；累计已

使用募集资金822,069,005.28元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为

47,726,982.56元。

截至 2013年 6 月 30日，募集资金余额为人民币341,686,266.40元（包括累计收到

的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中包括活期存款174986266.40元，定期存单

166,700,000元。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况 （略）

(二) 募集资金专户存储情况

截至2013年6月30日，本公司有7个募集资金专户和17个定期存款账户，募集资金

存放情况如下：

单位：人民币元 开户银行 银行账号/存单号 募集资金余额 备 注

中国工商银行股份有限公司大丰支行 1109690129000107638 4,370,401.64 中国银行股份有限公司大丰支行 554742496019 52,226,114.00 [注1]

中国银行股份有限公司大丰支行 554742496020 48418003.27 [注2]

中国银行股份有限公司大丰支行 554742496020 110,000,000.00 定期存款

江苏银行股份有限公司大丰支行 12870188000046703 8801.59

交通银行股份有限公司盐城大丰支行 710000902018170075760 1,329,054.91

交通银行股份有限公司盐城大丰支行 710000902018170075760 15,000,000.00 定期存款

交通银行股份有限公司盐城大丰支行 710000902018170075760 10,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820521010000005199 22,061,962.93 子公司江苏辉丰储运有限公司50万立方化工仓储物流项目专用账户 江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646628 3,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646664 2,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646851 1,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646708 3,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646600 5,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646619 2,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646673 2,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646691 2,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646717 3,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646735 2,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646815 2,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646860 700,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646799 2,000,000.00 定期存款

江苏大丰农村商业银行股份有限公司 3209820522010000646806 2,000,000.00 定期存款

花旗银行（中国）有限公司上海分行 1781182229 46,571,928.06 子公司上海焦点生物科技有限公司上海营销中心建设项目专用账户 合 计 341,686,266.40

[注1]：开立于中国银行股份有限公司大丰支行的年产10,000吨辛酰溴苯腈原药项目

的募集资金专户原银行账号为880308553518094001，2012年1月1日因银行系统升级变更

账户账号为554742496019。

[注2]：开立于中国银行股份有限公司大丰支行的年产13,000吨农药制剂加工项目的

募集资金专户原银行账号为880308553538094001，2012年1月1日因银行系统升级变更账

户账号为554742496020。

[注3]：公司本期使用全部超额募集资金对外投资（详见本报告三（一）2之说明），并

于2012年11月注销于江苏大丰农村商业银行股份有限公司开立的超额募集资金专户（账号：

3209825201201001216284）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

1．本期募集资金的使用情况如下：

(1) 经2011年11月23日公司第五届董事会第四次会议审议通过，同意公司变更农药

基层营销网络建设项目，将募集资金投入到上海营销中心建设项目。2012年11月9日，上

海焦点于花旗银行设立募集资金账户，并与公司、该银行及保荐机构平安证券签署了《募集

资金四方监管协议》。

(2) 经2012年10月26日公司第五届董事会第十二次会议审议通过，同意公司以“50

万立方化工仓储物流项目”闲置资金中的10,000万元临时补充流动资金。截至2012年12

月31日，该项目中的闲置资金5,500.00万元用于临时补充公司流动资金。

(3) 除上述需要特殊说明事项外，募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2．本期超额募集资金的使用情况如下：

截至2012年3月22日，公司超额募集资金余额1,787.28万元。经2012年3月23日

公司第五届董事会第七次会议决议通过，同意公司使用全部剩余超额募集资金投资设立盐城

新宇辉丰环保科技有限公司（以下简称新宇环保）。公司投入3,366.00万元港元，持股比例

为51%。对于剩余超额募集资金不足投资部分，由公司自有资金解决。2012年6月28日，

公司完成对新宇环保的投资。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

本公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1．募集资金使用情况对照表

2．变更募集资金投资项目情况表

江苏辉丰农化股份有限公司

二〇一三年八月六日 附件1 募集资金使用情况对照表

2013年度1-6月 编制单位：江苏辉丰农化股份有限公司 单位：人民币万元

承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 1.年产3,000吨咪鲜胺原药项目 是 7,993 7,993 1,253.46 7,725.13 96.65% 2013年05月01日 412.59 否 否

2.年产10,000吨辛酰溴苯腈原药项目 是 13,932 是

3.年产5,000吨辛酰溴苯腈原药项目 8,382 73.99 9,221.4 110.01% 2012年03月31日 389.26 否

4.GLP实验室建设项目 5,756 2014年06月30日 否

5.年产1,000吨氟环唑原药项目 否 11,974 11,974 6,030.66 12,646.12 105.61% 2012年11月01日 2,848.76 是 否

6.年产13,000吨农药制剂加工项目 是 18,665 18,665 1,575.81 3,690.02 19.77% 2013年12月31日 否

7.农药基层营销网络建设项目 是 6,056 2014年06月30日 是

8.上海营销中心建设项目 6,140 63.2 1,633.2 26.6% 2014年06月30日 否

9.农药环保剂型与芳基化农药工程技术研究中心项目 否 5,022 5,022 755.33 2,640.33 52.58% 2013年12月31日 是 承诺投资项目小计 -- 63,642 63,932 9,752.45 37,556.2 -- -- 3,650.61 -- -- 超募资金投向 1.投资盐城科菲特生化技术有限公司 3,000 3,000 100% 2011年06月23日

2.投资盐城拜克化学工业有限公司 3,855 3,855 100% 2011年06月24日

3.投资连云港市华通化学有限公司 3,445 3,445 100% 2011年12月07日

4.投资50万立方化工仓储物流项目 19,000 3,369.19 8,637.24 27.73% 2013年12月31日 否

5.投资50万立方化工仓储物流项目闲置资金中的10,000万元临时补充流动资金 0 5,500 2013年10月15日

6.归还银行贷款 14,898.36 14,898.36 100% 7.补充流动资金 5,101.64 5,101.64 100% 8.投资盐城新宇环保科技有限公司 1,787.28 1,793.22 100.33% 2012年06月28日 否

超募资金投向小计 -- 51,087.28 3,369.19 46,230.46 -- -- -- -- 合计 -- 63,642 115,019.28 13,121.64 83,786.66 -- -- 3,650.61 -- --

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） [注1]：年产3,000吨咪鲜胺原药项目：该项目于2013年5月完成技改，整体尚未运行满一年，故尚不能与募集资金投资项目承诺的主要经济效益指标相比较。[注2]：年产 5,000 吨辛酰溴苯腈原药项目：1）该项目于2012年一季度完工并投入试运营，项目累计投资超预算投资。由于该项目与GLP实验室建设项目系由原年产 10,000 吨辛酰溴苯腈原药项目变更设立，但由于年产 5,000 吨辛酰溴苯腈原药项目工程未作决算，募集资金专户未作分立。根据2011年11月23日公司《关于变更募集资金投资项目的公告》，原有项目资金优先满足年产 5,000 吨辛酰溴苯腈原药项目需求，余留部分投资于GLP实验室建设项目，对GLP实验室建设项目投资不足部分公司以自有资金投入；2）该项目于2012年一季度投入试运营，由于该项目生产的辛酰溴苯腈其主要目标为国际市场，因境外合作方在产品的登记上进度远晚于约定计划时间，故使公司本年在海外市场尤其是南亚市场开拓进展晚于计划，故造成本期产量等指标未能达到预计目标。[注3]：GLP实验室建设项目、上海营销中心建设项目：项目计划于2012年1月开始建设，公司不断优化设计方案，加之由于该项目涉及审批程序较多，项目工程目前已经开始基础工程建设。[注4]：年产1,000吨氟环唑原药项目：该项目已经投入运营，外部市场较好，销售情况达到项目设计预期。项目采用了国际最为先进的工艺

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募集资金管理及使用制度

募集资金管理及使用制度

募集资金管理及使用制度

募集资金管理及使用制度

2 募集资金管理及使用制度

第一章 总则

第一条 为了规范股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“《上市规则》”）和《有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。

第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途。

第二章 募集资金的存放

第五条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。

第六条 公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户（下称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易所同意。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； 募集资金管理及使用制度

3 （二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；

公司债券募集资金管理制度

公司债券募集资金管理制度

公司债券募集资金管理制度

一、总则

1.1 为规范公司债券募集资金的管理，提高资金使用效率，保护债券持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。

1.2 本制度适用于公司发行的各类债券募集资金的管理活动。

二、募集资金专户管理

2.1 公司应当在中国证监会指定的商业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），用于存放募集资金的收入及支出。

2.2 专户开户后，公司应当与开户银行签订募集资金专户监管协议，明确双方的权利、义务及责任。

2.3 募集资金到位后，公司应当及时将募集资金从发行账户划转至专户，并进行专项管理。

三、募集资金使用原则

3.1 公司应当按照发行文件披露的用途使用募集资金，不得擅自改变募集资金用途。

3.2 募集资金使用应当符合国家产业政策、行业发展规划及公司发展战略。

3.3 募集资金使用应当优先保障债券本息的支付。

四、募集资金使用计划及审批

4.1 公司应当制定募集资金使用计划，明确募集资金的使用项目、金额、进度及预期效益。 4.2 募集资金使用计划需经公司董事会审批通过，并报股东大会备案。

4.3 募集资金使用计划变更的，应当经公司董事会审批通过，并及时披露。

五、募集资金使用的监督与检查

5.1 公司应当建立健全募集资金使用的内部监督机制，对募集资金的使用情况进行定期或不定期的检查。

5.2 公司应当接受开户银行、保荐机构、审计机构等外部单位的监督和检查。

5.3 公司应当在年度报告中披露募集资金的使用情况，包括募集资金投入项目的进度、效益等。

六、募集资金使用的风险控制

6.1 公司应当建立健全募集资金使用的风险控制制度，防范资金使用风险。

6.2 公司应当制定应急预案，应对可能影响募集资金使用安全的突发事件。

七、募集资金使用的信息披露

7.1 公司应当按照中国证监会和证券交易所的规定，及时、准确、完整地披露募集资金的使用情况。

7.2 公司在募集资金使用过程中，如出现重大风险事项，应当及时履行信息披露义务。

公司监事工作报告范文例文

公司监事工作报告范文例文

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公司监事工作报告【一】

中核苏阀科技实业股份有限公司

报告期内，监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定和《公司章程》规定，认真履行监督职责，加强对公司经营管理的监督，严格审阅公司财务报告，对公司董事会和经理层履行职责的合法性、合规性进行监督，充分发挥监事会的监督作用，在促进公司规范运作和健康发展方面起到了积极的作用，切实有效地维护了股东、公司和员工的合法权益。

一、2022年度监事会工作情况

(一)监事会会议召开情况

报告期内，公司召开监事会会议六次。监事会的召开、决议内容的签署以及监事权利的行使均符合相关法律、法规的规定。

1、第六届监事会第六次会议

第六届监事会第六次会议于2022年2月13日以通讯方式表决，审议并通过《关于2022年度计提资产减值准备的的议案》。

2、第六届监事会第七次会议

第六届监事会第七次会议于2022年3月25日在苏州市五韵酒店会议室举行。会议审议并通过以下议案：

《公司2022年年度报告和摘要的议案》;

《2022年度监事会工作报告》;

《公司2022年度内部控制自我评价报告》。 3、第六届监事会第八次会议

第六届监事会第八次会议于2022年4月27日以通讯形式表决。会议审议并通过以下议案：

《公司2022年第一季度报告的议案》;

《关于公司监事变更的议案》。

4、第六届监事会第九次会议

第六届监事会第九次会议于2022年5月25日在公司会议室召开。会议审议并通过《关于选举监事会主席的议案》。

5、第六届监事会第十次会议

第六届监事会第十次会议于2022年8月25日在苏州五韵酒店会议室召开。会议审议并通过以下议案：

《关于公司2022年半年度报告及摘要的议案》;

《关于会计政策变更的议案》。

6、第六届监事会第十一次会议

第六届监事会第十一次会议于2022年10月27日以通讯形式表决。会议审议并通过《公司2022年第三季度报告的议案》。

证监会募集资金管理办法

证监会募集资金管理办法

证监会募集资金管理办法

一、总则

1.1 为加强我国证券市场募集资金管理，规范证券发行与交易行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本办法。

1.2 本办法适用于在我国证券市场进行股票、债券等证券发行和交易的公司（以下简称“发行人”），以及从事证券承销、保荐业务的证券公司和其他中介机构。

二、募集资金专户管理

2.1 发行人应在募集资金到账后及时开立募集资金专户，用于存放、使用和归还募集资金。

2.2 发行人应与募集资金专户开户行签订三方监管协议，明确各自的权利、义务和责任。

2.3 发行人应将募集资金专户信息报证监会备案，并在定期报告中披露募集资金存放、使用和归还情况。

三、募集资金使用计划

3.1 发行人应在招股说明书或其他募集文件中明确募集资金用途，并制定详细的募集资金使用计划。

3.2 发行人变更募集资金用途的，应经股东大会审议通过，并及时履行信息披露义务。 3.3 发行人应按照募集资金使用计划，合理使用募集资金，确保募集资金投向符合国家产业政策和公司发展需要。

四、募集资金投向变更

4.1 发行人如需变更募集资金投向，应提交董事会、股东大会审议，并披露以下内容：

（1）变更原因及合理性；

（2）变更后的募集资金投向；

（3）变更对发行人及投资者的影响；

（4）独立董事、监事会、保荐机构对变更的意见。

4.2 发行人变更募集资金投向，如涉及关联交易，应按照相关规定履行关联交易审批程序。

五、募集资金使用情况的监督与检查

5.1 发行人应建立健全内部募集资金使用管理制度，加强对募集资金使用的监督与检查。

5.2 保荐机构应持续关注发行人募集资金使用情况，发现异常情况应及时向证监会报告。

5.3 证监会可定期或不定期对发行人募集资金使用情况进行现场检查，发行人应予以配合。

六、违规责任

6.1 发行人、保荐机构及其他中介机构违反本办法规定的，证监会可依法采取监管措施，追究相关单位和责任人员的法律责任。