8 IATF16949 知识管理分析评价确认清单

风险可能性风险后果风险评价风险对策

组织环境和相关方风险分析考虑的层面当前现状

公司成立以来暂未出现人员安全事故触电伤人、消防、滑倒、人员操作失误受伤等等原材料、半成品来料目前来料相对稳定、（但大批量生产时）偶尔会出现来料不及时导致生产暂停影响整个生产进度和生产计划组织环境-过程风险机遇识别与应对措施清单

产品、工艺技术目前公司生产车间各岗位工序已基本配备工艺图纸、（但新开发产品的工艺图纸未出）产品误装、流水线各岗位工序时间不稳定、影响生产进度风险或机遇

生产过程现场混乱、间接影响产品质量、人员安全机器设备机器设备故障、静音房检测设备偶尔会出现故障导致停线

产品包装及标识在发货时偶尔会出现标签、或包装箱与产品不符发错产品（型号错、质量不合格）6S现场管理未达到预期的目标

安全

6.1.2.2应急计划 生产过程和基础设施设备的内部和外部风险产品返工偶尔会出现批量返工（极低）影响生产进度、工时浪费生产计划完成率目前生产计划完成率良好，大批量订单时（人、机、料由于各种因素出现问题偶尔出现计划未完成）影响产品交付产品返修由于供应商产品质量不稳定导致每天都会出现不合格产品影响生产进度、工时浪费、可能会流出产品质量目前生产一次性合格率未达到预期的目标

至少包括：潜在的和实际的反馈、现场返回及修理、投诉、报废及任何返工不合格产品流出，客户要求索赔人员质量意识部分员工质量意识淡薄不合格产品的产出

资源条件基础设施、过程运行环境、组织的知识状况：资源基本能满足管理需要资源的缺乏会导致管理相对落后，生产效率低下7.1.3.1工厂、设施和设备计划

制定：刘垚日期：2017/6/18审核：

探测度可能影响的过程评价结论1、生产积极配合工艺工程师对各工序进行调整2、调整好各工序后在进行生产应对措施评价人评价时间

1、生产、仓库、采购及时沟通2、生产提前10天安排生产计划并告知采购。1、每日进行点检2、定期对机器设备进行维护保养3、制定设备故障应急方案1.加强仓库人员培训、减少出错2.班组长几各生产管理员严格监督3.巡检实时对在生产产品进行抽检等1.公司组织6S培训，做好宣传工作2.不定期的组织6S活动 全员参加3.区域划分落实责任人，并每日进行点检1.《消防安全管理制度》2.《安全生产教育培训计划》3.《警示标志和安全防护管理制度》4.《进岗 在岗 离岗 体检记录表》5.《安全生产责任制制度》6.《设备设施安全管理制度》检查表7.《劳保用品管理制度》8.《事故应急救援管理制度》日期：

支持性文件过程程序支持性文件4.1，4.2M1经营计划运营环境与相关方要求管理程序5.2，5.2.1，5.2.2方针目标控制程序6.1，6.1.1，6.1.2，6.1.2.1风险和机遇及应对控制程序6.1.2.2预防措施控制程序应急计划生产应急计划控制程序应急计划6.2，6.2.1，6.2.2方针目标控制程序6.2.2.1经营计划管理程序6.3QMS变更管理程序4.4.1.2S1产品安全管理产品安全性管理程序4.4.1.2，9.1.1.1事态升级控制程序7.1.2，7.2，7.2.1，7.2.2，7.2.3，7.2.4，7.3，7.3.1，7.3.2，8.3.2.2S3能力和知识人力资源管理程序岗位说明书审核员、培训师能力及评价规定多能工岗位能力矩阵员工满意度测评程序7.1.6知识管理程序7.1.3，8.5.1.5设备管理控制程序全面生产维护管理办法设备备品配件管理规范7.1.3.1工厂、设施及设备策划控制程序7.1.4S6环境和安全6S管理办法7.1.5，7.1.5.1，7.1.5.2，7.1.5.2.1，检测设备、计量器具管理程序7.1.5.1.1测量系统分析程序MSA作业指导书7.1.5.3，7.1.5.3.1，7.1.5.3.2实验室管理办法7.2，7.2.3，7.2.4人力资源人力资源管理程序审核员、培训师能力及评价规定人力资源和培训员工满意度测评程序7.4沟通管理沟通管理规定文件控制程序记录控制程序与顾客有关要求的过程控制程序产品制造可行性评审管理规定设计DFMEA管理规定过程PFMEA管理规定控制计划管理办法特殊特性控制程序8.3.6，8.3.6.1工程变更控制程序关键工艺临时更改处理流程8.3.4，8.3.5，生产件批准程序供应商管理控制程序外包过程控制程序采购控制程序8.5，8.5.1，8.5.1.2，8.5.1.3，8.5.1.4，8.5.1.5，8.1.5.7，特殊工序控制规定8.5.6，8.5.6.1，8.5.6.1.1作业准备验证和停工后验证规定生产计划控制程序关键工艺临时更改处理流程工程变更控制程序防错管理规定C3产品生产制造过程控制程序S4设施和设备管理

绩效评价

1 监视、测量、分析和评价

1.1总则

公司最高领导层通过识别质量管理体系过程监视的需求，采用适宜的方法、

适当的时机对质量管理体系过程进行监视，分析过程监视的能力结果，对

比策划的目标，评价过程监视的能力结果能否实现策划的目标，并采用适当的方法对不能满足策划目标的过程能力进行整改，以确保体系的有效性。

产品制造过程的监视和测量，主要是对影响过程能力的因素（4M：人、机、

料、法；1E：环，）进行监视和测量，采用适当的方法控制4M1E，监视其变

更，确保产品的符合性。

公司最高领导确定了： a) 对产品实现过程的监视和测量；

b) 确定了相应的手段（CPK/CMK/KPI）对过程监视和测量，通过对过程的监视

结果进行分析和评价，确保监视结果有效；

c) 监视和测量工作是每天进行，在确定的周期内进行结果统计；

d) 确定了定期进行产品审核、过程审核、体系审核、管理评审的评审时机对监视和测量的结果进行分析和评价。

1.1.2统计工具的识别

公司利用DFMEA对产品先期策划过程的风险进行分析，利用PFMEA对产品

实现过程的风险进行分析，利用控制计划对过程实现的统计工具进行了识

别和确定。 1.1.3基础统计概念知识

公司利用培训让从事数据收集、分析和管理的人员了解统计概念和使用统

计工具。

1.2顾客满意

a) 过程名称：SP11-顾客满意度 b) 涉及条款：

1.2；1.2.1。

c) 过程输入：

☆外部顾客调查反馈的信息 ☆内部顾客调查反馈的信息

☆顾客满意度的计算规则 ☆风险分析 d) 过程输出：

☆顾客满意度调查结果 ☆顾客满意度分析报告

☆改进建议

e) 过程所有者及相关人员：

▲总经理 销售部 △品质部 采购部 财务部 制造部 技术部 人力资源部 f) 过程资源：

通讯设施、网络、办公设施

g) 过程指标：

☆顾客满意度

h) 相关文件： ☆《顾客满意度控制程序》 i) 过程归口部门：

IATF16949 过程方法审核检查表

过程名称 六个过程特性 四个支持过程问题 审核员 审核日期 审核部门

□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备） 审核结果

□过程已经被定义 □有谁进行（具备技能、培训）

□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）

□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准） 描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 Y NI NC

□过程绩效与风险被监控 观 不 实际的发现 符 □过程记录保存 察 符 合 顾客导向 相关支持过

相关管理过程 适用的 过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标） 项 合

过程 程 条款：

C1 S3 M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？

市场营销 人力资源管 M2 策划 7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？

C2 理 M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行

报价 / 项 M4 内部审核 9.1 了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？

目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否

C3 M6 改进 过期？

订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要

C4 产品和 求？如何确保满足要求？

过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否

开发 对员工技能加以培训并考核？

C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？

造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过