上海万科项目红牌、黄牌警告制度实施办法

关于《上海万科项目红牌、黄牌警告制度实施办法(v4.0)》的通知

上万（工）【2016】050号

一、工程

1． 目的

 保持上海万科项目现场安全管理、质量管理的常态化。

 控制项目现场的安全质量风险。

 强化项目部及合作伙伴的安全质量管理意识。

 提高项目部和合作伙伴的工程质量品质。

2． 适用范围

本办法适用于所有上海万科所属全资、代建项目以及合资、合作但由万科负责经营管理的所有在建项目。

3． 操作办法

事业部、工程部、日常巡检组等对项目巡视中发现下表所列的各项情况，将视触犯工程安全质量管理底线，对项目给予黄牌或红牌警告。

 凡违反以下重点项所列明的任一项，此评价项将直接“黄牌”警告；

 凡违反重点项所列明的任意两项以上（包含两项），此评价项将直接“红牌”警告。

 凡违反以下控制项所列明的任意两项，此评价项将给予“黄牌”警告；

 当次检查大于五项控制项不合格的，将给予“红牌”警告；

 获得黄牌警告的相关施工单位将处以20000元的罚款；获得红牌警告

的相关施工单位将处以50000元的罚款

 获得红牌警告的项目部将按集团规定对相关单位实施“拉闸”，停工整改。

 检查结果以邮件形式直接通报上海公司管理层；红黄牌的次数将与项目负责人季度考评挂钩。（具体详见工程系统的考核办法）

 相关的总包单位的红黄牌奖罚将以月度现场签证单和扣款单进行及时处理，并将完成流程抄送工程管理中心。

4．相关文件与标准

 《关于实施质量管理“拉闸”制度的通知》（万字[2008]001号）

 《项目质量风险与工程管理评估办法》（VK-GC/Q-15）

 《万科上海区域季度过程评估vkS2版》

 《防渗漏工程作业指引》SHVK-GC-ZY11

 《施工样板验收作业指引》SHVK-GC-ZY12

 《装修房工程管理作业指引》SHVK-GC-ZY01

 《安全文明施工作业指引》SHVK-GC-ZY02

 《重要工序质量点停歇检查制度》

 《项目防渗漏质量停歇验收台账（动态）》

 《上海万科项目工程管理考核制度2.0》

 《上海万科项目施工安全质量奖惩制度v2.0》

5．本办法的解释权归上海万科工程管理中心所有。

附表：

上海万科项目现场红、黄牌警告考核原则（4.0）

序 评价项目 重点项 控制项

1 场容场貌管理混乱  现场材料乱堆乱放超过100m2；  施工现场无万科专用标识标牌，外立面脚手架上无质量标语；

 现场出入口无专人管理，人员进出随意；

 主要施工道路高低坑洼，现场无排水设施，严重影响通行安全；

2 动火作业严重违规  动火作业，没有防火措施（灭火器、接火斗）；周围随意堆放易燃材料  动火操作人员无上岗证；

 动火作业无安全监护人员；

 氧气乙炔不满足安全距离；

3 大型机械设备施工违反安全规定  大型机械设备未按要求验收，违规使用

 工业化施工场地未按万科标准设置  起重设备无专人指挥，无警戒设置；

 违反起重吊装“十不吊”原则；

 起吊未采用专用吊具

 现场钢筋加工场地无防护棚；

 吊篮不得直接支撑在建筑物女儿墙上或挑檐边缘或建筑外墙；

 PC构件堆放场地积水、堆放混乱、无专门的人员通道、无PC构件保护措施等；

4 “三宝、四口、五临边”存在严重安全风险  现场多处临边洞口无安全防护、或缺失严重（超过3个）；

 现场不戴安全帽人员超过3个；

 施工人员高空作业不戴安全带；

 无专项施工方案  电梯井内无硬隔离；

 脚手架上堆放大量施工材料；脚手板不贯通；

 外架安全网破损严重；

 违规登高、违规使用活动脚手架、无安全方案审批、无安全人员监督；

 高支模、高于3米的门式活动架无搭设方案，或现场与方案不符合；

5 施工用电管理不当  用电设备不符合“一机、一闸、一漏、一箱”规定；  未采用三级配电两级漏电保护系统；

 线路穿墙、穿洞或过路无保护装置；现场私拉乱接现场普遍；

 电箱设置无基础，电箱门不上锁，无巡视记录；

 违反用电设备“十不准”原则；

 现场电焊机未设置二次降压保护器；

6 外架拆除严重违规  存在高空抛物现象

 无专项施工方案  无专人指挥；

 无警戒设置；

 无外架拆除方案

7 基坑现场开挖严重违规  现场基坑土方超挖、周边存在大量堆载、开挖方案与工况不一致；  基坑周边未采取环境检测控制手段；

 基坑周边无有效排水组织；

 上下基坑无专用坡道或爬梯；

8 系统性质量通病  PC构件竖向受力构件超过3个套筒未灌满溢浆得，PC灌浆滞后主体结构三层以上。  目测存在系统性的洞口变形，连续出现蜂窝，麻面现象；

 结构楼板出现明显脚印及高低不平；

 项目交付后出现大面积渗漏、墙体发霉、地板

 结构连续出现露筋、爆模、烂根等现象；

 楼板出现负偏差的；

 项目交付后出现大面积质量问题 变形发黑等系统性问题

 违反上海区域35条禁止做法中的任意两条，

 钢筋工程中，未按规范设置垫块

9 防渗、防裂、防空鼓

措施不到位  现场地下室墙地面、外墙、门窗、楼板、屋面等存在明显的渗漏痕迹；

 室内粉刷层、面砖完成面存在大量的空鼓和裂缝现象；  专项工艺节点不符合集团标准要求；

 施工现场无相关渗漏、开裂工艺样板；

 现场对防渗防漏等隐蔽工程缺少过程验收资料；

10 管理行为违规  与图纸、封样单、现场样板对比，现场材料存在货不对版的情况；

 现场资料管理混乱；

 现场工序倒置情况严重；

 违规使用未验收的电梯设备；

 现场未按施工规范施工和验收；

 现场无施工工艺样板、无交付标准样板、无材料封样单、无交付品质策划书；  现场施工与工序样板对比存在严重差异；存在重大偷工减料现象；

 重要质量工序停歇点验收缺失或记录不全；

 进度计划管理严重滞后；

 重要工程资料、材料检测资料缺失、弄虚作假或不全；

 电梯设备使用无专人操作，无专人保养；

 电气系统隐蔽前必须按要求进行检查、试验及验收（特别对高空施工等难以检查与修复部位）；

11 成品保护措施不到位  门窗、地板、石材、橱柜、空调、木制品等装修部品部件或成品件发生损毁情况  装修阶段成品和半成品无专项保护措施；

 界面移交不合理，工序倒置，后道工序严重污染前道工序；

 室外道路污染严重（面积超过50平方）

 玻璃、不锈钢、电梯门、进户门、橱柜、电气设备等表面出现明显的划痕和破损；

二、客服

1． 目的

 通过定期复查和巡检发牌督促项目夯实“6+2步法”基础工作，保证步法落地，提高集团检查成绩，提升客户服务，降低客户风险。

 通过定期复查和巡检发牌督促项目对重大风险进行及时上报，保证项目风险可控。

2． 适用范围

本办法适用于所有上海万科所属全资、代建项目以及合资、合作但由万科负责经营管理的所有在建项目。

3． 操作办法

1) 6+2步法评估：工程管理中心客户关系部严格比照“6+2步法”评估表定期至项目进行复查和巡检,并发布检查报告责令项目限时整改，根据整改时限要求凡在复查或巡检时发现以下情况，将给予红、黄牌警告。

 凡复查或巡检时发现任意1项未整改完成，将直接“黄牌”警告。

 凡复查或巡检时发现任意3项及以上未整改完成，将直接“红牌”警告。

 检查结果将直接以邮件形式通报，黄牌通报事业部总经理，红牌通报上海公司管理层；红黄牌的次数将与项目负责人季度考评挂钩。（具体详见工程系统的考核办法）

2) 风控评估：工程管理中心客户关系部严格比照“风险检查八步法”定期至项目进行风险检查复查和巡检，凡在复查或巡检中发现以下风险动作

瞒报漏报，将对项目给予红牌、黄牌警告。

 凡违反以下重点项所列明的任意1项，将直接“黄牌”警告；

 当次检查大于3项重点项不合格的，将直接“红牌”警告；

 凡违反以下控制项所列明的任意3项，此评价项将直接“黄牌”警告；

 凡违反控制项所列明的任意7项以上（包含7项），此评价项将直接“红牌”警告。

 检查结果将直接以邮件形式通报，黄牌通报事业部总经理，红牌通报上海公司管理层；红黄牌的次数将与项目负责人季度考评挂钩。（具体详见工程系统的考核办法）

4．相关文件与标准

 《万科集团客户关系6+2步法（2016版）内评估项目评分表》

 《上海万科项目风险检查八步法》

 《上海万科客户经理评价管理办法》

5．本办法的解释权归上海万科工程管理中心客户关系部所有。

附表：

附表1

上海万科6+2红、黄牌警告考核原则（4.0）

序号 检查项 集团内评估检查细项

1

阳光宣言 公示标准及内容 是否以楼盘为单位使用统一的《阳光宣言》版本（尺寸、色系、字体、内容类型均有统一标准）；放置在销售动线范围内，要求清晰可见。如有差异户型，也必须展示

2 是否在样板间内外张贴以交房标准为依据制定的各功能区间风险提示以及非交付标准的统一法律提示语；门扇在样板区域内做公开展示并标明材质

3 是否在区域沙盘、项目沙盘标识红线外/内不利因素，并与《阳光宣言》展示内容一一对应

4 销售公示资料存档 是否在每次集中开盘前将当期所有销售公示资料存档（以邮件或纸质档案为准）

5

全面服务 样板间开放及开盘前风险检查 是否有销售样板间展示前各专业端口参与的风险检查（检查报告、问题清单、销项清单）

6 是否有开盘前风险检查（检查报告、问题清单、销项清单）

7 销售员名片标注 是否在销售人员名片的正面标注“万科服务监督热线”八个字

8 开盘宣读阳光宣言 是否在集中开盘时宣读项目重要信息（包括不限于阳光宣言、选购流程、开盘折扣等）

9 神秘客户暗访 是否有神秘客户暗访实施总结

10

阳光签约 认购客户须知确认 是否有讲解认购客户须知并让客户确认签字；“须知”应包含红线内、外不利因素、车位公示、差异户型等的详细信息。

11 工艺工法及材料部品展示、介绍 是否有工艺工法及材料部品展示，并在销售动线中有相关介绍（作为亮点介绍）；展示标准须参照集团发布的《工艺工法示范区域制作、展示及相关工作操作指引》执行。其中板材须有的剖面展示；如果运用了轻钢龙骨材质，也必须有剖面展示。

12

二次工地开放日 交付样板间完成后的风险检查 是否有交付样板间完成后的风险检查总结（检查报告及整改记录，报告须有风险检查询问项，包括：与合同交标、合同附图及前期销售承诺是否一致、工程质量是否合格）

13 举行工地开放 是否在工地开放前客服部门对于开放风险有过审核并反馈整改（或者取消的K2审批）

14 问题反馈 是否有问题跟进整改记录（要求有纸质业主确认签字、质量问题要求100%整改）

15

精益交付流程 集中交付联合风险检查 是否在集中交付前30天以前（邮件）上报联合风险检查报告（报告内容与联合风险检查报告模板要素一致）

16 交付风险问题督办、整改 是否针对风险问题制定整改计划，并跟进解决（有问题清单、整改责任人、整改时间等信息）