c15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍课后测验答案

C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分第一篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分一、单项选择题1.以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（）。

A.大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传B.一般无认购起点的限制C.产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等D.风险等级不高，风险相对可控您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。

A.发行依据B.基本性质C.投资安排及风险收益特征D.管理费用您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。

A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。

A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D.加强售后服务和管理您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5.证券公司代销金融产品业务具有特点（）。

A.产品种类多B.认购起点高C.宣传特定化D.风险等级高您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：三、判断题6.设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。

天梯金融培训金融市场基础知识债券交易练习题一、单选题（43）1、下列选项中，不属于债券交易市场构成的是（）。

A.中介服务机构B.发行者C.交易者D.市场监督者参考答案：B解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。

交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。

2、我国债券市场的主要交易场所是（）。

A.由机构投资者参与的银行间市场B.由证券公司参与的交易所债券市场C.由个人投资者参与的银行柜台市场D.由证券公司参与的银行间市场参考答案：A解析：由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主天梯金融培训要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

3、仅面向中小企业和个人的债券交易市场是（）。

A.银行间市场B.交易所债券市场C.网上债券市场D.柜台债券市场参考答案：D解析：柜台债券市场作为银行间市场的延伸，仅面向中小企业和个人，每个投资者以承办银行为交易对手，通过商业银行的营业网点进行记账式国债的买卖，属于零售市场。

4、在证券交易所进行债券交易时，遵循（）原则，采用公开竞价方式进行。

A.价格优先、时间优先B.数量优先、时间优先C.时间优先、总额优先D.价格优先、数量优先参考答案：A解析：在三个证券交易所上市的债券有国债、企业债券、可转换债券等。

投资者实行会员制，市场参与者主要包括证券公司、天梯金融培训基金公司、保险公司、企业和个人等投资者，投资者将买卖指令输入交易所的电子系统，由电子系统集中撮合完成交易。

在进行交易时，遵循“价格优先、时间优先”的原则，采用公开竞价的方式进行。

5、银行间债券市场的清算平台是（）。

A.中国证券登记结算有限公司B.银行柜台C.上海清算所D.中国人民银行参考答案：C解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所；交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限公司；银行柜台市场的清算平台是银行柜台。

6、债券市场最早出现和最基本的交易工具是（）A.现券买卖B.回购交易C.远期交易D.期货交易参考答案：A解析：现券买卖是债券市场最早出现和最基本的交易工具。

一、单项选择题1. 在资产证券化的运作流程中，应首先进行（）。

A. 基础资产汇集形成资产池B. 设立SPVC. 设计交易结构D. 信用增级描述：资产证券化运作流程您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 依据《信息披露指引》的规定，资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的（）交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告。

A. 1个B. 2个C. 3个D. 4个描述：信息披露指引的修订内容您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 资产证券化业务的信用基础是（）。

A. 公司信用B. 资产信用C. 担保信用D. 以上均不是描述：资产证券化信用基础您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. 依据《信息披露指引》的规定，对于设立不足（）个月的资产支持证券，管理人可以不编制年度资产管理报告。

A. 2B. 4C. 6D. 12描述：信息披露指引的修订内容您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列属于中国证监会针对资产证券化业务的监管职能有（）。

A. 拟定相关监管规则B. 日常行政监管C. 审核自律规则D. 监管协调描述：资产证券化业务管理规定主要修订内容您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 资产证券化按照证券化的资产汇集情况可划分为（）。

A. 以循环型资产集合为对象的证券化B. 企业资产证券化C. 以清偿型资产集合为对象的证券化D. 信贷资产证券化描述：资产证券化的分类您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.07. 以下选项中属于资产证券化的运作过程中的参与者的是（）。

A. 原始权益人B. 基础资产债务人C. 管理人D. 信用评级机构E. 投资者描述：资产证券化参与方您的答案：B,D,A,C,E题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 合格的基础资产必须同时满足《资产证券化业务基础资产负面清单指引》和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的要求。

一、单项选择题1. 以下关于资产轮动的说法不正确的是（）。

A. 资产的轮动仅表现在不同类别资产之间B. 人们从追求收益的角度总是买入相对低估的资产，卖出相对高估的资产，这就形成了资产轮动C. 资产轮动不仅表现在不同资产之间，也表现在同一类资产之间D. 不同的股票板块、不同的商品期货品种、不同的债券、不同的房产、不同的货币之间均出现过资产轮动描述：资产轮动您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 以下关于对冲交易的特点，说法不正确的是（）。

A. 收益稳定B. 风险相对较小C. 无风险D. 具有较高的交易专业性描述：产业机构风险回避您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 常用的套利投资策略有（）等。

A. 期现套利B. 可转换套利C. 信贷质量差异套利D. 定息证券现货市场价格套利描述：常用的投资/对冲策略您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.04. 在设计交叉套保方案时，可设置不同的保值类型，如（）。

A. 基础保值B. 浮动保值C. 风险保值描述：交叉套保您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 期货资产头寸管理和风险评估常用模型有（）。

A. 等值单位模型B. 百分比风险模型C. 百分比波动幅度模型描述：风险评估模型您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 产业客户运用期货工具进行风险对冲时需配备完善的风险管理制度，风险管理包含以下（）过程。

A. 风险识别B. 风险评估C. 风险管理D. 风险监控描述：产业客户对冲风险预先估算您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 产业客户参与期货市场的主要目的是锁定风险、锁定利润。

（）描述：产业客户对冲风险预先估算您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的商品进行套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，则无法进行套期保值。