尽调资料清单

尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

股权收购项目尽调清单1. 背景股权收购是企业在扩张规模、并购重组等方面常用的手段之一。

但是，在进行股权收购前，需要对目标公司进行全面的尽职调查，以了解目标公司现状和潜在风险，从而为收购决策提供基础。

在进行股权收购项目时，需要进行的尽职调查种类繁多，清单具体也需要根据不同项目的需求和实际情况进行调整。

本文将从一般性的角度出发，为进行股权收购项目的团队提供一份尽调清单，以提高尽调准确、全面的效果。

2. 基本情况调查1.公司名称、简介2.组织机构、法律结构3.全年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表4.主要经营活动、经营范围5.公司历史及发展、经营模式、管理层组成6.股东结构、股权转让历史3. 财务调查1.财务分析和财务比率分析：营业总收入、净收益率、库存周转率、现金流量等方面2.关键财务指标：毛利润率、运营利润率、净利润率、收现率、应收账款周转天数、存货周转天数、PE等3.相关财务报表（详细了解该公司利润表、资产负债表、现金流量表）4.欠款明细：是否存在大额欠款、是否有欠款超过1年等情况4. 管理架构调查1.是否有专业管理团队2.经营者素质、管理能力考察3.就任事项：董事会、监事会论决情况、相关文件审查记录、高管合同5. 市场调查1.行业和市场的发展潜力:市场及行业的趋势、市场份额等2.具体市场情况：市场的竞争格局、市场收入、市场份额等3.行业中的关键问题：市场前景、市场特点、市场需求等4.调查公司的竞争对手5.相关市场调查：市场状况评估、市场分析、市场可达性分析等6. 合规性调查1.调查投资方是否存在合规性问题2.调查企业是否存在违法违规情况：涉及行业、商业竞争、环保、用工等方面3.存在相关的行业政策、安全委员会、行业证书等证明，是否符合规定4.涉及企业信息：完税凭证、工商法人证书、统计证等7. 财务和税务清单1.确认纳税状况：纳税记录、纳税基础、纳税年度、缴纳政策等方面2.薪资政策清单：支付工资、社会保险、公积金、福利、奖金等细节问题3.相关税收问题：增值税、所得税、地方税等申报清单4.是否存在欠税行为，以及是否有透露逃税等方面问题8. 准入许可调查1.存在哪些准入许可证2.准入许可证的性质、日期、背靠等3.准入许可证签发者：行业协会、政府部门、质量保障机构等4.准入许可证条件：获得准入许可的条件9. 合同、知识产权调查1.确认企业知识产权的状况：知识产权的产权类型2.知识产权方面：此处应该能够提供团队中许多人的帮助与知识3.竞争对手方面的知识产权、技术保密等文档4.技术保密方面：技术保密的保密与保护10. 人力资源管理调查1.评估人力情况：部门人数、区域人数、高管数量、员工岗位等2.考察培训、绩效考核、薪金水平等方面3.员工满意度调查4.了解组织文化与结构如何影响公司企业的发展11. 经营成本和合理性分析1.产出分析、利润分析和企业价值分析2.生产初期成本分析：成本总和、人员需求、收益与成本预测等3.现在经营费用情况：管理费用、工资、办公场地租金等12. 其他调查1.公司购买的资产，包括土地、房产等2.与该公司有关的司法诉讼、置委员会、行政事件等3.内部控制、异常情况、业务风险等结语尽调清单是股权收购项目中必不可少的一部分，但其清单具体的内容需要根据项目的特性进行适当的调整。

4 房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）
5 中国注册会计师就公司股东出资出具的验资报告
6 政府部门给予的各种优惠和激励性政策，请进行介绍并提供相关文件
7 公司内部组织机构图，包括全部部门及部门负责人的名字
8 公司历次股东会决议、董事会决议
9 公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系架构图
2 公司与现任高级管理人员间签订的任何与聘用有关的合同、协议、备忘录或其他任何形式的文件；
3
目标公司制定和实施的任何与目标公司员工的聘用、奖惩、劳动保护、安全生产、福利待遇、劳动纪律、解聘等事项相关的员工手册及其 他任何类型和形式的目标公司内部有关劳动的规章、制度或政策性文件；
4 公司所实行的员工工资制度、员工津贴和补助发放情况及与之相关的协议、合同或其他形式的文件；
5 公司员工参加社会保险的所有情况说明及与之相关的文件； 6 公司实施的劳动安全生产措施的所有情况说明和相关文件；
7 劳动仲裁、争议情况
8 有关政府劳动行政管理部门就目标公司劳动方面事宜向目标公司正式提出任何警告、处罚、意见、要求和建议的所有情况说明和相关文件
1、以上清单中如贵司并不存在该等情况或不适用，则请在“是否有相关文件”中标明“否”； 2、本清单为初步尽职调查清单，将根据贵司提供的资料予以深入更新与完善。
2 有关土地使用权的文件（国有土地使用权证、不动产登记证书等）： 2.1 该地块的多规、总规、控规资料及项目的规划批复等文件 2.2 缴付土地使用权出让金的发票、证明 2.3 土地管理部门出具的有关土地使用权出让金支付情况的证明和土地出让金清缴证明书等
是否有相关 文件
收到与否 实际收到日 提供者
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公司简介
14、
最近三年审计报表
15、
最近一期内部财务报表及主要科目的说明
16、
其他
二
单位保证人相关资料（见交易对手相关资料）
1、
企业法人营业执照
2、
组织机构代码证
3、
税务登记证
4、
开户许可证
5、
贷款卡
6、
法定代表人身份证复印件
7、
章程
8、
验资报告
9、
房地产开发资质证书
10、
工商查询
11、
人行征信报告
附件1：
尽调资料清单
（以下清单仅为参考，根据项目实际情况提供并填写）
序号
材料名称
一
交易对手相关资料
1、
企业法人营业执照
2、
组织机构代码证
3、
税务登记证
4、
开户许可证
5、
贷款卡
6、
法定代表人身份证复印件
7、产开发资质证书
10、
工商查询
11、
人行征信报告
12、
贷款卡查询记录
13、
12、
贷款卡查询记录
13、
公司简介
14、
最近三年审计报表
15、
最近一期内部财务报表及主要科目的说明
16、
其他
三
个人保证人相关资料
1、
身份证复印件
1、
结婚证复印件（如需）
2、
个人征信查询
3、
其他
四
抵（质）押人相关资料
1、
企业法人营业执照
2、
组织机构代码证
3、
税务登记证
4、
法定代表人身份证复印件