股权并购尽调清单 模板

法律尽职调查问卷致：Xx Holding Inc.（以下简称“公司”）自：x日期：20xx年6月23日本法律尽职调查补充问卷（以下简称“调查问卷”）系就xx拟议投资公司之事宜（以下简称“拟议交易”），对公司、xx信息科技有限公司及公司直接或间接控制的其他企业（以下合称“目标企业”）进行初步法律尽职调查（以下简称“尽职调查”）而制作。

希望此项尽职调查能得到贵公司的理解、及时配合和支持，以使该拟议交易顺利的早日完成。

本调查问卷的调查范围系根据截至本问卷发出之日我们所掌握的本次拟议交易情况而初步确定的调查内容。

随着本次拟议交易及相关尽职调查之深化，尽职调查的范围可能会有所增加，届时可能会要求进一步提供文件和材料。

对此，我们也希望能够获得贵公司的理解、配合和支持。

烦请贵公司依照下述说明分别提供与目标企业有关的文件、信息，并分别就目标企业的文件和信息准备情况回复本调查问卷。

注1：对于已提供的文件，请在“已提供”处打“√”。

注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。

注3：对于不适用或者无法提供的文件，请在“不适用”处简单说明理由。

注4：除非本文中另有注明，请提供自目标企业设立之日至现今本调查问卷所列的全部文件。

注5：请按照本调查问卷顺序装订文件，并在文件上注明与本调查问卷对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。

序号需提供文件或信息已提供待提供不适用1.公司一般主体情况1.1 我们没有收到公司取得的全部与生产经营有关的许可证，资质证书或√其他证书，包括但不限于高新技术企业认定证书、软件企业认定证书、增值电信业务经营许可证等，请进一步确认公司是否拥有上述证照。

如不适用，请在“不适用”处打“√”并简单说明理由。

1.2 我们没有收到目标企业现有监事和核心技术人员的基本信息，包括姓√名、国籍、联系地址、职位、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除目标企业以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东。

股权收购尽调清单以下是股权收购尽调清单，总共约：一、公司基本情况1. 公司注册信息、营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证照材料2. 公司章程、股东大会决议、董事会决议等公司组织架构和管理制度文件3. 公司经营情况、主营业务、市场份额等相关商业信息4. 公司企业文化、员工手册等相关文化、人力资源等资料5. 公司技术开发、专利、品牌等相关资料二、财务情况1. 企业财务报表（如资产负债表、利润表、现金流量表等）及财务会计档案2. 非财务会计档案（如证券股票、华表存根、营业执照、印章等）等相关文件3. 公司财务审计报告、财务报表复核报告、合同、票据等相关核心资料4. 公司的收款、应收账款、负债等账面情况5. 公司的资产组成及所有权、折旧政策等相关信息三、税务情况1. 公司实施税收政策的法定细节、政策解释、规定与国家法规等相关文件2. 税收咨询、纳税申报表、报税表格等相关文件3. 公司的税务征收、减税与免税、红利政策、税收筹划等相关资料四、股权结构1. 公司股权结构、股权变动及股权变动的登记备案情况2. 股权转让协议、股权质押合同、优先股协议等相关合同信息3. 股权分红方案、股权购买协议、投资安排、股权分红安排等相关规定五、法律情况1. 公司涉及的所有法律文件，主要包括公司章程、营业执照、注册资本证明、税务证明等。

2. 公司股份架构和上市常规，包括股票的发行、注册，以及股票发行后的流通。

3. 公司近三年内部门之间以及与往来关系企业之间的主要合同、协议及关键的法律文书，包括供应合同、客户接受合同、租赁合同、借贷合同等等。

4. 公司近三年来的法律纠纷情况及其调解、仲裁、诉讼等的结果，包括合同纠纷、知识产权纠纷、劳动纠纷等。

5. 公司贷款情况及担保措施、担保资产的价值和流转情况等。

股权收购尽职调查清单一、目标公司的工商登记基本情况1、公司的历史沿革专项说明；2、公司成立及其历次变更的各项批文；3、公司章程（含历次章程修正案）；4、公司股东出资情况5、公司营业执照（含历次变更的营业执照）；6、公司内部组织架构图；7、公司的关联企业；8、公司企业代码证、税务登记证；9、公司取得的各项资质证书及相关政府批文；10、公司如有租赁经营或承包经营的事项，请提供相关资料；11、公司法定代表人、高级管理人员的任职情况；二、目标公司土地及项目的情况1、公司所有国有土地使用权证及房产证2、取得土地的途径及土地使用权转让（或出让）合同；3、已缴地价款的凭据；4、土地是否三通一平（通水、通电、通路）；5、经政府批准的规划方案；6、如果系由招拍挂途径而取得的土地，应提供招拍挂的文件资料（包括招拍挂的公告及配套文件）；7、项目的立项审批文件；8、如涉及农用地转用及征收，应提供政府同意农用地转用及征收的审批文件；9、土地利用总体规划和城乡规划；10、建设用地批准书；11、规划许可证；12、建设施工许可证；13、红线外市政配套完成的时间、标准（包括水、电、排污、燃气、通讯、电信、有线电视、供暖、道路）；14、征地、拆迁安置补偿的完成情况；15、地块是否存在被征收或征用的可能？是否存在土地闲置的可能？16、地块是否有抵押、查封等？三、公司的经营情况1、公司最近三年的财务（审计）报告；2、公司执行的税种、税率及纳税情况（含有无欠税）专项说明；3、公司有无享受税收优惠政策、财政补贴，如有，请提供相关文件及依据。

4、公司是否取得政府或其他机构的奖励或资助，如有，请提供相关文件及依据。

5、公司正在履行的所有借款合同和对外担保合同（包括保证、抵押、质押合同）；6、公司有无对外长期投资，如有，请提供投资企业现行有效的营业执照、出资协议、章程；7、公司开发的已竣工但尚处于保修期内的工程明细表及相关工程承包合同（包括工程名称、地点、项目负责人、工程结算金额、竣工验收日期、实际承建单位）；8、公司开发的尚未竣工的工程明细表及相关工程承包合同（包括工程名称地点、项目负责人、合同金额、实际承建单位）；9、公司成立以来开发的房地产项目明细表；10、公司正在履行的其他合同。

股权转让尽职调查问题初步清单
为确保股权转让交易的合规和安全，进行充分的尽职调查是必不可少的。

以下为股权转让尽职调查问题的初步清单：
公司情况
- 公司的基本情况，包括名称、注册时间、注册地点、经营范围等
- 公司的股东名单、持股比例、股份变动情况
- 公司的组织结构、管理层及董事会情况
- 公司财务状况、涉及的债权债务情况
- 公司税务状况及履行的税务义务情况
- 公司司法诉讼及仲裁情况
- 公司重要经营合同及关联交易情况
资产情况
- 公司的资产组成、资产负债表及利润表情况
- 公司的无形资产及知识产权情况
- 公司的土地、房产、设备等固定资产状况
- 公司的债权及债务情况
- 公司的保险、人事保障、福利待遇情况
相关法律文件
- 公司章程、股东协议、合同及内部管理制度等法律文件情况- 公司所获得的各类证照、执照等证明文件情况
- 公司当地的经济法规、政策、行业标准等情况
- 其它可能对交易产生影响的法律文件
以上内容只是股权转让尽职调查问题的初步清单，具体清单应该根据具体情况进行调整和完善。

进行充分的尽职调查可以有效地降低股权转让交易的风险，建议在交易前进行充分的调查。

股份收购尽职调查清单---1. 公司概况调查- 了解目标公司的核心业务领域、经营范围和主要竞争对手。

- 调查公司的法律地位、注册资本和股权结构。

- 评估公司的运营状况、财务状况和盈利能力。

2. 合规性调查- 检查目标公司的合规性文件，尤其是营业执照、许可证和行业监管文件。

- 调查公司是否存在违反法律法规的行为，如行贿、贪污等。

3. 市场调查- 研究目标公司所处的市场情况，包括市场规模、增长潜力和竞争态势。

- 分析目标公司的市场份额和客户群体，评估其市场地位和竞争优势。

4. 财务调查- 分析目标公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

- 调查公司的财务风险和财务稳定性，如债务水平、资产负债率和盈利能力。

5. 法律风险调查- 检查公司的法律诉讼记录和知识产权情况。

- 评估公司的合同情况和合同履行能力。

- 确认公司是否存在重大法律风险，如违约、侵权等。

6. 办公场地和设备调查- 调查公司的办公场地和设备状况，评估其是否符合要求。

- 检查公司的设备维护记录和保修情况。

7. 人力资源调查- 了解公司的员工情况，包括员工数量、组织架构和人员待遇。

- 调查公司的员工合同和福利计划。

- 确认公司是否存在劳动纠纷或劳动合规问题。

8. 环境和安全调查- 评估公司的环境保护措施和安全管理制度。

- 检查公司是否存在环境违规行为或事故记录。

9. 风险评估和预测- 综合各项调查结果，对目标公司的风险进行评估和预测。

- 提出针对风险的应对措施和建议。

---以上是股份收购尽职调查清单的主要内容，通过逐项调查和评估，可以更全面地了解目标公司的情况，为决策提供参考依据。

请根据具体情况进行调整和补充。

股票收购尽职调查清单
1. 公司概述
1.1 公司名称和注册地点
1.2 公司业务领域和市场地位
1.3 公司治理结构和股权结构
1.4 公司历史业绩和财务状况
1.5 公司关键人员和团队情况
2. 法律事务
2.1 公司组织文件和章程
2.2 公司证照和许可证明的有效性
2.3 公司交易合同和协议的合规性
2.4 公司涉诉情况和知识产权的维护情况
3. 财务事务
3.1 公司财务报表的真实性和完整性
3.2 公司资产和负债情况
3.3 公司税务履约情况
3.4 公司财务风险和约束情况
4. 人力资源事务
4.1 公司员工情况和合同约定
4.2 公司劳动法遵守情况
4.3 公司员工福利和薪酬制度
4.4 公司关键人员与员工的背景调查
5. 市场竞争和前景
5.1 公司市场份额和竞争对手情况
5.2 公司产品和服务的可持续性
5.3 公司未来发展计划和前景评估
5.4 公司可能面临的市场风险和挑战
6. 风险评估和结论
6.1 收购意向和目标企业的匹配度评估6.2 潜在风险和法律责任的评估
6.3 建议的收购方案和风险应对策略
以上是股票收购尽职调查的清单，旨在全面了解目标企业的各项情况，为收购决策提供准确、详尽的信息支持。

请根据实际情况进行具体调整和补充。

尽职调查表单（适用股权转让、并购及其他股权投资）尽职调查导言1、尽职调查范围与宗旨有关XX有限公司的尽职调查～是由本公司根据YY股份有限公司的委托～基于YY和XX有限公司的股东于2005 年4 月15 日签订的《股权转让意向书》第,条和第,,条的安排～在本司尽职调查顾问提交给XX有限公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。

2、简称与定义在本材料中～除非根据上下文应另作解释～否则下列简称和术语具有以下含义,为方便阅读～下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列,: 1) “本司” 指“,,,,管理咨询有限公司”2)“本司顾问”或“我们”指“,,,,管理咨询有限公司”尽职调查项目人员本材料所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另作解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分3、方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下:1)审阅文件、资料与信息2)与“XX有限公司”有关人员会面和交谈3)向“XX有限公司”询证4)参阅其他中介机构尽职调查小组的信息)考虑相关法律、政策、程序及实际操作 54、本尽职调查基于下述假设:1)所有“XX有限公司”提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的;2)所有“XX有限公司”提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;3)所有“XX有限公司”提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的;4)所有“XX有限公司”对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的;5)所有“XX有限公司”提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束;6)描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到200,年,,月,, 日“XX有限公司”提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵司签署之委托合同的约定，按照贵司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。

北京xx律师事务所关于北京xx投资基金管理有限公司股权收购xx国际贸易（天津）有限公司尽职调查所需文件清单中国·北京·xxx电话（Tel）：x 传真x21二○xxxx年八月北京xx律师事务所关于北京xx投资基金管理有限公司股权收购xx国际贸易（天津）有限公司尽职调查所需文件清单重要说明：1、北京xx律师事务所（以下简称“本所”）受北京xx投资基金管理有限公司（以下简称“收购方”或“xx公司”）委托，对xx国际贸易（天津）有限公司（以下简称“目标公司”）、目标公司股东、资产及与股权收购有关的事项进行尽职调查，为使股权收购尽职调查工作顺利进行而提出此文件清单。

2、本文件清单所列的法律文件将是律师开展尽职调查工作，出具《尽职调查报告》、完成股权收购尽职调查工作的重要依据，并作为律师工作底稿的备查文件。

因此，为了确保股权收购尽职调查工作的顺利完成，请目标公司、目标公司股东及相关各方按照真实、准确、完整的原则全面提供相关资料。

3、本文件清单中所列各类法律文件的有关内容如有重复，请予以说明；如本文件清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供。

4、本文件清单中所列文件，如有不明确之处，请及时联系和咨询有关律师。

x5、为了全面了解目标公司情况，本文件清单只是初步列举了律师认为所需提供的法律文件。

根据尽职调查的进展及目标公司的情况，本所律师将会进一步提出补充文件清单。

一、有关目标公司及其参股、控股、全资子公司的资料1、目标公司在工商局备案登记的全部资料，包括目标公司设立、历次变更和历年年检、公司章程、验资报告；2、目标公司设立及历次变更后的企业法人营业执照复印件；3、目标公司持有的全部资质证明文件，包括但不限于：开户许可证、社会保险登记证、特许经营许可证（如有）等与目标公司经营有关的其它资质文件。

4、目标公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；5、目标公司现行的公司章程及管理制度；6、目标公司有参股、控股、全资子公司的提供上述1-5项资料（如有）；7、目标公司的企业信用报告；8、目标公司所获荣誉等证书。

股权并购尽职调查范本一、公司背景调查1.1 公司基本信息●公司名称、注册地、注册资本、营业执照号码等基本信息。

●公司的股权结构，包括主要股东、持股比例等。

1.2 公司组织结构●公司组织架构图，包括主要的部门和负责人。

●公司的治理结构，如董事会、监事会等。

1.3 公司股权结构●公司的股权分布情况，包括主要股东的持股比例和股权质押情况。

●股权结构的稳定性和潜在的股权变动。

1.4 公司历史沿革●公司的成立和发展历程。

●公司的重要历史事件和变更，如合并、重组、重大投资等。

1.5 公司法律地位●公司的法律地位和资质，如高新技术企业、ISO认证等。

●公司是否涉及诉讼、仲裁等法律纠纷。

二、业务调查2.1 行业分析●行业的发展趋势和市场规模。

●行业竞争格局和主要竞争对手。

●行业的政策法规和监管环境。

2.2 业务模式分析●公司的产品或服务类型，及其在市场中的定位。

●公司的采购、生产和销售流程，及其运营模式。

●公司的盈利模式和主要的收入来源。

2.3 客户及供应商分析●主要客户和供应商的分布情况及合作历史。

●客户和供应商的集中度及风险评估。

●客户和供应商的信用状况及偿债能力。

2.4 销售与市场分析●公司的销售渠道和营销策略。

●目标市场和潜在市场的分析。

●竞争对手的销售和市场情况。

2.5 竞争状况分析●主要竞争对手及其竞争优势。

●公司与竞争对手的差异化及优势分析。

●公司面临的市场竞争格局和未来趋势。

三、财务调查3.1 财务报表分析●资产负债表、利润表和现金流量表的分析，包括收入、成本、利润等关键指标。

3.2 财务指标分析●通过比率分析、趋势分析等方法，对公司的偿债能力、营运能力、盈利能力等财务指标进行深入分析。

●对公司的现金流情况进行预测和分析，评估公司的资金管理能力。

3.3 资产评估与定价●对公司的资产进行评估，包括固定资产、无形资产等，并确定其价值。

●根据市场情况和公司的财务状况，确定公司的合理定价。

3.4 税务调查与审计●对公司的税务情况进行调查，确保其合法合规。

股权收购法律尽职调查清单模版股权收购是一种复杂的投资方式，需要进行全面的法律尽职调查。

本文将提供一个股权收购法律尽职调查清单模版，帮助读者系统化地了解股权收购中的法律风险和机会。

公司治理1.公司章程是否合规？2.公司股权结构是否清晰？3.公司是否存在对外担保或其他不良的财务行为？4.公司是否存在重大诉讼或仲裁案件？5.公司是否存在关联方交易或其他疑点交易？6.公司高管是否存在违规行为或被列入失信人名单？股权交易1.股权转让是否符合相关法律法规？2.股权交易合同是否完备、合规并明确了各方权利义务？3.收购方是否满足股权转让的相关条件？4.是否需要批准相关审批机关？税务风险1.公司是否纳税及时、按照规定缴纳各项税费？2.公司是否存在虚报冒领税款、逃税等行为？3.股权转让是否触发资本利得税、企业所得税等税种？4.收购方是否需要缴纳资本利得税？合规与监管1.公司是否合规经营？2.公司是否符合相关的行业监管要求？3.公司是否存在与员工、客户等个人信息保护相关的合规问题？4.收购后是否需要进行并购报备等手续？知识产权1.公司是否存在知识产权争议或侵权行为？2.公司是否拥有关键的知识产权，是否存在维权机制？3.是否有第三方对公司提出知识产权诉讼或仲裁？4.收购后公司是否需要进行知识产权的重新评估？其他风险1.公司是否存在安全生产事故或环境污染行为？2.公司是否存在经济利益受损或潜在的违规行为？3.收购后是否存在重复、浪费等资源分配问题？4.公司业务是否受到政策、市场等因素的不利影响？总结以上清单仅供参考，实际法律尽职调查应根据具体情况进行定制。

在进行股权收购尽职调查时，应注重系统性、全面性和深入性，以确保风险控制和未来业务发展的可持续性。

同时，还应积极与法律、税务、财务等专业机构合作，形成强大的专业团队，共同完成法律尽职调查和交易安排的各个环节。

以下清单可根据行业以及各公司的具体特点予以调整）1.目标企业的主体资格、并购的授权与批准的调查;（1）目标企业的设立审批、申请文件及登记文档、营业执照、验资证明（报告）；（2）目标企业登记事项，历次变更、变动情况的合法合规性；（3）目标企业成立以来的合并、分立、变更及重大改组、重大投资行为；（4）目标企业年审情况及是否有影响目标企业合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销；（5）目标企业经营中依法应取得的资质、认证、特别许可等是否已合法取得及是否仍合法有效；（6）本次并购交易是否已取得合法有效的授权和批准，对并购条件是否限制性要求。

2.目标企业股权结构和股东出资的调查（1）目标企业当前的股权结构及合法性；（2）目标企业股权结构的变革过程及其合法性；（3）目标企业股权是否存在争议、混乱、矛盾与不清晰；（4）目标企业各股东出资是否符合在工商部门备案的章程的规定，包括：①出资方式；②出资比例与数额；③是否有虚报注册资本或虚假出资情况；④出资是否被抽逃、挪用；⑤用于出资的有形财产的权属；⑥用于出资的有形财产是否经评估作价；⑦用于出资的有形财产是否移交及过户；⑧用于出资的无形资产的归属及权属证书；⑨用于出资的无形资产的类别；⑩用于出资的无形资产的剩余有效期； 11用于出资的无形资产评估作价； 12用于出资的无形资产移交及过户；13有无出资争议，有无用于出资的有形、无形资产的权属争议，有无潜在出资诉讼仲裁； 14用于出资的有形及无形资产是否被抵押、质押、目前状况； 15出资是否履行了法定手续。

（5）目标企业对外投资情况包括：①设立分公司情况；②投资参股子公司情况、出资额、所占比例或股份；③投资控股子公司情况、出资额、所占比例或股份。

（6）目标企业股本变动及相应合同、章程、决议、批文、变更登记情况；（7）目标企业及其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算情况。

3.目标企业章程的调查（1）章程内容的合法性、完整性，现行章程及曾生效的章程；（2）章程是否履行了必要的批准手续及是否在公司登记机构登记备案；（3）章程内容中是否有反收购条款，如有，则查明具体内容；（4）章程内容是否有所变化、变化是否合法及是否履行了相应手续；（5）章程内容是否有超级多数条款，并评估其意义；（6）章程内容是否有董事会分期、分级选举条款，禁止更换董事条款，并评估其意义；（7）章程内容是否有特别授权条款，并评估其意义；（8）章程内容是否有特别程序条款，并评估其意义；（9）章程内容是否有影响企业并购的其他特别规定，如高薪补偿被辞退的高管人员、股东权利计划等。

股权投资尽职调查清单1、公司基本情况1.1历史沿革情况1.1.1公司（及参控股子公司、分公司）最新有效的营业执照、公司章程、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、增值税一般纳税人资格证书、外汇登记证、对外贸易经营者备案登记表、外债登记证、海关注册通知书、基本存款账户开户许可证、贷款卡、社会保险登记证、住房公积金开户证明。

1.1.2公司（及参控股子公司、分公司）设立及历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及工商登记文件（工商基档及工商全套文件），公司成立以来的工商年检文件。

1.1.3请提供关于公司设立以来历史沿革及股权变动、改制重组情况的说明，并请提供重大股权变动、改制重组涉及的内部决策文件（如三会决议）、政府批准文件、审计报告、评估报告、验资报告、合同等。

涉及国有股权转让的，还需提供有关的政府批文和股权作价依据；1.1.4公司现行的股权架构图、股东名册、股东的营业执照、股东的公司章程及情况简介，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)，包括各股东和各参控股子公司、分公司等下属单位；并请提供下属单位主营业务和在公司中的职能定位介绍。

1.1.5公司的组织结构图，包括各部门职能介绍。

1.1.6公司最近三年一期是否存在已注销或转让的子公司，如有请提供在注销/转让前的财务报表、审计报告、营业执照、公司章程以及工商登记资料，受让方的营业执照、基本信息（法人），身份证明、简历（自然人）、关联关系说明。

1.1.7自公司成立以来，历次董事会、监事会、股东会会议纪要及决议复印件；1.2主要股东及实际控制人情况1.2.1请提供公司股东的名单及身份证明文件（身份证复印件或法人工商资料等）。

1.2.2请提供公司控股股东、实际控制人、能对本公司实施共同控制或重大影响的投资方控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近三年及一期的审计报告，股东构成和主营业务说明。

1.2.3股东是否存在关联关系或一致行动的情况？如有请提供详细资料。

尽职调查问卷2017年1月目录1公司背景介绍..................................................................................................................................................- 1 -1.1公司简介 .........................................................................................................................................- 1 -1.1.1公司信息.................................................................................................................................- 1 -1.1.2公司实力.................................................................................................................................- 1 -1.1.3公司特点.................................................................................................................................- 1 -1.1.4发展规划.................................................................................................................................- 2 -1.1.5联系方式.................................................................................................................................- 2 -1.2团队概况 .........................................................................................................................................- 2 -1.2.1团队规模.................................................................................................................................- 2 -1.2.2部门信息.................................................................................................................................- 2 -1.2.3组织结构.................................................................................................................................- 3 -1.2.4核心成员.................................................................................................................................- 3 -2产品投资策略..................................................................................................................................................- 3 -2.1投资理念 .........................................................................................................................................- 3 -2.2投资策略 .........................................................................................................................................- 3 -2.2.1总体策略概述.........................................................................................................................- 3 -2.2.2股票多空类策略.....................................................................................................................- 4 -2.2.3股票对冲策略（市场中性） .................................................................................................- 4 -2.2.4期货类策略.............................................................................................................................- 5 -2.2.5固定收益类策略.....................................................................................................................- 5 -2.2.6其他策略.................................................................................................................................- 6 -2.3投资流程 .........................................................................................................................................- 6 -2.4投资案例 .........................................................................................................................................- 6 -3产品情况介绍..................................................................................................................................................- 7 -3.1资产规模 .........................................................................................................................................- 7 -3.2产品信息 .........................................................................................................................................- 7 -3.3实盘历史业绩情况 .......................................................................................................................- 10 -3.3.1业绩指标...............................................................................................................................- 10 -3.4回测测试情况（如适用） ...........................................................................................................- 14 -3.4.1测试情况...............................................................................................................................- 14 -3.4.2收益情况...............................................................................................................................- 14 -3.5交易系统 .......................................................................................................................................- 15 -4风险控制管理................................................................................................................................................- 15 -4.1风险控制系统 ...............................................................................................................................- 15 -4.2风险控制措施 ...............................................................................................................................- 15 -4.3单一风险管理 ...............................................................................................................................- 16 -5附件汇总........................................................................................................................................................- 17 -1公司背景介绍1.1公司简介1.1.1公司信息（1）请在下表中填写公司基本信息（2）请提供公司历史背景简介、资质或牌照等情况，并以附件的形式提供营业执照正副本、组织机构代码正副本、税务登记证正副本、企业法人身份证的复印件的扫描件（详见5附件汇总）1.1.2公司运营（1）请在下表中提供各股东名称及各自的股权占比（2）请提供公司近三年的财务情况（详见5附件汇总）（3）请提供公司员工激励制度公司给予高管及投研团队股权激励，同时对投研团队的报告进行跟踪，1.1.3公司特点（1）请客观说明公司整体的优势是什么，以及使得贵公司独一无二的原因交易经验，团队交易经验丰富，团队成员交易经验最长的达25年，对于宏观的研究和把握更为敏感。

金融机构股权并购尽调清单
随着金融业的不断发展，金融机构的股权并购日益普遍，而尽
调是股权并购过程中极为重要的一步。

为了更好地贯彻尽调工作，
本文提供了一份金融机构股权并购尽调清单，供相关人员参考。

公司概况
- 公司基本情况：公司名称、注册地、成立时间、法定代表人、所属行业等
- 公司经营情况：主营业务、营收、利润、市场占有率等
- 公司股权结构：股东名称、股权比例、股东变更历史、股权
限制等
法务尽调
- 公司章程：公司章程是否合规、是否进行过变更等
- 公司组织架构：公司治理结构是否合规、董事会和监事会设
置及成员信息等
- 公司知识产权：专利、商标、著作权等知识产权情况及相关
合同是否合规
财务尽调
- 公司财务情况：会计报表、审计报告等财务情况
- 税务情况：企业所得税、增值税等税务缴纳及纳税申报情况- 重要合同：存在的重要合同及是否符合法律法规要求
风险尽调
- 公司债务：公司债务情况、还款能力、借款协议等细节
- 诉讼及仲裁：涉诉案件及仲裁案件的情况、是否存在未决诉讼或仲裁案件
- 其他重要事项：其他可能会影响股权并购的重要事项
总结
以上内容仅为金融机构股权并购尽调清单的一个基本框架，需要根据实际情况酌情增减。

合理利用清单，全面细致地开展尽调工作，有助于降低股权并购的风险，同时保证交易的顺利进行。

股权收购尽调清单模版公司尽职调查问题清单目录第一部分：法律尽职调查清单1.主体资格（包括公司及公司的全资、控股、参股子公司和联营、合作企业）2.股东文件3.土地和房屋（包括公司及其全资、控股子公司的情况）4.生产经营和项目建设（包括公司及其全资、控股子公司的情况）5.财务状况及重大债权债务（包括公司及其全资、控股子公司的情况）6.重大合同（包括公司及其全资、控股子公司）7.劳动人事（包括公司及其全资子公司、控股公司的情况）8.税务（包括公司及其附属公司的情况）9.诉讼、仲裁和行政处罚程序（包括公司及其全资、控股子公司的情况）10.环境保护（包括公司及其附属公司的情况）11.安全生产（包括公司及其附属公司的情况）12.产品质量（包括公司及其附属公司的情况）第二部分：财务尽职调查清单1.行业及公司管理以上是公司尽职调查问题清单，旨在全面了解公司的各个方面，以确保投资的安全性和可行性。

在进行尽职调查时，需要注意以下问题：1.对于公司及其全资、控股、参股子公司和联营、合作企业的主体资格进行核实。

2.对公司的股东文件进行仔细检查，确保其合法性和真实性。

3.对公司及其全资、控股子公司的土地和房屋情况进行调查，包括所有权和使用权等方面。

4.对公司及其全资、控股子公司的生产经营和项目建设情况进行调查，包括项目的可行性和风险等方面。

5.对公司及其全资、控股子公司的财务状况及重大债权债务进行核实，包括资产负债表、利润表和现金流量表等方面。

6.对公司及其全资、控股子公司的重大合同进行仔细检查，确保其合法性和有效性。

7.对公司及其全资子公司、控股公司的劳动人事情况进行调查，包括员工数量、薪酬待遇和劳动关系等方面。

8.对公司及其附属公司的税务情况进行核实，包括纳税义务和税务风险等方面。

9.对公司及其全资、控股子公司的诉讼、仲裁和行政处罚程序进行调查，包括案件的性质、进展和结果等方面。

10.对公司及其附属公司的环境保护情况进行核实，包括环境保护措施和环境风险等方面。

公司股权收购合同尽调清单公司股份收购合同书.pdf,公司股份收购合同范本.pdf,公司股份收购定金合同范本.pdf,公司股份收购居间合同.pdf,公司股权交易收购的合同.pdf,公司股权收购合同尽调清单甲方（转让方）：住所：法定代表人：转让方股东代表:1、姓名：，身份证号：2、姓名：，身份证号：3、姓名：，身份证号：乙方（受让方）：住所：法定代表人：在甲方欲整体转让其投资经营有限责任公司（下称公司）的全部股权，乙方有意收购的情况下，现甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》和其它相关法律、法规之规定，就甲方整体转让公司全部股权事宜，双方在平等、自愿、公平的基础上，经充分协商后，签订本股权转让合同书，以资共同恪守。

第一条股权结构1. 公司原是由甲方与共同出资设立的有限责任公司。

法定代表人，注册资本人民币万元。

经营范围：。

公司的原股东构成、各自出资额及出资比例如下：姓名出资额出资方式股权比例2. 公司股权转让后依法由甲方进行公司变更登记。

公司变更登记后的法定代表人为，注册资本为人民币万元。

公司变更后的股东构成、各自出资额、出资比例如下：公司股份收购合同书.pdf,公司股份收购合同范本.pdf,公司股份收购定金合同范本.pdf,公司股份收购居间合同.pdf,公司股权交易收购的合同.pdf,姓名出资额出资方式股权比例第二条收购股权的形式甲方自愿将各自对公司的全部出资整体转让给乙方，乙方整体受让甲方的股权后，由乙方绝对控股公司，决定具体受让人，具体受让人以变更后的公司工商登记为准。

第三条整体转让公司股权的价格为人民币万元整。

第四条价款支付方式股权转让价款由乙方分期支付给甲方，但乙方在本合同签订的当日需给甲方支付定金万元（可在最后一期抵作股权转让价款），全部股权转让价款由乙方在公司变更登记完毕之日起的第个月开始付款，并保证每月日前支付万元以上到甲方的指定账户直至付清为止。

甲方指定账户是：账户名称：；开户行：；帐号：。