2016基金从业考试试题
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2016基金从业考试试题
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单项选择题
1、基金管理人的最主要职责是( )。
A.安全保管基金的全部资产
B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来
C.基金资产的清算
D.基金资产的投资运作
【答案】D
【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
2、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式
B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
【答案】D
【解析】电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。
3、证券投资基金在( )被称为“共同基金”。
A.美国
B.英国
C.香港
D.日本
【答案】A
【解析】世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资资金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
4、集合理财的优点包括( )。
A.强化监管
B.具有规模优势
C.收益稳定
D.风险固定
【答案】B
【解析】证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。
通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
5、( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构
B.基金自律组织
C.基金评价机构
D.基金份额登记机构
【答案】A
【解析】基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
单项选择题
1、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。
A.风险共担
B.收益共享
C.买者自慎
D.买者自负
【答案】C
2、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
【答案】B
3、基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
【答案】A
4、基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
【答案】A
5、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。
A.基金份额持有人大会
B.基金份额变化信息
C.基金运作、托管监督报告
D.基金份额持有信息
【答案】A
【解析】当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召开的，其有权自行召开。
单项选择题
1、以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.集合投资、专业管理
B.组合投资、分散风险
C.投入较少、回报较高
D.独立托管、保障安全
【答案】C
【解析】证券投资基金的特点包括：(1)集合理财、专业管理。
(2)组合投资、分散风险。
(3)利益共享、风险共担。
(4)严格监管、信息透明。
(5)独立托管、保障安全。
2、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
【答案】D
【解析】D项是基金管理人最主要的职责。
3、公司型基金以( )的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
【答案】A
【解析】证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。
4、开放式基金( )公布基金单位资产净值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
【答案】D
【解析】开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。
5、下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。
I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定
Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通
Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产
Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资
、Ⅱ、Ⅲ
.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅳ
、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B。
