交易第二章(及答案)

交易第二章(及答案) 第二章 证券交易程序 1：中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）44 A：5% B：3% C：10% D：1% 2：下列关于申报的说法，错误码的有（ ） 39 A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.15--9.25 9.30—11.30 13.00—15.00 B:每个交易日9.20—9.25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报. C:深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.15—11.30 13.00—15.00 D:每个交易日9.20—9.25 ,14.57---15.00,深圳证券交易所交易主机只能接受申报,但不对买卖申报或撤销申报做处理. 3:根据我国现行相关制度规定,投资者进行柜台委托时,必须提供( ),并填写委托单.否则,证券公司有权拒绝受理投资者的委托,由此造成的后果由投资者承担. 30 A:投资者资金帐户卡 B:委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证 C:其他能证明投资者身份的材料 D:投资者证券帐户卡 4:如果客户采用( )方式,则当其输入相关的帐号和正确的密码后,即视同确认了身份 38 A:自助委托 B:网上委托 C:电话委托 D:柜台委托 5:证券经纪商要根据证券交易所规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查 37 A:合法性 B:合理性 C:同一性 D:及时性 6:对客户的证件和委托单的审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷 37 A:正确 B:错误码 7:证券营业部对客户委托的申报原则是( ) 38 A 客户优先原则 B 数量优先原则 C 按比例分配原则 D 时间优先原则 8:在( ) 情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的 36 A 全价交易 B 市价交易 C 净价交易 D 买卖价交易 9:证券存管是批投资者将持有的证券委托给证券公司保管,由后者代为处理有关证券权益事务的行为 27 A 正确 B 错误 10集合竞价是在每个交易日上午( )开始 41 A 9.20 B9.25 C 9.15 D9.30 11:同一性审查是指委托人,证件与委托单之间一致性的审查 37. A正确 B错误 12在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有（ ） 24 A 时间优先原则 B 数量优先原则 C 价格优先原则 D 客户优先原则

13：证券经经商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在哪些方面进行审查 37 A 合格性 B 合法性 C 同一性 D相似性 14：按照我车证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。33 A正确 B 错误 15：证券公司根据核对无误的清算结果向（ ）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。54 A 存管银行 B 证券交易所 C 中国结算公司 D营业部 16：在客户交易结算资金第三方存管模式下，下列关于证券公司与客户之间的资金存取，清算与交收过程的概括，正确的是（ ）55 A 客户证券交易由证券公司单方发起 B 中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司 C 证券交易所根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给存管银行 D存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。 17委托受理的程序为（ ）37 A 复核 B查验资金及证券 C 验证与审单 D 审查 18目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式 24 A正确 B 错误 19：涨跌幅价格的计算公式为（ ）44 A 涨跌幅价格： 前收盘价*（1加减涨跌幅比例） B 涨跌幅价格：今开盘价*（1加减涨跌幅比例） C 涨跌幅价格：前平均价*（1加减涨跌幅比例） D 涨跌幅价格：前最高价*（1加减涨跌幅比例） 20目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易（ ）27 A正确 B 错误 21上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位的数字 32 A 3 B 4 C5 D6 22：投资者进行委托的形式有（ ）30-31 A 网上委托 B 自助和电话自动委托 C 人工电话委托或传真委托 D 柜台委托 23：深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（ ）33 A 500万股 B 1000万元人民币 C 100万元人民币 D 100万股 24：根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）43 A 买入申报价格高于即时揭示的最代卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格 B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 25：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业务规则自动办理 54 A 中国结算公司 B证券交易所 C 证券公司 D 证券公司营业部 26：深圳证券交易所规定，在每个交易日，9.15—9.25 9.30---11.30以及13.00—15.00接受会员竞价交易申报。39 A 正确 B错误 27证券经纪商接到投资者委托指令后，首先要对投资者身份的（ ）进行审查 23 A真实性和一致性 B 一致性和合法性 C，真实性和合法性 D 真实性和规范性 28：我国上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）44 A首次公开上市发行的股票 B增发上市的股票 C 暂停上市后恢复上市的股票 D连续竞价阶段交易的股票 29上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。45 A 集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内 B集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内 C 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% D连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20% 30在证券营业部开立资金帐户时，不得受理（ ）申请。无业码 A个人以法人名义开立的帐户 B个人的证券交易帐户 C 法人开立帐户 D 个人开立帐户 31某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票A股10000股，那么，该投资者最低需要以（ ）的价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0。2%计收，印花税，过户费按规定计收，不收委托手续费）。49 A 12。06 B 12。07 C 12。08 D 12。09 32：证券交易中接受报价的方式有口头报价，书面报价和柜面报价。24 A 正确 B 错误 33：以下关于计价单位的说法，正确的有（ ）36 A 股票为每股价格 B 基金为每份基金价格 C 权证为每份权证价格 D 债券现货买卖为每百元面值债券的价格 34：对委托人撤销委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻头40

A 资金 B 证券 C 帐户 D 股东卡 35证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。38 A正确 B：错误 36：关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）45 A 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价，收盘集合 49在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。47 A 2% B 3% C 1% D 5% 50下列关于委托价格的说法，正确的有（ ）34 A 限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划。 B 市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指导令比较容易，成交迅速且成交率高， C市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行的价格 D 限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交 51：委托指令的基本要素包括（ ）31-33 A证券帐号 B 证券品种 C 委托价格 D 买卖方向 52 下列关于过户费的收取不正确的是（ ）47 A 上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之一，起点为1元 B 深圳证券交易所免收A股过户费 C上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500美元 D目前免收基金交易过户费 53：上海交易所国债现货交易的佣金标准为（ ）50 A不超过成交金额的千分之零点五，起点为5元 B不超过成交金额的千分之零点五，起点为1元 C不超过成交金额的零点二，起点为5元 D不超过成交金额的千分之零点2，起点为1元 54：中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节54 A正确 B 错误 55：下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（ ）45 A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% B 连续竞价阶段即时提示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格，最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70% D集合竞价阶段的俩券回购交易申报无价格限制 56：开立证券帐户应该坚持（ ）原则26 A合法性和真实性 B 合法性和同一性 C同一性和真实性 D 合法性和有效性 57：在账户记录上，证券登记结算机构一般以（ ）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。28 A证券公司 B 投资者法人 C 证券交易所 D 投资者个人 58证券营业部对客户委托的申报方式包括（ ）38 A有形席位的申报 B无形席位的申报 C场外申报 D场内申报 59：存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付( )55 A 正确 B错误 60目前我国证券市场采用的是( )结算模式 54 A 自然人 B 法人 C证券公司 D营业部