2013年证券从业资格考试投资交易考前提分考试题库

1、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人3、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚4、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、期货交易的基本特征包括（）。

A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任8、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况9、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产10、融资融券业务客户的选择标准包括（）。

证券从业考试证券投资分析真题2013年6月(总分：100.00，做题时间：120分钟)单选1.证券投资的理想结果是______。

（分数：0.50）A.证券流动性最大化与风险最小化B.证券投资价值区域化C.证券投资净效用最大化√D.证券投资预期收益与风险固定化解析：[解析] 证券投资的理想结果是证券投资净效用(即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权衡)最大化。

2.依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为______。

（分数：0.50）A.定量分析流派B.基本分析流派√C.定性分析流派D.技术分析流派解析：[解析] 基本分析流派是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

3.以下关于战略性投资策略的说法中，正确的是______。

（分数：0.50）A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种的不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动√解析：[解析] A项，常见的长期投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略，而多一空组合策略属于战术性投资策略；B项，证券投资策略按照策略适用期限的不同，分为战略性投资策略和战术性投资策略；C项，战术性投资策略通常是一些基于对市场前景预测的短期主动型投资策略。

4.被称为“近代统计学之父”的是______。

（分数：0.50）A.凯特勒√B.惠更斯C.帕乔利D.凯恩斯解析：[解析] “近代统计学之父”凯特勒提出了“代表性个人”的概念，并对正态分布进行了深入研究。

5.______以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

（分数：0.50）A.基本分析流派B.技术分析流派√C.行为分析流派D.学术分析流派解析：[解析] 技术分析流派认为，股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。

1、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是7、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2010、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2013、投资基金的风险可能小于（）。

2013证劵从业资格考试（基础知识）考前冲刺题及答案（三）

11. 单选 :一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。(C ); A:不确定 B:固定 C:随公司盈利变化而变化 D:浮动 正确答案: B 解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。 12. 单选 :无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。(A ); A:股票名称 B:股票编号 C:股票的记载方式 D:股东权利 正确答案: C 解析：无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。 13. 单选 :我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。(C ); A:股票 B:股东身份证明 C:股东名册 D:资产证明 正确答案: A 解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 14. 单选 :下列因素中，（ ）对债券转让价格变动的影响较大。(A ); A:债券面额 B:债券的上市地 C:债券承销商的资信状况 D:市场利率水平 正确答案: D 解析：债券不能收回投资的风险有两种情况：债务人不履行债务和流通市场风险。流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。 15. 单选 :债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（ ）。(A ); A:所有权 B:财产支配权 C:债权 D:财产使用权 正确答案: C 解析：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。拥有债券的人是债权人，债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。 16. 单选 :债券作为证明（ ）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。(A ); A:产权 B:委托代理 C:债权债务 D:所有权 正确答案: C 解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值；债券的到期期限；债券的票面利率；债券发行者名称。 17. 单选 :债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（ ）。(A ); A:到期收益率 B:实际收益率 C:持有期收益率 D:名义利率 正确答案: D 解析：债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。 18. 单选 :一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（ ）。(C ); A:流动性强，风险相对较小 B:流动性强，风险相对较大 C:流动性差，风险相对较小

证券投资分析-11. 国际游资操作策略为（）。

（0.6分）A.逢低吸纳，逢高派出B.全面出击，交叉进攻C.综合考虑，适量投入D.长线为主，短线为辅☆考生答案： B★考生得分：0.6 分评语：2. 汇率上升，则出口企业的股票价格将（）。

（0.6分）A.上升B.下跌C.不变☆考生答案： A★考生得分：0.6 分评语：3. 国际游资是一种游离于本国经济实体之外的一种国际投机资本，是（）。

（0.6分）A.承担较高风险，追求高额利润B.承担较小风险，追求高额利润C.不承担风险，追求高额利润D.操作于无风险的交易工具，追求高额利润☆考生答案： A★考生得分：0.6 分评语：4. 持续稳定高速的经济增长状态下，证券市场会呈（）趋势。

（0.6分）A.上升B.下跌C.不变☆考生答案： A★考生得分：0.6 分评语：5. 我国《证券法》是（）开始实施的。

（0.6分）A.1997年7月1日B.1998年7月31日C.1999年7月1日D.2000年7月31日☆考生答案： C★考生得分：0.6 分评语：6. 截止2007年5月，沪深股市开户数为（）多万户。

（0.6分）A.3000B.5000C.7000D.9000☆考生答案： D★考生得分：0.6 分评语：7. 股票与债券的最大区别是（）。

（0.6分）A.偿还性B.盈利性C.风险性D.流动性☆考生答案： A★考生得分：0.6 分评语：8. 零息债券是指（）的债券。

（0.6分）A.到期没有利息B.不到期没有利息C.在发行时已付利息D.利息不固定☆考生答案： B★考生得分：0.6 分评语：9. 到2006年底，我国证券市值占GDP的比重接近（）。

（0.6分）A.18%B.20%C.50%D.39%☆考生答案： C★考生得分：0.6 分评语：10. 截至2007年4月，我国沪深股市股票流通市值超过（）亿元。

（0.6分）A.30000B.40000C.50000D.60000☆考生答案： B★考生得分：0 分评语：二. 多选题（共10题,共8分）1. 股票的基本特征是（）。

2013年6月证券投资分析考试试题答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个选项不属于证券投资分析的基本面分析？（D）A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司分析D. 技术分析2. 以下哪个因素不属于影响股票价格的基本面因素？（C）A. 宏观经济政策B. 公司盈利能力C. 技术指标D. 行业发展前景3. 以下哪个指标是衡量股票投资风险的指标？（B）A. 收益率B. 波动率C. 换手率D. 市盈率（以下略）二、填空题（每题2分，共20分）1. 证券投资分析的基本方法包括______、______和______。

（技术分析、基本面分析、组合投资分析）2. 市盈率是衡量股票投资价值的指标，其计算公式为______。

（市盈率=股票价格/每股收益）3. 股票投资的系统性风险主要包括______、______和______。

（市场风险、利率风险、政策风险）（以下略）三、判断题（每题2分，共20分）1. 证券投资分析中的技术分析是基于股价和成交量的历史数据，通过图形和指标来预测股价的未来走势。

（正确）2. 市净率是衡量股票投资价值的指标，其计算公式为市净率=股票价格/每股净资产。

（正确）3. 证券投资分析中的宏观经济分析主要关注经济增长、通货膨胀、利率等宏观经济指标。

（正确）（以下略）四、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资分析的基本面分析的主要内容。

答案：证券投资分析的基本面分析主要包括以下几个方面：（1）宏观经济分析：分析宏观经济指标，如GDP、通货膨胀、利率等，以及宏观经济政策对证券市场的影响。

（2）行业分析：分析行业的发展趋势、行业周期、行业竞争格局、行业政策等，以判断行业的投资价值。

（3）公司分析：分析公司的财务状况、盈利能力、成长性、竞争力等，以评估公司的投资价值。

2. 简述证券投资分析的技术分析的主要内容。

答案：证券投资分析的技术分析主要包括以下几个方面：（1）图形分析：通过股价和成交量的历史数据，绘制K线图、趋势线、支撑线和阻力线等，分析股价的走势。

1、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。

A．变更业务范围B．变更主要股东C．变更公司形式D．公司合并、分立2、期货交易所的职责包括（）。

A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度3、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．评估与控制体系D．操作流程和风险识别4、基金销售机构应当建立完善的（）。

A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单7、基金监督机构包括（）。

A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构8、证券公司章程中的重要条款包括（）。

A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员10、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户11、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东12、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益13、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

证券从业考试证券交易真题2013年11月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所于（）正式开业。

（分数：0.50）A.1990年12月√B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

2.下列不属于金融衍生工具的是（）。

（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.权证解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。

金融衍生工具有权证、金融期货、金融期权、可转换债券等。

3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

4.关于连续交易，下列说法中正确的是（）。

（分数：0.50）A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的B.连续交易可以提供价格的稳定性C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息√解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

连续交易的特点有：（1）市场为投资者提供了交易的即时性；（2）交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（）。

（分数：0.50）A.流动性B.稳定性√C.有效性D.收益性解析：证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。

6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。

（分数：0.50）A.大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易√D.协议转让解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。

1、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理2、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易3、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率4、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率5、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商6、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券9、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征11、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率12、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书13、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债4、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定5、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是6、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观7、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年8、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险9、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性10、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2011、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是12、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委14、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券。