会计与审计
多重委托代理关系下
政府采购招标纵向串谋博弈分析
李列 （军事经济学院襄樊分院，湖北襄樊４４１１１８）
摘要：多重的委托代理关系下，由于缺乏产权约束，政府采购招标过程中各个利益主体之间就很容易达成纵向串谋协 议。这一行为不仅破坏了自由公平的市场竞争环境，还会进一步破坏我国政府的廉政建设，危害性很大。本文通过 博弈理论对招标利益主体串谋动机进行分析，在此基础上进行防范该行为形成的措施设置。 关键词：委托代理；采购招标；纵向串谋
一、概念综述 纵向串谋是指等级组织中存在等级上的控制与被控制 的多层级代理人之间，为了谋求自身的私利而违背和初始委 托人达成的委托代理契约即主契约，通过私下形成并开始实 施与主契约不一致的子契约，以损害委托人利益的行为。政 府采购招标过程中直接和间接的涉及到了多个利益主体包 括纳税人，政府，采购招标部门，采购招标监督部门，投标人 五个利益主体。其相互之间构成了多重的委托代理关系。 首先政府与纳税人之间就是构成了第一重委托代理的关系， 政府代表纳税人行使行政权力，在这里单指采购招标权；同 时政府与采购招标部门在等级上形成了第二重委托代理关 系，政府将政府采购招标权全权委托与政府采购招标部门； 为了更好的完成招标工作，防止腐败发生，政府通常会成立 招标监督部门，其代表政府行使监督招标部门合理的完成招 标工作，其与政府之间是另一重的代理委托的关系。 二、防范制止政府采购招标中纵向串谋的必要性 由于在政府采购招标过程中存在多重的委托代理关系， 各级代理人缺乏相应的产权约束，因此他们之间很容易形成 纵向串谋行为，即招标人与投标人串谋，招标人与政府监督 部门串谋，搞“明投暗定”，共同排斥其他投标人。这种串谋 行为可能由于招标人，投标人以及政府采购监督部门之间的 寻租和设租，或者由于其他利益关系，如出于地方保护主义 考虑，或其他亲属关系。这一纵向串谋行为一方面破坏了自 由公平的市场竞争环境，另一方面是政府通过采购招标来节 约投资的目的无法实现，还会进一步破坏我国政府的廉政建 设，这一纵向串谋行为给官员的腐败披上了合法的外衣。 在政府采购招标过程中，要做到“透明，公平，公正”，使 政府采购招标真正起到节约政府开支，杜绝腐败的目的，必 须坚决制止这一纵向串谋行为的发生。 从经济学角度来看，政府，政府采购监督部门，招标人， 投标人均是理性人，都是按照自己的利益进行决策。在多级 委托代理机制下，其发生作用机理十分复杂。通过建立博弈 模型，从博弈论角度分析多级委托代理机制下影响采购招标 过程中产生纵向串谋的因素，从而可以找到导致政府采购招
工业技术 ＳＣｌＥＮＣＥ＆ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ 圈圆
基于博弈论的联合投标策略探讨
申俊杰 （临汾钢铁公司项目管理部 山西临汾０４１ ０００）
摘要：传统报价策略均是从企业自身状况、招标、评标的规则及业主所提出的具体要求出发，从而制订最终的投标报价，本文在比较传 统报价德的优缺点上，结合博弈论基础，对投标人参加联合体的博弈进行了分析，提出了联合投标策略，具有一定的现实和借鉴意义。 关键词：博弈论 招投标 建设工程项目 中图分类号：Ｆ２８４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１ ６７ ２—３ ７９１（２０１ ０）ｌ ２（ｃ）一００６７—０２
Ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｇａｍｅ Ｔｈｅｏｒｙ ｏｆ ｔｈｅ ｊｏｉｎｔ ｂｉｄｄｉｎｇ ｓｔｒａｔｅｇｙ
Ｓｈｅｎ Ｊｕｎｊｉｅ （Ｌｉｎｆｅｎ Ｉ ｒｏｎ ａｎｄ Ｓｔｅｅｌ Ｐｌａｎｔ Ｐｒｏｊｅｃｔ Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ Ｓｈａｎｘｉ Ｌｉｎｆｅｎ ０４１ ０００）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ ｂｉｄｄｉｎｇ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ａｒｅ ｍａｄｅ ｆｒｏｍ ｔｈｅｉｒ ｏｗｎ ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ，ｔｅｎｄｅｒｉｎｇ，ｂｉｄ ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｒｕｌｅｓ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｐｅｃｉｆｉｃ ｒｅｑｕｅｓｔ ｏｆ ｔｈｅ ｏｗｎｅｒｓ ｏｆ ｄｅｐａｒｔｕｒｅ，ＳＯ ａｓ ｔｏ ｆｏｒｍｕｌａｔｅ ｔｈｅ ｆｉｎａｌ ｔｅｎｄｅｒ ｏｆｆｅｒ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｑｕｏｔｅｄ ｉｎ ｔｈｅ ｍｏｒｅ ｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ ａｄｖａｎｔａｇｅｓ ａｎｄ ｄｉｓａｄｖａｎｔａｇｅｓ ｏｆ Ｇｅｒｍａｎｙ，ｃｏｍｂｉｎｅｄ ｗｉｔｈ ｇａｍｅ ｔｈｅｏｒｙ ｂａｓｅｄ ｏｎ ｂｉｄｄｅｒｓ ｔｏ ｐａｒｔｉｅｉｐａｉｅ ｉｎ ｔｈｅ Ｃｏｍｍｏｎｗｅａｌｔｈ Ｇａｍｅｓ ｗｅｒｅ ａｎａｌｙｚｅｄ， ｔｈｅ ｊｏｉｎｔ ｂｉｄｄｉｎｇ ｓｔｒａｔｅｇｙ，ｈａｓ ｃｅｒｔａｉｎ ｐｒａｃｔｉｃａｌ ａｎｄ ｒｅｆｅｒｅｎｃｅ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：Ｇａｍｅ Ｔｈｅｏｒｙ ｌ Ｂｉｄｄｉｎｇ；Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｐｒｏｊｅｃｔｓ
不完全信息博弈
博弈论在20世纪70年代之后逐渐进入主流经济学体系，主要是由于它在不完全信息条件下的经济分析中表现出一种特别的魅力。我们主要介绍不完全信息静态博弈与不完全信息动态博弈的一些基本知识，目的是给读者对不完全信息博弈理论及其应有一个初步的了解。
在不完全信息博弈里，参与人并不完全清楚有关博弈的一些信息。大多数纸牌游戏是不完全信息博弈。在桥牌里，你并不知道你伙伴手中的牌，也并不知道坐在左右两位对手手里的牌。你在作决策时，必须对其他三位手中的牌作一个估计，而没有确切的信息。
在拍卖商品或工程招投标中，参加拍卖的潜在买主愿意为拍卖品所支付的最高价格或参加工程招投标的投标者愿意为工程开出的最低价格只能是各个潜在买主或投标者心中的秘密，其他人是不清楚的，即使潜在买主或投标者告诉其他人他们愿支付的最高价格或最低价格，其他人也不会相信他们说的是真的。当你与一个陌生人打交道时，你并不知道他的特征，如喜欢什么，不喜欢什么。事实上，即使与你长期共事的人，也很难说你对他有完全的了解；当你想买一件古董或名画时，你并不知道卖主愿意脱手的最低价格是多少，或买主愿意出的最高价格是多少；当一个企业想进入某个市场时，它并不清楚已在市场上的企业的成本函数。如此等等，这样的例子举不胜举。类似上述这些不满足完全信息假设的博弈称为不完全信息博弈。
当然，如果对博弈对手一无所知，那么，也就无从博弈。现实生活中，大多数情况下，虽然对于对手的一些特征不完全了解，但总不至于一无所知。例如，打牌时，虽然不知道对手具体拿什么牌，但根据自己的牌，还是可以对手的牌有一个估计的，而且，随着牌局的展开，人们会不断改变这些估计。这些估计，可以用数学上的“概率分布”来表示。
在博弈论中，贝叶斯博弈所指的是：博弈参与者对于对手的收益函数没有完全信息（incomplete information）；因此贝叶斯博弈也被称为不完全信息博弈。 在约翰·海萨尼的研究框架下，我们可以将自然（Nature）作为一个参与者引入到贝叶斯博弈中。自然将一个随机变量赋予每个参与者。这个随机变量决定了该参与者的类型（type），并且决定了各个类型出现的概率、或是概率密度函数。在博弈进行过程中，根据每个参与者的类型空间所赋的概率分布，自然替每个参与者随机地选取一种类型。海萨尼的这一方法将贝叶斯博弈从不完全信息转化为不完美信息（此时，有的参与者不知道该博弈的历史）。参与者的类型决定了该参与者的收益函数。在贝叶斯博弈中，不完全信息所指的是，至少存在一个参与者，他（她）不能确定其他某个参与者的类型，从而也不能确定其收益函数。
摘 要：本文首先介绍了贝叶斯均
衡，然后建立了工程招投标博弈模
型，在此基础上分别从招标人和投标
人的角度进行贝叶斯均衡分析，从而
可以指导投标人的投标报价，最后分
析了招投标博弈规则的设计
关键词：招投标；贝叶斯均衡；规则 １前言 ｆｔ９
分析
目前我囡工程建设承发包实行招投
标制，招投标的整个过稗就是投标人与
业丰、投杯人与投标人之间的博弈过
程，因此，可以利用博弈论叶Ｉ的相关理
论来指导投标人的投标报价和招投标机 制和方法的设计．
２招投标与贝叶斯均衡
博弈论（Ｇａｍｅ Ｔｈｅｏｒｙ）是一种方法。
是一个解决问题的 ） 具．它是研究博奔
参与人的行为发生直接相互作用时候的
决策，以及这种决策的均衡问题．其划
分可以从两个角度进行，第一个角度从
参与人行动的先后顺序，博弈可以划分
为静态博弈和动态博弈．静态博弈指的
是博弈巾参与人同时选择行动，或虽非
同时但后行动者并不知道先行动者采取
了什么具体行动．动态博弈指的是参与
人的行动有先后顺序．且后行动者能够
观察到先行动者所选择的行动，并能根
据先行动者的行动来调整自己的策略．
第二个角度从参与人对其他参与人ｆ对
手）的信息有准确的知识，博弈 Ｊ划分 叶少帅周红波邓绍伦——一
为完全信息博弈和不完全信息博弈．完
全信息指的是每个参与人对所有其他参
卜ｊ人的信息有准确的知识；否则，即不
完全信息 将上述两个角度划分结合起
来，有四种不同类型的博弈，即完全信
息静态博弈、完全信启、动态博弈、不完
全信息静态博弈、不完全信息动态博
弈．招投标过程中，每一个投标人在做
出自己的决策时不知道对手的决策，在
投标人与招标人之问独立地做出各自的
决定，故是静态的；每个投标人只知道
自己对招标工程的个别成本，并不通晓
其他人对该 ｒ程的个别成本，只是对别
人可能的个别成本有一个主观概率．投
标人只能根 自己的实际情况以及对整
个市场的预测，在考虑其他投标人可能
