质量管理体系内部审核检查表-管理层

1 三体系内审检查表

检查记录

9001条款及要求 14001条款及要求 45001条款及要求 检查内容

4.1 理解组织及其环境 4.1理解组织及其所处的环境 4.1 理解组织及其所处的环境 1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？

3、公司有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？

4、有无组织对公司的相关文件进行文审？是否识别了行业、地方的新的法规要求？

5、是否分析了组织的内部外部处境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

符合

不符合

4.2 理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望

4.2理解员工的需求和期望 公司是否收集相关方需求及期望(政府监管部门、供方及客户等) 包括：

•顾客对产品的要求，如符合性，价格，质量安全性

•已与顾客或外部供应商达成的合同

•行业规范及标准

•和社区团体或非政府组织的协议

•法规法律

•备忘录

•经营许可（客户授权书等）、法规许可（生产许可证、3C认证等），执照或其他发给要求（排污许可证等）

•政府监管机构发布的管理制度要求

•条约，公约及草案

•和公共机构（如第三方检测机构等）及顾客的协议

•自愿原则（如环境法规承诺等）或行为规范

•组织契约合同的承担义务

与体系管理有关的相关方是哪些？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评

审？

员工对职业健康安全的要求有哪些？

质量管理体系审核检查表

受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：

审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：

ISO9001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查

结果记录 提问 文件查阅 现场检查

4.2.1

总则 ♦组织是否有文化的质量管 理体系？相关文件是否齐 全？文件是书面形式还是电

子形式？

♦与质量管理体系相关的文件有多少？是 否符合标准的要求？

♦与受审部门相关的文件有多少？

♦组织结构图、质量方针等是否保存完 好？

♦电子形式文件的使用是否有效？ V

V

V

V

♦质量管理体系文件是否覆 盖了标准的适用过程并符合 其要求？过程间相互作用关 系是否给予确定及描述？

♦质量管理体系文件的内容是否满足

ISO9001的要求？

♦质量管理体系过程间的逻辑关系、文件 的接口是否清楚？ V

V

♦查询相关文件的途径

♦有否规定查询相关文件的途径？

♦文件是否便于查阅？ V

V

422

质量手册 ♦质量手册的覆盖面是否完 整？如对 ISO9001标准有剪 裁，剪裁细节说明的是否合 理？

♦质量手册是否包括管理体系的范围 ♦质量手册是否包括任何剪裁的细节与合 理性？

♦质量手册是否引用或包括程序文件？ ♦质量手册是否包括管理体系过程之间的 相互的表述

♦质量手册和程序是否相互协调，是否有 可操作性 V

V

V

V

V

♦质量手册的控制情况

♦手册的发放、更改是否符合文件控制要 求

V

注1文件查阅含记录的查阅。

注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表

受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：

审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：

ISO9001 条款 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查

被审核人：审核员：

标准号标题审核内容或方法审核记录检查结果备注

IS:4.1

IT:4.1

Q:4.1理解组织及其环境组织的活动所处的外部环境如何？内部环境

如何？

IS:4.2

IT:4.2

Q:4.2理解相关方的需求

和期望相关方的需求和期望有哪些？

IS:4.3

IT:4.3

Q:4.3确定QITIS管理体

系范围体系的范围和边界是否做出了规定？

IS:4.4

IT:4.4

Q:4.4QITIS管理体系是否按照GB/T19001-2016/ISO9001:2015、

GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2022、

ISO/IEC20000-1:2018标准建立了质量、信

息安全、信息技术服务管理体系？是否编制

了相应的文件？ 质量&信息安全&信息技术服务管理体系内部审核检查表

被审核部门：管理层审核时间：

IS/IT/Q 4组织环境

IS/IT/Q 5方针

IS:5.1

IT:5.1

Q:5.1领导力和承诺管理层是否作出了质量、信息技术服务、信

息安全方面的承诺

IS/IT/Q

5.2.1制定方针是否制定了质量、信息安全、信息技术服务

管理方针？

IS/IT/Q

5.2.2沟通方针是否与员工进行了沟通？

IS:5.3

IT:5.3

Q:5.3组织角色、职责和

权限是否建立了质量、信息安全、信息技术服务

组织？明确组织的职责和人员分配？

IS:6.1.1

IT:6.1

Q:6.1应对风险和机遇的

措施1、是否确保质量、信息安全、信息技术服

务管理体系能实现其预期结果？

2、是否能防止或减少意外的影响？并进行

持续改进？

3、有无风险控制措施，并纳入质量、信息

安全、信息技术服务体系进行管理？有无对

措施的有效性进行评价管理？

IS:6.1.2信息安全风险评估1、是否定义了信息安全风险评估流程？

IS:6.1.3信息安全风险处理1、是否定义了信息安全风险处理流程？

2、有无确定必须的控制措施？是否遗漏必

要的控制措施？

3、是否有编制适用性声明，有无合理性说

明？

4、是否制定了信息安全处置计划以及接受

ISO9001：2015-QMS管理层审核时间审核员

序号判定1OK

2OK

3OK

4OK

5OK

6OK

7OK

8OK

9OK

10OK

11OK

12OK

13OK

14OK总经理是否已指定管理者代表并对其授权？需总经理签字确认任命书，

管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？询问管理者代表，知道自己职责并履行自己的职责

是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？有内部审核程序，并按照规定的要求进行内部审核有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？（查管理评审会议记录）有进行管理评审并保持记录

是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？公司有必备的设备、办公场所及厂房

有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？有编制质量手册及程序文件质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致？质量目标进行分解，并且可以测量有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？（查目标分析达成记录）有对目标进行达成情况进行记录有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员。是否提供相应的资源？有组织架构图，依此建立责权，并配备相关资源在网上查询法律法规，产品标准(劳动法)有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？公司有质量方针、质量目标，并且挂在工牌上

质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？有形成文件，并且有总经理签名质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针的理解）已对员工进行培训，理解质量方针/目标GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表

受审部门2018年10月10日

审核内容审核结果对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？通过集中开会培训，及对质量方针/目标记忆公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否有效执行，并评价其符合性？发现不符合，是否采取改进措施？