罪名认定遵循怎样的逻辑思路
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刑法适用的逻辑推理一、逻辑推理能力是刑法适用的核心刑法中的逻辑推理是指以认定的案件事实和相关的法律规范为前提,根据二者之间的内在联系合乎逻辑的演绎出法律效果的演绎论证模式。
[1] 简单而言就是小前提是关于案件事实的描述,大前提是此类案件应当承担的刑事责任及量刑幅度,结论是定罪量刑。
但是刑法中的逻辑推理又远不是这简单的三段论可以解决的。
举例而言,在军事训练中变换队列,要先报数,然后教官会说单数的向前一步,那么我报的是5,判断5 是单数,所以我向前一步。
但是我们的法官在实际审理过程中发现判断案件事实是否符合刑法规范远不是判断 5 是否为单数这样简单。
因为一方面刑法规范往往是单一的,而案件事实却是千变万化。
另一方面在法律推理中,法官不仅仅要认定案件事实,还要援用法律规范,更重要的是应用价值判断。
这其中就涉及到“是”到“应当是”的判断差别,是从一个普遍意义的规范判断和一个具体的事实判断到另一个具体的规范判断的跨越。
这种跨越性的判断不应是一种经验式的直觉式的思维过程,而应该形成法官自己所特有的一个具有科学性的推理体系。
否则这种从事实判断到价值判断的跨越将使得法官在刑法规范适用到具体个案过程中存在很大的风险。
因为,案件的具体事实永远不可能完全符合在法律条文中抽象出来的简单语言。
也就是说法律构成中的事实描述无法做到逻辑概念上的完全周延。
这也就是为什么西方国家的刑事诉讼过程中要求陪审团坚持排除合理怀疑的原则。
即只有在主体的经验范围内所发生的事实不可能有其他的合理性的原因出现时才能推定其有罪。
我们国家没有陪审团制度,那么这种逻辑判断的任务就必然由法官来承担。
为此,我们的法官首先必须进行一项基本工作,就是把生活事实去粗取精,归摄到法律构成中要求的事实。
也就是说判断法律构成所要求的事实特征与认定案件的事实特征是否同一,以及蕴涵在法律规范中的价值判断与认定事实的价值判断是否同一,并在此基础上作出有罪与无罪的判决。
法官在进行这两个同一性判断过程中,需要注意两个问题:一个是事实认定过程中推定的应用;一个是逻辑推理过程中的价值判断。
司法部工作人员的判决书的逻辑和表达要点司法部工作人员在撰写判决书时,需要遵循一定的逻辑和表达要点,以确保判决书的准确性、逻辑严密性和可读性。
下面将介绍司法部工作人员在撰写判决书时应注意的逻辑和表达要点。
一、逻辑要点1.明确事实和证据:在判决书中,应明确陈述案件的事实和相关证据,不应引入无关的信息或主观推测。
确保判决的基础是客观真实的事实和可信的证据。
2.逻辑严密性:判决书中的论述应具有逻辑的连贯性和严密性。
各部分之间的逻辑关系应清晰明确,表达上应避免跳跃或重复,以保证法律条文和事实的有机衔接。
3.法律适用和推理:司法部工作人员在起草判决书时,需要严格遵循法律规定,对相关法条进行正确的引用和适用。
在逻辑推理上,要合乎常理,符合法律逻辑规则,从而确保判决的合法性和合理性。
4.罪名与事实是否符合:在判决书中,应确保罪名与案件事实相符。
罪名的确立应基于准确的事实和充分的证据,避免过度扩大或减少罪名的范围。
二、表达要点1.格式规范:判决书的格式应符合法律规定和相关规范,包括判决书标题、案号、审判程序、法院名称等基本要素。
段落应清晰,层次分明,便于读者理解和阅读。
2.语言简练:判决书应使用简练明确的语言,避免使用过于复杂的词汇或长句,以确保判决书的可读性。
同时,应避免使用模棱两可或不明确的措辞,对法律意义和判决结果应表述清晰。
3.法律条文引用:在判决书中,对于相关法律条文的引用应准确无误。
引用时应注明法律的名称、条款和内容,并解释适用的理由和依据。
4.事实描述:对于案件事实的描述应准确、详细,不应引入个人言辞或主观意愿。
描述应按照时间先后、因果关系有序呈现,并与证据相符。
5.判决结果:判决书的结果应准确明确,包括对被告的刑罚确定和民事赔偿额度等。
对判决结果的描述要具体明了,避免使用模糊或不精准的表达方式。
总结:司法部工作人员在撰写判决书时,应注意逻辑严密性和表达的准确性。
逻辑上要保证判决的论述连贯、法条适用正确、事实和证据清晰,并避免罪名与事实不符。
法律逻辑思维的基本原则在当今社会,法律逻辑思维已经成为法律从业人员必备的能力之一。
它不仅仅是一种思维方式,更是一种方法论,用于解决法律问题和推理法律规则。
法律逻辑思维的基本原则是指在法律领域中运用逻辑思维的一些基本规则和原则。
本文将从几个方面介绍法律逻辑思维的基本原则。
首先,法律逻辑思维的基本原则之一是逻辑的合理性。
逻辑的合理性是指推理过程中的前因后果关系必须符合逻辑规律,不能出现自相矛盾或无中生有的情况。
在法律逻辑思维中,推理的过程必须严谨,不能够随意臆断或以偏概全。
法律逻辑思维要求法律从业人员在处理案件时,要根据事实和法律规则进行推理,不能凭主观臆断或个人情感做出判断。
其次,法律逻辑思维的基本原则之二是法律的一致性。
法律的一致性是指法律规则在不同的情况下要保持一致性,不能出现矛盾或冲突。
在法律逻辑思维中,法律从业人员需要根据法律的整体框架和原则来解决具体问题,不能因为个别情况而违背法律的一致性原则。
法律的一致性不仅仅是为了保证法律的权威性和公正性,更是为了维护社会秩序和公共利益。
第三,法律逻辑思维的基本原则之三是法律的可预测性。
法律的可预测性是指法律规则应该具有明确性和稳定性,人们可以根据法律规则来预测法律后果。
在法律逻辑思维中,法律从业人员需要根据法律规则来判断案件的合法性和合理性,不能凭个人主观意识来决定。
法律的可预测性是为了保证法律的公正性和稳定性,使人们能够依法行事,避免法律的随意性和不确定性。
最后,法律逻辑思维的基本原则之四是法律的效力。
法律的效力是指法律规则具有强制力和约束力,人们必须遵守法律规则。
在法律逻辑思维中,法律从业人员需要根据法律规则来判断案件的合法性和合理性,不能凭个人主观意识来决定。
法律的效力是为了保证法律的权威性和公正性,使人们能够依法行事,避免法律的随意性和不确定性。
综上所述,法律逻辑思维的基本原则是逻辑的合理性、法律的一致性、法律的可预测性和法律的效力。
这些原则不仅仅适用于法律从业人员,也适用于普通人。
第1篇一、引言逻辑学是研究思维规律的学科,是理性思维的工具。
在法律领域,逻辑学同样扮演着重要的角色。
法律案例中的逻辑学,是指运用逻辑学的原理和方法,对法律问题进行分析、推理和论证的过程。
本文将从以下几个方面探讨法律案例中的逻辑学。
二、法律案例中的逻辑学原理1. 形式逻辑原理形式逻辑是研究思维形式及其规律的学科,包括演绎逻辑、归纳逻辑和类比逻辑。
在法律案例中,形式逻辑原理主要体现在以下几个方面:(1)演绎推理:从一般性原理出发,推出具体性结论。
例如,根据刑法规定,故意杀人罪是指故意非法剥夺他人生命的行为。
如果一个人故意杀害了他人,那么他应当承担故意杀人罪的刑事责任。
(2)归纳推理:从个别事实出发,归纳出一般性结论。
例如,通过对一系列故意杀人案件的调查,发现犯罪嫌疑人具有共同的犯罪动机和手段,从而得出故意杀人罪具有特定犯罪特点的结论。
(3)类比推理:通过比较两个或多个相似案例,推断出类似结论。
例如,在处理一起故意伤害案件时,可以参考其他类似案件的判决结果,为当前案件的判决提供参考。
2. 实用逻辑原理实用逻辑是研究思维内容的学科,包括论证、反驳和解释等方面。
在法律案例中,实用逻辑原理主要体现在以下几个方面:(1)论证:运用逻辑推理,证明某一法律事实或观点的正确性。
例如,在辩护过程中,律师可以运用逻辑推理证明被告人的行为不构成犯罪。
(2)反驳:对对方的观点或论证进行质疑,指出其逻辑错误或证据不足。
例如,在法庭辩论中,原告可以反驳被告的辩解,指出其辩解不符合事实。
(3)解释:对法律条文、案例或法律现象进行阐释,使其更加清晰易懂。
例如,法官在判决书中对法律条文进行解释,以便当事人理解判决依据。
三、法律案例中的逻辑学方法1. 分析方法分析方法是指对法律问题进行细致、全面的分析。
在法律案例中,分析方法主要包括:(1)事实分析:对案件事实进行梳理、归纳和总结,找出案件的关键事实。
(2)法律分析:对案件涉及的法律条文、案例和法律规定进行分析,找出案件的法律依据。
法律逻辑论证方法
法律逻辑论证方法是应用逻辑学的原理和方法进行法律问题分析和推理的一种方式。
下面介绍几种常见的法律逻辑论证方法。
1. 归纳推理法:通过观察个别事物或事件的共同点,推断其普遍性规律。
例如,观察多个判决案例中的共同因素,推断法院在类似案件中的判断倾向。
2. 演绎推理法:根据一般原则和特定事实,通过逻辑推理得出具体结论。
例如,根据法律规定和案件事实,推断被告对某起刑事罪行负有责任。
3. 类比推理法:将类似的情况作为参照,推断相似情况下应有相似结果。
例如,将已有的类似案件的判决结果用作参考,推断类似情况下的判决结果。
4. 倒置推理法:从结论出发,逆向推理法律依据和事实依据。
例如,从判决结果出发,推断判决过程中可能使用的法律依据和事实依据。
5. 擦除法:通过逐步擦除非法律依据和非事实依据的方法,得出最终合理的法律结论。
例如,从多个可能的判断因素中逐步排除不合法律规定的因素,得出符合法律规定的最终判断。
在实际的法律分析和推理过程中,可以综合运用以上不同的法律逻辑论证方法,根据具体问题的特点和需要选择合适的方法进行推理,以得出逻辑严谨和合理的
法律结论。
第1篇一、引言法律案件论证逻辑思维是指运用逻辑学的基本原理和方法,对法律案件的事实、证据、法律依据等进行推理、判断和论证,以得出合理、公正的结论。
在法律实践中,良好的论证逻辑思维对于维护司法公正、保障当事人合法权益具有重要意义。
本文将从以下几个方面论述法律案件论证逻辑思维的重要性、具体应用以及注意事项。
二、法律案件论证逻辑思维的重要性1. 维护司法公正法律案件论证逻辑思维有助于确保司法公正。
通过严谨的逻辑推理,法官可以对案件的事实、证据、法律依据进行深入分析,从而作出公正的判决。
在司法实践中,许多冤假错案的发生,往往与论证逻辑思维的缺失有关。
2. 保障当事人合法权益法律案件论证逻辑思维有助于保障当事人合法权益。
在诉讼过程中,当事人双方往往对案件事实、证据和法律适用存在争议。
通过运用逻辑思维,法官可以准确把握案件关键点,避免因主观臆断导致当事人合法权益受损。
3. 提高法律适用水平法律案件论证逻辑思维有助于提高法律适用水平。
法官在审理案件时,需要对法律条文进行解读和适用。
通过运用逻辑思维,法官可以准确把握法律条文的精神实质,从而提高法律适用的准确性和公正性。
4. 促进法律学术研究法律案件论证逻辑思维有助于促进法律学术研究。
通过对具体案件的分析和论证,学者可以总结法律实践经验,为法律理论的发展提供实践基础。
三、法律案件论证逻辑思维的具体应用1. 事实认定在法律案件中,事实认定是基础。
运用逻辑思维,法官可以从证据中找出事实,排除虚假证据,确保事实认定的准确性。
2. 证据分析证据分析是法律案件论证的关键环节。
运用逻辑思维,法官可以对证据进行分类、对比、归纳和演绎,从而判断证据的真实性和关联性。
3. 法律适用法律适用是法律案件的核心。
运用逻辑思维,法官可以从法律条文、司法解释、法律法规等法律依据中找出适用依据,确保判决的合法性。
4. 理由阐述在法律案件中,法官需要充分阐述判决理由。
运用逻辑思维,法官可以从事实、证据、法律依据等方面进行论证,使判决更具说服力。
第1篇一、引言法律案件论证逻辑是指在法律实践中,运用逻辑推理和论证方法,对案件事实、法律依据、争议焦点等进行严密分析、推理和论证的过程。
它是法律工作者在处理案件时必须遵循的基本原则,对于维护法律的公正、权威和权威性具有重要意义。
本文将从以下几个方面对法律案件论证逻辑进行论述。
二、法律案件论证的逻辑结构1.前提法律案件论证的前提是指用于推导结论的基础事实、法律依据和已知条件。
在论证过程中,前提的准确性、充分性和合理性至关重要。
(1)事实前提:事实前提是指案件事实的真实性、准确性和完整性。
在论证过程中,应确保事实前提的真实性,避免主观臆断和误导。
(2)法律依据前提:法律依据前提是指法律条文、司法解释、案例等法律规范。
在论证过程中,应确保法律依据的准确性和适用性,避免曲解法律或适用错误。
(3)已知条件前提:已知条件前提是指案件背景、当事人情况、案件性质等已知信息。
在论证过程中,应充分利用已知条件,为论证提供有力支持。
2.结论法律案件论证的结论是指根据前提推导出的法律观点、判决结果或处理建议。
结论的合理性、明确性和可行性是论证成功的关键。
(1)法律观点:法律观点是指对案件事实、法律依据和争议焦点的综合评价。
在论证过程中,应确保法律观点的合理性、明确性和权威性。
(2)判决结果:判决结果是法律案件论证的直接目的,包括实体判决和程序判决。
在论证过程中,应确保判决结果的公正、合理和可执行。
(3)处理建议:处理建议是指在案件处理过程中提出的建议,包括调解、和解、行政处罚等。
在论证过程中,应确保处理建议的可行性、合理性和有效性。
3.论证过程法律案件论证过程是指从前提推导到结论的逻辑推理过程。
在论证过程中,应遵循以下原则:(1)一致性原则:论证过程中,前提、结论和推理过程应保持一致性,避免自相矛盾。
(2)充分性原则:论证过程中,应充分运用已知信息和法律规范,确保论证的充分性。
(3)逻辑性原则:论证过程中,应遵循逻辑推理规则,确保论证的逻辑性。
司法部工作人员的判决书的逻辑和表达要点司法部工作人员在起草判决书时,需要遵循一定的逻辑结构和表达要点,以保证判决书的准确性、合法性和可读性。
本文将详细阐述司法部工作人员在起草判决书时应注意的逻辑和表达要点。
一、逻辑要点1. 简明扼要的判决结果:在正文开头明确判决的结果,以便读者一目了然。
判决结果应简明扼要,不要废话,同时要准确无误。
2. 事实认定部分的逻辑结构:在判决书中,对于案件的事实部分,应按照事实认定、证据分析和犯罪事实描述的逻辑顺序进行论述。
首先,要对案件的基本事实进行认定,这包括对涉案人员、时间、地点等基本信息的确认;其次,根据案件的证据进行分析,分析证据的真实性和可信度,并引用相关法律条款进行解释;最后,根据证据的分析结果,对犯罪事实进行准确详细的描述。
3. 法律适用的逻辑结构:在判决书中,对于法律适用部分,应按照法律条款引用、解释和裁判依据的逻辑顺序进行论述。
首先,要引用相关法律条款,明确适用的法律规定;其次,对于涉及的法律条款进行解释,阐明其法律意义和适用范围;最后,根据法律条款的解释和裁判依据,对案件进行具体裁判。
4. 判决理由的逻辑严密性:在判决书中,判决理由应逻辑严密,符合常理和法理。
司法部工作人员在起草判决书时,应清晰地呈现各种证据和事实,并基于法律条款进行分析和解释,以达到判决逻辑的严密。
二、表达要点1. 用词准确简练:判决书是一份正式文书,因此表达应严谨准确,不得使用模糊或多义词。
同时,用词要简练,避免废话和冗长的句子。
2. 句子结构清晰连贯:判决书的表达应追求句子结构的清晰和连贯。
每个句子都应有明确的主谓宾结构,语义要准确,语句之间要有逻辑关联,以确保判决书的可读性。
3. 使用法律术语:在判决书中,应使用正确的法律术语,并妥善解释其含义。
使用法律术语可以提高判决书的专业性和权威性。
4. 段落分明的结构:判决书应采用段落分明的结构,每个段落应聚焦一个主题,并通过段落之间的过渡语句来确保段落之间的衔接。
第1篇一、引言法律案件论证逻辑分析是法律实务中不可或缺的一部分,它涉及到对案件事实的认定、法律条文的适用以及案件结果的合理性论证。
本文以一个典型的法律案件为例,从论证逻辑的角度进行分析,探讨法律案件论证中存在的逻辑问题,并提出相应的改进建议。
二、案件背景某市某区人民法院审理了一起因交通事故引起的损害赔偿纠纷案。
原告王某驾驶一辆小型客车与被告李某驾驶的摩托车发生碰撞,造成王某受伤,车辆损坏。
事故发生后,双方就赔偿问题协商未果,王某遂将李某诉至法院。
三、案件事实认定1. 事实一:王某驾驶的车辆在行驶过程中,与李某驾驶的摩托车发生碰撞。
2. 事实二:碰撞导致王某受伤,车辆损坏。
3. 事实三:事故发生时,李某未按照交通规则行驶,存在过错。
4. 事实四:王某在事故发生后,及时报警,并接受医院救治。
四、法律条文适用1. 《中华人民共和国道路交通安全法》第七十六条规定:“机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故的,由机动车一方承担赔偿责任;但是,有证据证明非机动车驾驶人、行人违反道路交通安全法律、法规,且机动车驾驶人已经采取必要处置措施的,减轻机动车一方的赔偿责任。
”2. 《中华人民共和国侵权责任法》第十六条规定:“侵害他人造成人身损害的,应当赔偿医疗费、护理费、交通费等为治疗和康复支出的合理费用,以及因误工减少的收入。
造成残疾的,还应当赔偿残疾辅助器具费和残疾赔偿金;造成死亡的,还应当赔偿丧葬费和死亡赔偿金。
”五、论证逻辑分析1. 事实认定逻辑分析(1)事实一和事实二是案件的基础事实,法院通过证据审查,确认了这两项事实的真实性。
(2)事实三表明李某在事故中存在过错,法院据此认定李某应承担相应的赔偿责任。
(3)事实四表明王某在事故发生后采取了必要措施,减轻了损失,法院应考虑这一事实。
2. 法律条文适用逻辑分析(1)根据《中华人民共和国道路交通安全法》第七十六条的规定,李某作为机动车一方,在事故中存在过错,应承担赔偿责任。
法律逻辑推理的基本原则与要点在法律领域中,逻辑推理是一种重要的思维方式和分析工具。
它能够帮助法律从业者理清案件的事实、证据和法律条文之间的关系,从而得出正确的结论。
本文将介绍法律逻辑推理的基本原则与要点,以帮助读者更好地理解和运用法律逻辑推理。
一、概述法律逻辑推理是指通过分析和推理法律事实、证据和法律条文之间的关系,从而得出合理的结论。
它是法律从业者进行案件分析和判断的重要方法。
在进行法律逻辑推理时,需要遵循一些基本原则和要点,以确保推理的准确性和合理性。
二、法律逻辑推理的基本原则1. 非矛盾性原则非矛盾性原则是法律逻辑推理的基本原则之一。
它要求法律从业者在推理过程中避免出现矛盾的情况。
例如,如果一个事实与另一个事实相矛盾,那么这两个事实不能同时成立。
法律从业者需要通过对事实和证据的分析,排除其中的矛盾之处,以确保推理的一致性和逻辑性。
2. 排中律原则排中律原则是指在推理过程中,对于一个命题,要么它成立,要么它不成立,不存在中间的状态。
在法律逻辑推理中,法律从业者需要根据已有的事实和证据,判断一个命题的真假。
如果无法确定一个命题的真假,那么就需要进一步收集证据或者进行更深入的分析。
3. 可证伪性原则可证伪性原则是指一个命题必须具有可能被证伪的性质。
在法律逻辑推理中,法律从业者需要对各种可能的命题进行证伪。
通过对证据的分析和推理,可以找出对一个命题的证伪证据,从而判断其真伪。
三、法律逻辑推理的要点1. 事实分析在进行法律逻辑推理时,首先需要对案件中的事实进行分析。
法律从业者需要仔细研究案件材料,梳理出关键的事实,并对其进行分类和整理。
通过对事实的分析,可以建立起一个清晰的事实基础,为后续的推理提供依据。
2. 证据评估在法律逻辑推理中,证据评估是一个重要的环节。
法律从业者需要对案件中的证据进行评估,判断其真实性和可信度。
对于不同的证据,需要进行权衡和比较,以确定其在推理过程中的重要性和可靠性。
3. 法律条文分析法律条文是法律逻辑推理的重要依据之一。
罪名认定遵循怎样的逻辑思路
随着经济社会的发展,金融犯罪出现新的情况,存在一种职务化现象。
所谓金融犯罪职务化,是指行为人在开展金融业务活动的过程中实施了职务性质的犯罪行为,或者以金融业务掩饰职务犯罪,其最终触犯的罪名多为刑法第三章第三节、第五章、第八章、第九章的职务犯罪罪名。
当前金融犯罪和职务犯罪呈现出了交融的性质,特别是在金融业务属性强的领域和金融活动发达的地区尤为明显。
金融犯罪的趋利性与职务犯罪的贪利性在本质上有一定的趋同性,借助职务的便利助推非法金融活动,彼此支撑,各取所需,对金融秩序的危害甚大,此类现象应引起监管与司法部门的高度重视。
在办理具有极强金融属性的职务犯罪案件时,检察人员须拓新审查思路,应在刑法的整体框架内整合职务犯罪罪名与金融犯罪罪名的认知逻辑,以职务犯罪罪名为认定主线,同时深挖金融违法业务活动中衍生出的金融犯罪罪名,达到客观、全面、精准定案的目的。
聚焦“关键少数”,准确认定主要责任人的职务犯罪罪名。
复杂的金融犯罪基本以单位形式实施,涉案人员众多,分工复杂,层级叠加。
单位的主要责任人为规避刑事查处的风险常隐身幕后,或通过单线指令的形式让其他人员代为履行有关职务犯罪行为;或建构复杂的层级领导关系,设置众多实控关联公司,企图以“防火墙”的方式切割刑事法律关系;或刻意用形式合法的金融交易包装隐藏的职务犯
罪,暗度陈仓,凡此种种,不一而足。
千丝万缕,只承一线,唯聚焦“少数关键”方能高效精准地拿捏住复杂案件的要害。
由于此类案件作案周期长,涉案人数众多,办案周期一般也相对较长,立案、报捕、移送起诉时的罪名往往会发生较大变化,这就要求检察人员在经手办理案件时首先要有聚焦重点关键性嫌疑人的敏锐意识,优先明确案件主要责任人的涉嫌罪名,继而逐步认定其他关联人员的涉嫌罪行。
厘清利益权属分配关系,客观评价关联职务犯罪罪名和衍生金融犯罪罪名。
金融业务属性强的职务犯罪流程长,经历的环节较多,主要责任人仅凭一己之力难以企及,对内需要通过下属人员或专业的技术人员传递指令和要求,对外需要借助相关合作单位或个人以合同方式通过专门的资金管道进行金融贸易交易。
对主要责任人以外的相关单位或个人,能否追究刑事责任,以及以何种罪名追责,要求检察人员条分缕析,仔细甄别案件中的大量民商事法律关系,严格遵循刑法的基本原则,从具体犯罪的构成要件出发予以实事求是的认定:
1.作为主要责任人下属的人员依其指令实施相关职务性质的操
作行为的,如果主观上没有共同的犯意联络,客观上也没有获取不当经济利益的,不能认定是共同犯罪。
如果下属人员积极参与、帮助主要责任人实施犯罪,参与不法利益分配的,可认定构成相关职务犯罪的共同犯罪。
2.以合作伙伴关系开展金融贸易活动的其他单位或个人,可能存在关联性职务犯罪或衍生性金融犯罪的可能。
如果有充足证据证明在金融贸易活动的背后暗藏职务犯罪,要从主客观两个方面出发综合判断此类合作单位或个人与职务犯罪的主要责任人之间主观上有无犯
意联络,客观上是否存在利益分配或利益输送,精确区分罪与非罪、此罪与彼罪:(1)构成共同职务犯罪必须要有共同的犯罪故意和行为,例如在挪用资金(公款)犯罪中,使用人与挪用人共谋的,指使或者参与策划取得挪用款的,以挪用资金(公款)罪的共犯定罪处罚;如果缺乏共同犯罪的故意和行为,只是客观接受、使用挪用款的,不应认定是共犯。
(2)虽不构成主要责任人实施的职务犯罪的共犯,但有相应的贿赂行为的,可根据证据与犯罪情节的具体情况考虑认定为相应的行贿犯罪罪名。
例如,为获取资金支持或优惠项目,而给予主要责任人相应贿赂,根据主要责任人的身份可依法认定为对非国家工作人员行贿罪、行贿罪等罪名。
(3)既不是职务犯罪的共犯也非行贿犯罪,但实施的金融贸易行为触犯有关金融罪名的,也要追究其相应犯罪人的刑责。
例如,为配合主要责任人的职务犯罪,实施了隐匿、故意销毁会计账簿的,可构成隐匿、故意销毁会计账簿罪,银行或金融机构的人员为向主要责任人所在单位提供巨额资金支持,违法发放贷款,后该贷款被主要责任人非法处置,造成重大损失的,可追究违法发放贷款罪的刑事责任。
总之,对衍生出的金融犯罪罪名的认定,要以主要责任人触犯的职务犯罪罪名为主线,抽丝剥茧,逐步发现其他犯罪事实,收集相应证据,准确追责。
及时固定关键证据,佐证特定罪名犯罪构成具体要件。
定罪的基础是犯罪事实清楚,证据确实、充分。
任何行为是否构成犯罪,构成何种罪名,都必须要收集、固定相应的证据,将所要证明的事实纳入规范化的罪名要件。
办理有金融属性的职务犯罪,无论是认定职务犯罪还是衍生性的金融犯罪,都要有强烈的罪刑法定意识和证据证明的意识,运用证据穿透复杂的“金融专业”外衣,反复比较案件基础事实和刑法条文规范,精准把握行为属性。
1.对主要责任人违反常规调动巨额资金,未经周密论证,规避正常的决策程序,擅自决定投资风险性极高的项目,造成巨额亏空,有足够职务犯罪嫌疑的,要紧扣职务犯罪的核心要件,收集关键证据。
证据证明的方向往往决定了案件的走向,对最终定罪极具关键意义。
例如,有借所谓投资之机侵吞巨额资金的,要从证据证明的角度厘清职务行为与侵占资金之间的内在逻辑关系。
对违反常规向明显不具备资质的单位或个人提供巨额资金的,要注意收集证据证明是否存在权钱交易,或者主要责任人是否在挪用资金的过程中谋取个人利益。
2.对有参与共同实施职务犯罪嫌疑的其他单位或个人,既要从主观方面的协商、谋划等方面收集证据,也要从客观方面的移转资金、投资去向、利润分配等环节全面收集证据,综合主客观两个方面的证
据情况,能够得出唯一结论的要以职务犯罪共犯论处,对无法排除合理怀疑的则应贯彻疑罪从无的原则,不认定是职务犯罪的共犯。
3.对衍生性金融犯罪的认定要相对独立于作为主线的职务犯罪,根据案情的需要,可以与职务犯罪并案处理,也可以分案办理。
要深入研判金融行为的违法点,围绕其违法违规之处深入收集证据,以契合相应金融犯罪罪名的构成要件要求,满足刑事追诉的标准。