竞争优势内生于比较优势

竞争优势内生于比较优势
一、问题的提出
比较优势理论是国际贸易理论的重要组成部分。自19世纪李嘉
图提出比较优势理论以来，对比较优势的讨论就没有间断过。20世
纪由赫克歇尔和俄林等人开创的要素禀赋理论，经过萨缪尔森等人的
完善，取代了李嘉图的模型成为比较优势理论的现代形式，同时也成
为现代西方国际贸易纯理论的重要组成部分。但是，随着国际贸易分
工的进一步深化和国际经济环境的不断变化，不少学者对比较优势的
适用性提出了质疑。
澳大利亚的Peter G.Warr(1994)认为，竞争优势理论研究的对象是
公司，而比较优势理论则是关于一国怎样进行资源优化配置。比较优
势理论最适用于生产初级产品和标准化制成品的国家，而竞争优势理
论对于单个企业具有指导意义；在国家的层次上后者的适应性是有限
的，但对于生产高度差异化和复杂制成品的工业化经济来说，它有很
强的适用性。竞争优势理论对发展中国家是不适应的，其政策涵义具
有潜在的危险性。虽然他的看法有某些合理的成分，但他错误理解了
比较优势与竞争优势的关系，不管国家还是企业，两者都是研究资源
的有效配置。
洪银兴(1997)认为，依据比较优势理论，发展中国家(包括中国)
出口劳动密集型产品，进口资本密集型和技术密集型产品，从长期来
看可以获得比较利益，但未必能保证产业具有国际竞争力。因为这种
比较优势的实现完全依靠价格竞争，缺乏垄断优势。因此，单纯以要
素禀赋结构来确定一国的贸易结构，就会掉进“比较利益的陷阱”。洪
银兴完全把比较优势理论看成了静态的，其实它是动态的理论，也包
括垄断优势。
张亚斌和周琛影(2002)认为，竞争优势从属于比较优势，是比较
优势的高级部分；传统的比较优势理论是静态的，而竞争优势理论是
其动态化的一个方面；发展竞争优势应该在传统的比较优势的基础上
进行。虽然他对比较优势与竞争优势的看法有些合理部分，但他把比
较优势理论看成静态的，且没有正确理解比较优势与竞争优势的关系。
叶长青和杨超(2003)认为，比较优势和竞争优势是经济发展的不
同阶段。由于技术、环境等因素的深刻发展和变化，劳动力等资源优
势逐渐丧失，从而造成竞争优势作用日益突出，而比较优势作用明显
减弱。一个国家的兴旺和发达越来越取决于它的竞争优势而非比较优
势。拥有比较优势的国家难以获得长久的发展，它必须将其比较优势
转化为竞争优势，即对产业进行结构升级，增加技术含量，努力把劳
动力、资源等要素的比较优势转变成竞争优势，从而保持本国繁荣和
不断发展。他们也把比较优势理论视为静态理论，而且没有正确理解
比较优势与竞争优势的关系。

林建红和徐元康(2004)认为，随着大量新贸易现象的不断涌现，
传统比较优势理论出现不适应性。必须对传统比较优势理论进行重新
认识。竞争优势比比较优势更适合国际贸易发展的实际，具有更强的
指导性。这两位作者与洪银兴犯了一样的错误，都把比较优势理论理
解成静态的，而且他们没有正确认识比较优势与竞争优势的关系。
张江波(2004)认为，比较优势理论和竞争优势理论并不是相互对
立的理论，而是从不同角度对国际分工和贸易的解释和研究。比较优
势理论的动态化包含有竞争优势理论的思想，竞争优势的形成要以比
较优势为基础，动态化的比较优势对经济现象仍具有很强的解释力。
他对比较优势与竞争优势关系的理解方向是正确的，但他还没有很正
确地理解两者的关系。
比较优势真的过时了吗？竞争优势真的可以取代比较优势吗？
这两者的关系的本质是什么？这些就是要探讨的问题。
二、比较优势和竞争优势的理论回顾
(一)比较优势理论
为了证明重商主义的错误，斯密提出了绝对利益说，为其主张的
自由贸易找到了理论依据。贸易并不像他的前人所说，只对单方有利，
而是一个非零和博弈，对参与国际贸易的各方都有利。他的这一理论
为世界贸易奠定了基础。斯密虽然证明了贸易对贸易双方都有利，但
前提是贸易国出口的产品要有绝对优势。但如果一个国家连一种绝对
优势的产品都没有，它还能参与贸易并得到贸易带来的好处吗？李嘉
图在提出经济学最重要概念之一：比较优势的基础上，用比较利益说
来回答这个问题。李嘉图指出，即使一国不拥有任何绝对优势，只要
各国的劳动生产率有所不同，每一个国家都会有一种比较优势，都能
通过贸易获得比较利益。所谓比较优势就是更大的绝对优势和更小的
比较劣势，换句话说，在所有产品上都占有绝对优势的国家，应集中
资源生产优势相对更大的产品，而在每种产品上都处于劣势的国家，
应集中资源生产劣势更小的产品。比较利益说从理论上证明了落后国
家也能参与国际贸易并且得到利益，从而为世界范围内更大规模开展
国际贸易奠定了理论基础。值得注意的是，斯密和李嘉图的理论都建
立在劳动价值论的基础上。
斯密和李嘉图都认为生产成本是国际贸易发生的基础和原因，不
同的是前者强调是绝对成本而后者强调比较成本，但是这两种理论都
没说明其中的原因。以新古典经济学为基础，瑞典学者赫克歇尔和俄
林提出了解释比较成本差异从而分工和贸易的要素禀赋理论。他们认
为，要素禀赋差决定着要素价格差，后者又决定产品成本差。在充分
竞争的市场中，产品成本差决定着产品价格差。因此，分工与贸易最
终由要素禀赋差决定；而且一国应该出口密集使用其丰裕要素生产的
商品，进口密集使用其稀缺要素生产的商品，这样的分工和贸易对各
国都有利。

以上三种关于比较优势的理论都是静态的，没有讨论国际分工的
动态变化及对其他经济变量的影响，特别是对发展中国家工业化的影
响。1966年，雷蒙德·弗农提出了产品生命周期理论(product cycle
theory，PCT)。在放松了传统比较优势理论没有规模经济的假设条件
下，PCT理论把一种新产品的生命周期分为三个阶段。这三个阶段依
次为：新产品阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段。PCT理论假定
存在动态比较优势，它决定于各国的要素禀赋结构。1981年伯拉沙
根据新古典贸易理论提出外贸优势转移的假说，从而建立了阶梯比较
优势理论。该理论预期各国进出口商品结构和比较优势会随着他们生
产要素积累的状况而迅速改变。阶梯比较优势理论仍然以赫-俄理论
为基础，但它强调了外贸结构的变化与某种生产要素快速积累之间的
动态联系。这种动态联系为落后国家充分利用国际分工和比较优势，
进入更高发展阶段提供了保证。这几种理论可以证明，一国按比较优
势发展对外贸易不但不会陷入“比较优势陷阱”，而且能以最快的速度
改善要素禀赋结构，从穷国成为富国。另外，在PCT理论里，比较优
势包括垄断优势，在该理论的第一阶段，国内外其他厂商不能生产该
商品，该厂商有竞争优势所说的垄断优势，在国内外市场上占有垄断
地位。
从比较优势理论的动态发展可以看出，一个国家的产业结构和技
术结构不是外生变量，而是经济系统内生的，根本上取决于国内资源
禀赋结构的变化。资源禀赋升级是产业结构升级的基础。在各种资源
中，资本存量变化对一国要素禀赋的影响最大。资本存量的增加来自
积累。积累取决于储蓄倾向和经济剩余的规模。储蓄倾向由制度性因
素决定，因此影响资本存量的关键是经济剩余的规模。经济剩余的规
模则依赖于生产活动的绩效和特点。如果经济的产业和技术结构能够
充分利用其资源禀赋的优势，则其生产成本就较低，竞争能力就较强，
创造的剩余就多，积累量也就越大。通过发挥比较优势，能够较快地
实现资源结构升级，从而产业结构升级也就越快，最终通过垄断优势
和成本优势所表现出来的竞争优势就可以实现。为了实现比较优势，
关键是要有一个能够准确反映生产要素相对稀缺性的要素价格结构。
(二)竞争优势理论
哈佛大学商学院教授迈克尔·波特先后于1980年、1985年、1990
年发表了《竞争战略》、《竞争优势》和《国家竞争优势》三部著作，
从企业、产业和国家三个层次，系统地论述了国家竞争优势的培育和
竞争战略的运用。20世纪90年代以后，波特又陆续发表了一系列富
有见地的论文，逐步完善了竞争优势理论，并形成了他的新竞争经济
学体系。波特在《竞争战略》中主要论述了产业的结构，以及产业间
如何选择最有力的竞争地位，并提出了企业获取竞争优势的三种战略，
即成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。在《竞争优势》中，
波特认为竞争优势在于两个方面：成本领先优势和垄断优势；波特还
认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不同。在《国家竞争优势》
中，波特提出，一国的竞争优势就是企业、行业的竞争优势。国家的
繁荣不是固有的，而是创造出来的，一国的竞争力高低取决于其产业
发展和创新的能力高低。企业因为压力和挑战才能战胜世界强手而获
得竞争优势，它们得益于拥有国内实力雄厚的对手、勇于进取的供应
商和要求苛刻的顾客。由此波特把决定一国竞争优势的各个方面归纳
为四类：即要素状况、需求状况、相关和支撑产业及企业战略、结构
与竞争，并以此为基础构建了“国家竞争优势的钻石模型”。由于这个
理论是从国际贸易与国际竞争角度提出来的，人们通常所说的竞争优
势理论，即指波特的“钻石理论”。波特认为，一个国家的竞争优势，
就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。他认
为，一国兴衰的根本原因在于能否在国际市场中取得竞争优势，竞争
优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖
于提高生产效率，提高生产效率的源泉在于企业是否具有创新机制和
充分的创新能力。