一建项目管理必考知识点精讲第6章-第6部分建设工程索赔目录1Z206060 建设工程索赔 (3)1.索赔的条件（类型、前提条件） (3)2.费用索赔(计算是重点) (3)3.工期索赔(计算是重点) (3)一、索赔的起因 (3)二、索赔的分类 (3)一、索赔的依据 (8)二、索赔证据 (9)（一）索赔证据的含义 (9)（二）可以作为证据使用的材料 (9)（三）常见的工程索赔证据 (10)（四）索赔证据的基本要求 (10)一、索赔意向通知 (11)二、索赔资料的准备 (11)三、索赔文件的提交 (11)四、索赔文件的审核 (12)五、发包人审查 (12)六、协商 (12)七、反索赔的基本内容 (12)八、对索赔报告的反击或反驳要点 (13)一、索赔费用的组成 (14)1．人工费 (14)2．材料费 (14)3．施工机具使用费 (14)4．分包费用 (15)5．现场管理费 (15)6．利息 (15)7．总部（企业）管理费 (15)8．利润 (17)二、索赔费用的计算方法 (17)（一）实际费用法 (18)（二）总费用法 (18)（三）修正的总费用法 (18)一、工期延误 (19)（一）工期延误的含义 (20)（二）工期延误的分类 (20)二、工期索赔的依据和条件 (23)三、工期索赔的分析和计算方法 (25)（一）工期索赔的分析 (25)（二）工期索赔的计算方法 (25)少长脾气 (27)多长本领 (27)1Z206060 建设工程索赔【分值分布】1.索赔的条件（类型、前提条件）2.费用索赔(计算是重点)3.工期索赔(计算是重点)知识点一：索赔的起因与分类（P318-320）一、索赔的起因（1）合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任；（2）合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等；（3）合同变更；（4）工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等；（5）不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。
二、索赔的分类（一）按索赔有关当事人分类（1）承包人与发包人之间的索赔；（2）承包人与分包人之间的索赔；（3）承包人或发包人与供货人之间的索赔；（4）承包人或发包人与保险人之间的索赔。
★速记提醒：索赔的前提是要有合同关系！没有合同关系没法索赔（二）按照索赔目的和要求分类（1）工期索赔；（2）费用索赔。
（三）按照索赔事件的性质分类（1）工程延期索赔（发包方原因、承包商原因、不可抗力事件）；（2）工程加速索赔（发包人或工程师指令承包人加速；承包人指令分包人加速）；（3）工程变更索赔；（4）工程终止索赔；（5）不可预见的外部障碍索赔；（如地质条件变化，这类风险通常应该由发包人承担，承包人可此提出索赔）（6）不可抗力事件引起的索赔，在新版FIDIC 施工合同条件中，不可抗力通常是满足以下条件的特殊事件或情况：一方无法控制的、该方在签订合同前不能对之进行合理防备的、发生后该方不能合理避免或克服的、不主要归因于他方的。
不可抗力事件发生导致承包人损失，通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔（7）其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。
（四）承包商向业主的索赔1．因合同文件引起的索赔（1）有关合同文件的组成问题引起的索赔；（2）关于合同文件有效性引起的索赔；（3）因图纸或工程量表中的错误而引起的索赔。
2．有关工程施工的索赔（1）地质条件变化引起的索赔；（2）工程中人为障碍引起的索赔；（3）增减工程量的索赔；（4）各种额外的试验和检查费用的偿付；（5）工程质量要求的变更引起的索赔；（6）指定分包商违约或延误造成的索赔；（7）其他有关施工的索赔。
3．关于价款方面的索赔（1）关于价格调整方面的索赔；（2）关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；（3）拖延支付工程款的索赔。
4．关于工期的索赔（1）关于延长工期的索赔；（2）由于延误产生损失的索赔；（3）赶工费用的索赔。
5．特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔（1）特殊风险的索赔（一般是指战争、敌对行动、入侵行为、核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等）（2）人力不可抗拒灾害的索赔（应向承保的保险公司索赔，如果是建设单位、承包单位一起投保的工程一切险可以共同索赔）6．工程暂停、终止合同的索赔（1）工程师有权下令暂停全部或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期延长的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。
（2）终止合同和暂停工程的意义是不同的。
7．财务费用补偿的索赔是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。
（五）业主向承包商索赔1．索赔费用和利润（1）工程进度太慢，要求承包商赶工时，可索赔工程师的加班费；（2）合同工期已到而工程仍未完工，可索赔误期损害赔偿费；（3）质量不满足合同要求，如不按照工程师的指示拆除不合格工程和材料，不进行返工或不按照工程师的指示在缺陷责任期内修复缺陷，则业主可找另一家公司完成此类工作，并向承包商索赔成本及利润；（4）质量不满足合同要求，工程被拒绝接收，在承包商自费修复后，业主可索赔重新检验费；（5）未按合同要求办理保险，业主可前去办理并扣除或索赔相应的费用；（6）由于合同变更或其他原因造成工程施工的性质、范围或进度计划等方面发生变化，承包商未按合同要求去及时办理保险，由此造成的损失或损害可向承包商索赔；（7）未按合同要求采取合理措施，造成运输道路、桥梁等的破坏；（8）未按合同条件要求，无故不向分包商付款；（9）严重违背合同（如工程进度一拖再拖，质量经常不合格等），工程师一再警告而没有明显改进时，业主可没收履约保函。
2．索赔工期FIDIC《施工合同条件》（“新红皮书”）规定，当承包商的工程质量不能满足要求时，业主有权延长工程或某一区段的缺陷通知期。
一是索赔已经发生二是预防索赔知识点二：反索赔的概念（P320）反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。
在工程实践过程中，当合同一方向对方提出索赔要求，合同另一方对对方的索赔要求和索赔文件可能会有三种选择：（1）全部认可对方的索赔，包括索赔之数额；（2）全部否定对方的索赔；（3）部分否定对方的索赔。
知识点三：索赔成立的条件（P321）（一）构成施工项目索赔条件的事件通常，承包商可以提起索赔的事件有：（1）发包人违反合同给承包人造成时间、费用的D失；（2）因工程变更造成的时间、费用损失；（3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；（4）发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；（5）发包人延误支付期限造成承包人的损失；（6）对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；（7）非承包人的原因导致工程暂时停工；（8）物价上涨，法规变化及其他。
（二）索赔成立的前提条件(2019二建)索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件：（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；（有损失）（2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；（无责任）（3）承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
（有理有据有行动）以上三个条件必须同时具备，缺一不可。
【2018-82/2013-83】承包人向发包人索赔成立的前提条件有（）。
A．按合同规定程序和时间提交了索赔报告B．按合同规定程序和时间提交了索赔意向通知C．与合同对照，事件已造成了承包人实际损失D．索赔原因按合同约定不属于承包人的行为责任E．索赔前需进行现场保护答案：ABCD解析：索赔前提三条：1.我有损失—C2.造成损失的原因不在我—D；3.我按照要求及时提出索赔——AB三个条件必须同时具备，缺一不可。
(1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；(2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；(3)承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
知识点四：索赔的依据与证据（P321-323）一、索赔的依据（1）合同文件；（2）法律、法规；（3）工程建设惯例。
（一）合同文件合同文件是索赔的最主要依据，包括：（1）合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）合同专用条款；（5）合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书。
二、索赔证据（一）索赔证据的含义（二）可以作为证据使用的材料可以作为证据使用的材料有以下七种。
（1）书证。
文字记载的书面证明：合同文本、收据、欠据、来往信函、判决书、法律文书。
（2）物证。
（3）证人证言。
（4）视听材料。
（5）被告人供述和有关当事人陈述。
（6）鉴定结论。
（7）勘验、检验笔录（三）常见的工程索赔证据常见的工程索赔证据有以下多种类型：（1）各种合同文件；（2）工程各种往来函件、通知、答复等；（3）各种会谈纪要；（4）经过发包人或者工程师批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录；（5）工程各项会议纪要；（6）气象报告和资料；（7）施工现场记录；（8）工程有关照片和录像等；（9）施工日记、备忘录等；（10）发包人或者工程师签认的签证；（11）发包人或者工程师发布的各种书面指令和确认书，以及承包人的要求、请求、通知书等；（12）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；（13）工地的交接记录，图纸和各种资料交接记录；（14）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录、凭证和报表等；（15）市场行情资料；（16）投标前发包人提供的参考资料和现场资料；（17）工程结算资料、财务报告、财务凭证等；（18）各种会计核算资料；（19）国家法律、法令、政策文件。
（四）索赔证据的基本要求（1）真实性；（2）及时性；（3）全面性；（4）关联性；（5）有效性。
知识点五：索赔的方法（P323-324）一、索赔意向通知发生索赔事件以后，承包人首先要提出索赔意向，即在合同规定时间内将索赔意向用书形式及时通知发包人或者工程师，这是索赔工作程序的第一步。
(2019二建)索赔意向通知要简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和发展动态、索赔依据和理由、索赔事件的不利影响等。
二、索赔资料的准备在索赔资料准备阶段，主要工作有：（1）跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过；（2）分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据；（3）损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值；（4）搜集证据，获得充分而有效的各种证据；（5）起草索赔文件。
