第三章服务贸易总协定

第三章服务贸易总协定第一节服务贸易总协定的产生一、国际服务贸易的概念和特点服务贸易是指世界各国之间所发生的服务交易的活动。

服务贸易的内容十分广泛，其范围已经由传统的运输业、商业、建筑业等发展到广告业、咨询、信息、航空与航天业等多种类、广范围的服务领域。

与商品贸易相比，服务贸易具有以下几个明显的特点：首先，服务贸易标的物是无形的，具有不可触摸性、不可储存性和不易运输性，这就导致服务出口方式的多样化；其次，服务的生产与消费往往是同时发生的，通常无法将服务进行再生产和套利活动；第三，服务贸易更多地依赖于生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置，无论服务贸易的形式如何，它都与资本、劳动力和信息等生产要素的跨国移动密切相关；第四，服务贸易的统计数据在各国国际收支表中显示，而在各国海关进出口统计中没有显示，所以对服务贸易的监督管理比较困难。

二、国际服务贸易的发展现状二战后，国际服务贸易发展迅速，据GA TT到WTO的统计，1970世界服务贸易额为640亿美元，1980年便猛增到3830亿每美元，1990年达到8660亿美元，进入90年代以来，服务贸易更是以超过货物贸易的增长速度快速发展，在整个世界贸易中所占的比重越来越大。

服务贸易在快速发展中呈现以下一个重要特征：首先，国际服务贸易的格局日益明显。

发达国家在世界服务贸易中占据绝对优势，发展中国家和地区的服务贸易发展很不平衡，除新兴工业化国家和地区外，其他国家和地区都比较落后；从行业分布来看，国际服务贸易的发展也不平衡，其中金额较大的项目有旅游、运输、保险和电信等；在产品结构方面，发展中国家出口的服务产品主要是劳动密集型的，而发达国家和新兴工业化国家和地区出口的则主要是知识、技术和资本密集型的服务产品。

其次，国际服务贸易的发展以高新技术为核心，以技术进步为基础。

高技术的发展和应用扩大了服务的领域，改变了传统的服务提供方式，一定程度上增加了服务的可贸易性。

第三，生产性服务已经成为国际服务贸易中最主要的一大类服务。

一般来讲，可以根据服务对象将服务分成四类，即消费性服务、生产性服务、分销服务和社会性服务。

二战后，生产性服务快速发展，已经成为社会化和国际化大生产的必要条件。

第四，跨国公司成为国际服务贸易的主体。

三、《服务贸易总协定》的产生近年来，发达国家服务贸易在经济结构中的地位日益提高，这促使他们开展多边服务贸易谈判以在这一新的贸易领域尽快制订国际竞争规则；而发展中国家和地区也希望借此预防发达国家在该领域对他们采取单方面的措施，或防止在区域贸易安排中出现对他们不利的歧视性作法。

这样，多边服务贸易谈判就被提上议事日程。

1982年，美国在GATT部长级会议上提出进行多边服务贸易谈判的建议，但由于发展中国家和部分发达国家反对这一提议，最后只通过了一个折衷方案，鼓励有兴趣的缔约方就这一问题进行研究，并通过GA TT交换信息，提交GA TT第四十届缔约方大会审议，会上就服务贸易成立了专门工作组。

1986年的“乌拉圭回合”谈判将服务贸易纳入谈判议题。

经过长达7年的谈判，到1993年12月“乌拉圭回合”谈判结束时，终于达成了《服务贸易总协定》(General Agreement on Trade of Services，简称GATS)，服务贸易至此被正式纳入多边贸易体制的管辖范围。

第一节服务贸易总协定的内容从形式上，GA TS主要包括协定条款、部门条款（即附录）和各国的市场准入清单三大部分，具体如下表所示：本节主要介绍29个具体条款的主要内容。

一、范围和定义根据提供服务的方式不同，GA TS将服务贸易分成四个类型：跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动。

（一）跨境交付（Cross-Border Supply）：它是指服务的提供者在一成员的领土内向另一成员领土内的消费者提供服务。

这种服务提供方式特别强调买卖双方在地理上的界限，跨越国境和边界的只是服务本身，而不是服务提供者或接受者。

（二）境外消费（Consumption Abroad）：它是指服务的提供者在一成员的领土内向来自另一成员的消费者提供服务。

这种服务提供方式的主要特点是消费者到境外去享用服务提供者提供的服务。

（三）商业存在(Commercial Presence)：它是指一成员的服务提供者在另一成员领土内设立商业机构或专业机构，为后者领土内的消费者提供服务。

这种服务提供方式的特点是：服务的提供者和消费者在同一成员的领土内；服务提供者到消费者所在国的领土内采取了设立商业机构或专业机构的方式。

商业存在是四种服务提供方式中最为重要的方式。

商业存在可以完全由在当地雇佣的人员组成，也可以有外国人参与，这些外国人以自然人流动方式提供服务。

（四）自然人流动(Movement of Personnel)：它是指一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服务。

自然人流动与商业存在的共同点是：服务提供者到消费者所在国的领土内提供服务；不同点是：以自然人流动方式提供服务，服务提供者没有在消费者所在国的领土内设立商业机构或专业机构。

GA TS参考联合国中心产品分类系统对服务的分类和定义，将服务分为12个部门，即商务服务、通信服务、建筑和相关工程服务、分销服务、教育服务、环境服务、金融服务、健康服务、旅游服务、娱乐和文化体育服务、运输服务、其他服务，这12个部门又进一步细分为160多个分部门。

当然，GA TS也可以随时对服务部门和分部门的分类和定义进行调整。

二、一般义务和纪律所谓一般义务与纪律，是与具体承诺相对应的，它不需要成员明示承诺，除非有例外规定或豁免授权，各成员都应该予以遵守。

我们把这称为“自上而下”的“否定清单”。

（一）最惠国待遇GA TS最惠国待遇规定，一成员方给予任何其他国家（不论成员方或非成员方）的服务或服务提供者的待遇，必须立即和无条件地给予其他成员方类似的服务或服务提供者。

但是，GATS允许成员方在谈判本国第一份服务贸易减让表的同时，列出最惠国待遇的例外清单，从而有权继续在特定的服务部门给予特定国家以更优惠的待遇。

这些例外只能一次确定，且不能增加。

凡是有效期超过5年的最惠国待遇例外，都必须经服务贸易理事会审议，首次审议在1999年进行。

例外的时限原则上不超过2004年，此后，不管情况如何，都必须纳入世贸组织服务贸易自由化谈判。

另外，GATS还允许区域贸易集团之间的安排背离最惠国待遇的规定，但不得撤回已经向非协议参加方做出的减让承诺，否则应给予适当的补偿，而非协议参加方不必为从区域贸易自由化协议中获得的好处给予协议参加方补偿。

（二）透明度GA TS规定，成员方应及时公布影响GA TS实施的、所有普遍适用的相关措施。

如果公布新制定或修改后的法律、法规和行政措施，对该成员GATS下的服务贸易具体承诺产生影响，则应及时通知服务贸易理事会。

但如果这种公布妨碍法律的实施或对公众利益不利，或损害具体企业的正当商业利益，则可以不公布。

另外，GA TS规定，各成员应在1996年底前设立咨询点，以满足其他成员就上述问题索取信息的需要。

（三）关于国内法规的纪律GA TS规定，成员方应以合理、客观、公正的方式对已经做出具体承诺的部门实施影响服务贸易的所有措施，成员方还应提供司法或其他程序，以便服务提供者就影响其贸易利益的行政决定提出申请，进行复议。

服务贸易理事会应制定多边规则，以防止服务提供者的资格要求、技术标准及许可证的发放构成不必要的贸易限制。

在此之前，成员方在实施各自的标准和要求时，也不能对服务提供者构成不必要的贸易限制。

GA TS敦促成员方承认其他成员方服务提供者所具有的学历或其他资格，鼓励各成员之间就资格的相互承认进行谈判，同时给予其他具有类似标准的成员参与谈判的机会。

资格要求应尽可能地以国际公认标准为基础，不能在成员之间造成歧视，也不能对服务贸易构成隐蔽限制。

（四）关于垄断和专营者及限制性商业惯例的纪律GA TS规定，成员方任何一种服务的垄断提供者，不得滥用垄断地位，不能违背该成员的最惠国待遇义务和已经做出的具体承诺。

如果一成员对提供某种服务做出具体承诺后，又对提供该种服务授予垄断经营权，从而损害了其已有承诺，则该成员应通过谈判做出补偿。

GA TS承认，某些商业惯例可能抑制竞争，它鼓励成员间就该问题进行磋商。

（五）关于例外的规定GA TS允许处于严重国际收支困难中的成员或受国际收支困难威胁的成员，对其具体承诺所涉及的服务贸易采取限制措施。

发展中成员或转型经济成员可以采取限制措施，以保持一定的国际储备水平。

这些措施应是非歧视的、暂时的，经济好转后应取消，并且要与其他成员协商。

GASTS还规定，各成员方政府购买自用的服务可以不受最惠国待遇、市场准入、国民待遇承诺的限制。

服务贸易政府采购的谈判应于1996年底前开始，以便为服务贸易领域的政府采购制定多边纪律。

GA TS还列举了一些一般例外和安全例外情况，如维护公共道德，保护人类、动植物的生命或健康，维护国家安全需要等。

三、具体承诺所谓具体承诺是指成员方开放国内特定服务贸易市场承诺的义务。

我们把这称为“自下而上”的“肯定清单”。

具体承诺是作为谈判成果相互交换成立的，但是成员方也可以对不属于承诺表的措施做出承诺，即所谓附加承诺。

（一）市场准入GA TS规定，一成员对于来自另一成员的服务或服务提供者，应给予不低于其在具体减让表中所列的承诺。

GATS还列举了6种市场准入的限制措施：限制服务提供者的数量、限制服务交易或资产总值、限制服务网点总数或服务产出总量、限制特定功能服务部门或服务提供者可以雇佣的人数、限制或要求通过特定类型的法律实体提供服务、限制外国资本参与比例或外国资本的投资总额。

除在减让表中明确列出外，成员方不得对其他成员的服务或服务提供者实施这些限制措施。

（二）关于国民待遇GA TS规定成员方在实施影响服务提供的各种措施时，对满足减让表所列条件和要求的其他成员的服务或服务提供者，应给予不低于本国服务或服务提供者的待遇。

当然，这种国民待遇只适用于成员方已经做出承诺的服务部门。

四、逐步自由化（一）具体承诺的谈判GA TS规定，成员方应最迟于2000年1月开始新一回合谈判，以实现更高水平的服务贸易自由化。

服务贸易理事会应给予个别发展中国家和最不发达国家以灵活性。

（二）减让表的有关问题各成员应按要求提供减让表，其在减让表中的承诺在WTO协定生效起3年内不得修改或撤消。

此后，如果要修改或撤回某具体承诺，应做出相应通知，并给予有关成员补偿后，方可实行。

如果成员间就补偿问题不能达成协议，有权获得补偿的成员可以提交仲裁。

如果仲裁认定应给予补偿，则有关成员在补偿前不得改变原有承诺；如果成员方对原有承诺做了不符合仲裁结果的改变，受影响的一方有权采取报复措施，撤回与仲裁结果实质上相等的承诺。