精品专题资料（2021-2022年收藏）关于香港证券及期货从业员资格考试综述HKSI

香港证券及期货考试重点总结第1章香港金融业监管概范问题1：试列出在香港金融市场上买卖的5种金融产品。

答案1：产品包括以下债务证券、股本证券以及衍生工具：(1)期货及期权；(2)外汇产品；(3)互惠基金；(4)单位及投资信托；(5)存款证及其他银行产品；(6)货币市场产品；(7)黄金市场产品；(8)可转让公司权益〔例如：股份〕；(9)债权证；(10)认股权证；(11)可换股证券等。

问题2：甚么事件促使当局委任成立由戴维森担任主席的证券业检讨委员会？答案2：1987年发生的全球股灾。

问题3：证监会须对财政司司长履行甚么责任？答案3：证监会须向财政司司长提供：〔1〕财政司司长要求提供的数据；〔2〕其年报及财务报表；〔3〕就委任审查员提供的意见〔如适用〕。

问题4：金管局及证监会如何分担银行就证券交易活动进展注册的责任？答案4：金管局接收及审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议。

金管局将引用证监会的所有常用准则〔资本要求除外，在该种情况下引用本身的准则即可〕，并在必要时咨询证监会。

问题5：证监会的哪个部门负责调查金融市场的失当行为？答案5：法规执行部。

问题6：甚么是国际证监会组织？答案6：国家证券监管机构的全球性组织，证监会为其成员之一。

问题7：在甚么情况下，证监会可向第三者披露机密资料？答案7：证监会可披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益或投资公众的利益，并可帮助承受资料者履行其职能。

承受数据者只限于某些群体，包括：某些政府官员及部门、法定及监管机构，以及境外监管当局及金融监管机关。

问题8：甚么是认可控制人？答案8：认可控制人指证监会根据证券及期货条例认可为交易所控制人的公司。

认可控制人可控制认可交易所或认可结算所，并须确保该等受控制实体以有秩序、公平及有效率的方式履行其职能及责任，以及遵守所有适用规则及规例。

问题9：试述证监会、香港交易所及联交所的根本关系。

答案9：证监会负责监视及监察香港交易所及联交所的活动。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题C 卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务2、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会3、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理 B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定4、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须 经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 5、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（ ）。

香港证券及期货从业员资格考试简介一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动：1.证券交易。

2.期货合约交易。

3.杠杆式外汇交易。

4.就证券提供意见。

5.就期货合约提供意见。

6.就机构融资提供意见。

7.提供自动化交易服务。

8.提供证券保证金融资。

（只颁发给机构）9.提供资产管理。

个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。

二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一）“就证券提供意见”指：1.就以下各项提供意见–（1）应否取得或处置证券；（2）应取得或处置哪些证券；（3）应于何时取得或处置证券；或（4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：（1）是否取得或处置证券；（2）须取得或处置哪些证券；（3）于何时取得或处置证券；或（4）按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、牌照申请条件申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照：1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。

2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。

（规例考试）3.通过其中一个认可行业资格考试。

（应用考试）其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免：1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。

可豁免两项条件。

2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。

3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。

即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。

附带豁免：1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。

⾹港证券资格考试详解⼀、引⾔⾹港作为全球⾦融中⼼，其证券市场的发展⼀直备受瞩⽬。

为了确保证券市场的稳健运⾏，提⾼从业⼈员的专业素养和技能，⾹港特区政府及监管机构推出了⼀系列证券资格考试。

本⽂将对⾹港证券资格考试进⾏详解，帮助读者更好地了解这⼀领域的考试要求、考试内容及考试形式。

⼆、⾹港证券资格考试的种类1.证券从业资格考试证券从业资格考试是进⼊证券⾏业的基本⻔槛。

通过此类考试的⼈员可获得从业资格，从事证券公司的相关⼯作。

此类考试⼀般涉及证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析等⽅⾯的内容。

2.注册国际投资分析师（CIIA）考试注册国际投资分析师考试是由国际注册投资分析师协会（ACIIA）主办的⼀项全球性资格考试。

该考试旨在培养具备全球视野和跨市场投资分析能⼒的专业⼈才。

考试涉及宏观经济、财务分析、资产评估、投资组合管理等多个领域。

3.⾦融⻛险管理师（FRM）考试⾦融⻛险管理师考试是由美国全球⻛险协会（GARP）主办的⼀项国际性资格考试。

该考试主要针对⾦融⻛险管理领域，涉及⻛险识别、量化和控制等⽅⾯的知识和技能。

通过FRM考试的⼈员可获得⾦融⻛险管理师的认证。

三、⾹港证券资格考试的报名条件与流程1.报名条件⼀般来说，⾹港证券资格考试的报名条件主要包括以下⼏点：具有⾼中及以上学历；⽆专业限制，但⾦融、经济等相关专业背景可提供⼀定程度的优势；具备⼀定的英语⽔平，如阅读理解能⼒等。

1.报名流程⾹港证券资格考试的报名流程⼀般包括以下步骤：登录相关机构⽹站或前往其官⽅报名地点；填写报名表并提交所需材料；缴纳考试费⽤；等待审核结果，审核通过后获得准考证。

四、⾹港证券资格考试的形式与内容1.考试形式⾹港证券资格考试⼀般采⽤机考或笔试形式。

机考形式需要在计算机上完成考试，⽽笔试形式则需要考⽣在纸上作答。

具体形式可能会根据不同的考试⽽有所差异。

2.考试内容以注册国际投资分析师（CIIA）考试为例，该考试主要考察以下内容：经济学：包括微观经济学、宏观经济学等⽅⾯的知识和技能；⾦融学：涉及⾦融市场、⾦融机构、⾦融⼯具等⽅⾯的知识和技能； 会计学：包括财务会计、管理会计等⽅⾯的知识和技能；投资组合管理：涉及投资策略、资产配置等⽅⾯的知识和技能；财务分析：包括财务报表分析、财务⽐率分析等⽅⾯的知识和技能。

(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止:I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。

A. II、III。

B. I、II。

C. I、II、IV。

D. I、III、IV。

2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。

II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。

III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势, 或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。

IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、IV。

D. II、III、IV。

3. 以下各项中, 哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。

II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。

III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉, 必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。

IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

4. 《证券及期货条例》规定, 就证券及期货合约而言, 在任何情况下, 如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况, 则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。

II. 稳定价格。

III. 维持非真实的价格水平。

IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。

II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。

III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。

香港证券业会考试paper2摘要：一、香港证券业会考试paper2 简介二、考试内容与结构三、备考建议四、考试的重要性正文：一、香港证券业会考试paper2 简介香港证券业会考试paper2，即香港证券业从业员资格考试第二部分，是测试考生在证券市场中的专业知识和技能的一种考试。

该考试主要针对香港地区的证券从业员，旨在确保他们在证券交易和投资活动中具备足够的专业素质，以保护投资者的利益，维护市场的稳定和健康发展。

二、考试内容与结构香港证券业会考试paper2 主要包括以下内容：1.证券市场基本知识：包括证券的种类、交易规则、投资者类型等。

2.证券投资分析：涉及基本分析、技术分析、估值等方面的知识。

3.证券交易操作：涵盖买卖证券的过程、交易风险控制等。

4.证券法规：涉及证券业的法律法规、监管机构、合规要求等。

考试结构分为两部分：选择题和案例分析题。

选择题部分测试考生对基本概念和法规的掌握程度；案例分析题部分则要求考生运用所学知识分析实际问题，测试考生的应变能力和综合素质。

三、备考建议1.熟悉考试大纲：了解考试范围和要求，有针对性地进行复习。

2.学习教材：选择合适的教材进行系统学习，掌握基本知识和技能。

3.做模拟试题：通过做模拟试题检验自己的学习成果，提高答题速度和准确率。

4.参加培训课程：如有条件，可参加相关培训课程，以提高备考效果。

5.关注市场动态：关注证券市场的实时动态，了解法规政策的变化，增加实践经验。

四、考试的重要性香港证券业会考试paper2 对于从事证券行业的人员具有重要意义：1.提升专业素质：通过考试，考生可以系统地学习证券市场的专业知识，提高自身的专业素质和技能。

2.增加就业机会：拥有考试合格证书，意味着具备一定的专业能力，有利于考生在求职过程中脱颖而出，增加就业机会。

3.提高行业门槛：考试有助于提高证券行业的整体素质，为投资者提供更优质的服务，保护投资者利益。

4.促进市场稳定和发展：考试有助于培养一支高素质的证券从业队伍，有利于市场的稳定和健康发展。

证券及期货从业员资格考试卷一基本证券及期货规例(2021年10月于内地举行)考试纲要第1章：香港金融业监管概览1 金融产品与服务及其监管2 监管当局3 证券及期货事务监察委员会（“证监会”）4 香港交易及结算所有限公司（“香港交易所”）5 香港金融市场的参与者及中介人第2章：相关香港法例及《公司条例》的原则1 香港法律制度概述2 《公司条例》及相关事宜第3章：《证券及期货条例》1 背景2 第I部－导言3 第II部－证监会－其架构、目标、职能、权力及责任4 第III部－交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务第IIIA部－场外衍生工具交易5 第IV部－投资要约6 第IVA部－开放式基金型公司7 第V部－发牌及注册8 第VI部－关乎中介人的资本规定、客户资产、纪录及审计9 第VII部－中介人的业务操守10 第VIII部－监管及调查11 第IX部－纪律12 第X部－干预的权力及法律程序13 第XI部－证券及期货事务上诉审裁处14 第XII部－对投资者的赔偿15 第XIII部－市场失当行为审裁处第XIV部－关于证券及期货合约交易等的罪行16 第XIVA部－披露内幕消息第XV部－权益披露17 第XVI部－杂项条文18 第XVII部－废除及有关条文第4章：发牌及注册与附属法例1 《证券及期货条例》的发牌及注册规定2 资本规定3 客户证券4 客户款项5 备存纪录6 向客户提供成交单据、户口结单及收据7 审计8 在《证券及期货条例》下的受规管活动9 场外衍生工具交易汇报及备存纪录责任10 场外衍生工具交易结算11 开放式基金型公司第5章：业务操守与客户关系1 引言2 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》3 《基金经理操守准则》4 《企业融资顾问操守准则》5 《提供信贷评级服务人士的操守准则》6 《开放式基金型公司守则》7 《股份登记机构操守准则》第6章：业务运作与常规1 引言2 《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》3 防止洗钱及恐怖分子资金筹集4 电子交易及另类交易平台5 《个人资料（私隐）条例》6 合规及管治7 有关业务运作与常规的其他事宜第7章：在香港交易所的参与1 引言2 香港交易所3 香港联合交易所有限公司（“联交所”）上市证券的交易4 在联交所买卖的交易所买卖期权5 期货合约交易6 买卖及市场推广第8章：取得公开资本1 有关上市的规则2 其他种类的证券3 收购及合并及股份回购4 证监会的认可产品5 取得公开资本的另类方法第9章：市场失当行为及不当交易手法1 在《证券及期货条例》下的市场失当行为2 市场失当行为的后果3 未获邀约的造访4 不当交易手法5 执法行动**********************************。

香港证券资格考试详解全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：香港证券资格考试（Securities Qualification Exam, 简称SFC）是香港金融管理局（Securities and Futures Commission, 简称SFC）主办的一项专业资格考试，旨在培养和评估从业人员的专业知识和技能，确保市场的健康发展和保护投资者利益。

SFC考试的合格者将获得相关证书，从而在香港证券市场上从事相关工作。

SFC考试分为多个级别，包括基础水平、中级水平和专业水平。

考试科目涵盖了证券与期货、投资银行、资产管理等多个领域，要求考生具备扎实的金融理论知识和实践经验。

考生需要通过一系列笔试和面试等环节，全面展现自己的专业能力和素质。

SFC考试的通过率相对较低，要求考生具备丰富的实践经验和强大的学习能力。

考生需要充分准备，熟悉考试大纲和题型，针对性地复习相关知识点，多做模拟题和真题，提高应试能力和答题技巧。

SFC考试的合格者将获得一定的职业优势和发展机会，在金融行业中拥有更广阔的发展空间和更高的职业地位。

通过SFC考试，考生不仅可以提升自己的职业竞争力，还可以在职业生涯中获得更多的发展机会和提升空间。

SFC考试是香港金融行业的重要专业资格考试，对于进入该领域的人士来说具有重要的意义和价值。

希望有志于从事金融工作的考生可以充分准备，努力通过考试，实现自己的职业目标和梦想。

【2000字】第二篇示例：香港证券资格考试是衡量个人是否适合从事证券行业的重要标准之一，通过这一考试可以展现个人对于证券市场的理解和专业能力。

本文将详细介绍香港证券资格考试的内容、报名条件、考试方式以及备考技巧，帮助读者更好地了解这一考试并提高通过率。

一、香港证券资格考试的内容香港证券资格考试主要包括两个部分，分别是基础模块和进阶模块。

基础模块主要考察考生对证券市场的基本认识和理解，内容包括证券市场基础知识、交易机制、市场分析等。

进阶模块则更深入地考察考生对证券市场的专业知识和分析能力，内容包括投资管理、投资银行、企业融资等。

證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。

第一章香港金融业监管概览1、金融市场是集资的渠道之一。

2、香港的监管架构已达致国际水平。

3、监管机关鼓励设立稳健的技术性基础设施，以促进市场的高效率运作。

4、监管机关须提高投资者对其监管的市场的信心。

5、戴维森委员会强调，有必要建立以从业员为本的有秩序、自由及公平的市场。

6、戴维森委员会建议在证监会施行制衡制度。

7、行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。

8、财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会打算如何达致其目标及履行其职能的资料。

9、证监会须与财经事务科商讨日常运作事宜。

10、保险业监理专员须直接向财经事务及库务局常任秘书长汇报。

11、金管局维持货币稳定及银行体系的安全与稳定。

银行由副总裁（银行业监理）监督。

11、由金管局监督的机构如欲从事受证监会规管的活动，必须向证监会注册，注册后这些机构将被称为注册机构。

12、然而，金管局将审核上述申请，并就应否核准或拒绝申请向证监会提供建议。

13、保险业监督负责授权及监管保险公司。

14、保险代理人必须向香港保险业联会登记，并遵守其实务守则。

15、保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会核准，并受其监管。

16、最后提述的3间机构是保险业内的自律监管机构。

17、与投资有关的人寿保险计划及集资退休基金均由证监会审核及授权。

18、强制性公积金计划管理局负责将公积金计划注册为注册计划，以及核准汇集投资计划。

19、强制性公积金计划管理局核准上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉转介证监会。

20、证监会负责审核及授权强积金产品以及相关的推销材料。

21、证监会负责调查违反《强积金产品守则》的行为，并采取执法行动。

22、证监会的目标之一是为投资证券及期货产品的人士提供保障。

23、证监会的目标之一是尽量减少证券期货业的罪行及失当行为。

24、证监会的职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、力足胜任和廉洁自持。

25、证监会的职能之一是遏止在证券期货业内的非法、不名誉及不正当行为。

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。

可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。

从业人员资格考试卷一必考。

负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。

一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。

二、考试通过后的资格有效时间完成第一门考试开始后三年时间有效。

须报香港证监会进行胜任能力审核。

在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。

三、资格考试分类资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。

资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。

所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。

学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。

资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九月及十二月)。

资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。

然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。

规例试卷问题数目（题）时间（分钟）卷一基本证券及期货规例60 90卷二证券规例40 60卷三衍生工具规例40 60卷四信贷评级服务规例40 60卷五机构融资规例40 60卷六资产管理规例40 60应用试卷卷七金融市场60 90卷八证券40 60卷九衍生工具40 60卷十信贷评级服务40 60卷十一机构融资40 60卷十二资产管理40 60保荐人试卷卷十五保荐人(主要人员) 40 60卷十六保荐人(代表40 60四、参考方式资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行证及护照参考。

考試綱要引言證券及期貨從業員資格考試（“資格考試”）是配合《證券及期貨條例》下的單一發牌制度而設立。

資格考試共有十四張試卷，針對規例、應用及保薦人方面的知識。

證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）屬下的學術評審諮詢委員會經已批准：(i) 資格考試卷一至卷十二成為認可行業資格及本地監管架構的考試，以便從業員符合證監會勝任能力的規定；及(ii) 資格考試卷十五及卷十六成為從事保薦人工作的第6類持牌代表的資格準則下的考試。

資格考試由以下十四張試卷組成：認可本地監管架構的考試（規例試卷）卷一基本證券及期貨規例（60條多項選擇題，考試時間為90分鐘）卷二證券規例（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）卷三衍生工具規例（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）卷四信貸評級服務規例（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）卷五機構融資規例（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）卷六資產管理規例（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）認可行業資格的考試（應用試卷）卷七金融市場（60條多項選擇題，考試時間為90分鐘）卷八證券（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）卷九衍生工具（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）卷十信貸評級服務（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）卷十一機構融資（40條多項選擇題，考試時間為90分鐘）卷十二資產管理（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）保薦人試卷卷十五保薦人(主要人員)（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）卷十六保薦人(代表)（40條多項選擇題，考試時間為60分鐘）* 資格考試不包括卷十三及卷十四。

合格分數每張試卷的合格要求為百分之七十（70%）。

溫習手冊各卷考試將根據考試綱要及香港證券及投資學會出版的溫習手冊的內容而設定。

考試綱要及／或溫習手冊將會定期製作更新（如有更新）。

本會建議考生在考試前查看自己是否已取得最新資料。

考试纲要第一章：香港金融业监管概览1、【产品】：期货期权、外汇、互惠基金、单位及投资信托、存款证及其他银行产品、货币市场产品、黄金市场产品、可转让公司权益、债权证、认股权证、可换股证券2、【服务】：证券、期货、外汇、黄金交易；财务顾问、机构融资；包销；合并及收购；创业基金；投资及投资组合管理；投资银行服务；商业银行服务；信贷评级服务；放债；保险及保险经纪3、【金融市场】是市场集资、投资及进行风险管理的平台，并提供了厘定价格及变现投资的途径。

4、【必须实施监管的原因】：金融产品及服务日趋复杂；巨额财富的流动；不良手法的滋长5、【监管机构提高所监管市场素质的方式】a、鼓励开发新产品及服务；b、协助提高金融市场专业人员的素质及技能；c、实施投资者教育计划，协助提高公众人士的投资知识6、【香港各金融监管机关的共同目标】a、维持适当的金融市场监管，协助维持香港作为主要金融中心地位；b、通过维持可接纳的国际金融规则来实现此目标；c、使市场方便使用者使用、开放及易进入、公平及有效。

d、确保金融监管的法律制度得以明确、完善及公平执行。

e、鼓励建立稳健的技术性基础设施，促进金融市场的运作及与全球交收及结算系统接轨。

f、协助提高国际及香港金融市场信心。

7、【以披露为本】针对充分披露及提供有关公开发售证券的资料；【以评审结果为本】筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎的发售为目标；【以风险为本】监管着重于对市场及参与者构成最大风险的领域。

（证监会对证券及期货市场的监管方针以风险为本）8、香港第一家证券交易所于1891年成立。

1973年2月实施《证券交易所管制条例》禁止增设任何交易所。

9、【由戴维森担任主席的证券业检讨委员会观点】需要：a、稳定的制度；b、平稳有序、公平且无操纵和欺诈行为的市场；c、充分的投资者保障；d、以从业人员为本的监管制度，即由具有行业和监管经验的专业人员执行；e、制约平衡制度；f、市场参与者代表加入交易所及结算所。