现场检查事实确认书

＊＊农村商业银行数据质量现场检查实施细则第一章总则第一条为了进一步加强统计管理工作，有效防范风险，提高数据质量,促进＊*农村商业银行统计检查工作科学化、规范化、制度化,根据银监部门的有关规定，制定本实施细则。

第二条数据质量现场检查是指总行稽核审计部对总行统计部门或支行采取现场检查的方式,对统计部门和基层支行的数据统计管理工作、统计规章制度执行情况，统计数据的真实性、准确性、完整性以及风险防范能力等所进行的检查。

第三条数据质量现场检查的对象为本行总行数据统计相关部门及各支行。

第四条数据质量现场检查工作应遵循实效性、真实性、规范性的原则。

第五条数据质量现场检查的组织、实施由总行稽核审计部和归口管理部门负责，实行“归口管理、分级负责、统一标准、定期报告”的制度。

第二章数据质量现场检查的种类和内容第六条数据质量现场检查种类按检查内容不同分为全面检查和专项检查，全面检查是指将全部数据统计工作作为检查内容,对被查行进行的实地现场检查;专项检查是指以数据统计工作中的某一方面工作或管理情况为特定检查内容，对被查网点进行的检查。

第七条统计检查的内容和重点由总行确定，并随业务发展定期或不定期进行调整,常规性检查每季度一次，专项检查每年至少一次，数据质量现场检查的基本内容包括：（一）人民银行、银监会等外部监管机构以及省联社统计法规、统计制度的执行情况；(二）外部监管报表及数据的报送质量情况，主要内容为人民银行金融统计数据、非现场监管报表、客户风险统计和人民银行征信信息报送等（包括对统计报表执行表内、表间校验以及逻辑性、合理性检查）；（三）营业部、支行综合统计报表的数据质量（包括统计数据来源的真实性);（四)各类统计数据的准确性、真实性、合规性情况(包括统计指标归属制度及维护、统计应用系统操作与维护、报送时限等），重点是资产质量和赢利水平数据的可靠性;(五）统计管理工作情况：包括机构、人员配备、内控制度建设、统计资料整理、统计人员素质和技能培训、统计应用系统的管理与维护、违反统计法规和工作程序的责任处理、整改措施的落实等情况；（六)统计档案的备份与管理，统计信息系统的安全性和完备性以及其他与统计工作相关的情况.第三章数据质量现场检查程序与方法第八条总行每年将定期或不定期对各基层支行统计工作进行检查.第九条总行组织对基层支行进行现场统计检查，每年至少一次,并成立现场检查小组。

【精选】失职检讨书汇总10篇【精选】失职检讨书汇总10篇在学习、工作或生活中出现了失误后，为了防止此类事情再度出现，我们常常被要求写检讨书，以对出现的过错进行反省，在写检讨书时要表明改错的决心。

写检讨书需要注意哪些问题呢？以下是小编帮大家整理的失职检讨书10篇，仅供参考，欢迎大家阅读。

失职检讨书篇1尊敬的领导：您好！我怀着无比愧疚和遗憾的心情向您递交这份工作失职的检讨书。

我于xxxx年5月25日，调来xxx中专学校，计算机学生11人，早晨8：30由本人带着A、B三人接到学生，分两个单位，C带9人去普丁数据留下6人，A带2人去工商局学生未留，下午带学生去汇智高科学生未留，学校带队老师要求退8人费用，在这件事情中是我个人严重失职，自己调来的人自己没有安排好，没有准备好单位，让学生连续面试几家单位。

其次，没有布置好路线，把时间浪费在路上。

xxxx年5月27日，组员A调来，XXXX理工学校，机电一体学生11人，早7：30由D、A接到学生，第一家单位XXX起重机面试上1名学生，第二家单位新利同创面试上5名学生，未留，费用只收取1人。

在此事上，身为一校之长真的很愧，首先我应该在学生来之前了解这个学校的情况、学生的心态，我更应该亲自去接学生，其次，必须要对学生所去的单位有了解。

两件事情的工作失误，我检讨个人工作不认真，没有把工作做好，总结失误如下：1.做事没有滤清顺序2.责任心欠缺3.对单位不够熟悉4.主导能力不足我对我个人犯下的严重错误感到愧疚，辜负全体师生对我的信任，此时，我只能怀着无比悔恨的心情，写下这份检讨书想到这里，我只能默默地在心里为我所犯得严重错误感到后悔莫及。

在今后的工作中，希望大家严格监督我、指正我，我会在领导身上得到更多的智慧。

此致敬礼！检讨人：xxxxxxx年x月xx日失职检讨书篇2第二学期第三周星期五早上早读我们班同学提前了五分钟下早读，早读时间本身就只有短短的半个小时，下早读时间还要提前。

天安人寿多项违规被查处董事长等高管被罚中国保险监督管理委员会行政处罚决定书保监罚〔2015〕6号当事人：天安人寿保险股份有限公司（以下简称天安人寿）住所：北京市石景山区石景山路31号盛景国际广场3号楼A座15、16、17层法定代表人：韩德当事人：韩德身份证号：13280119620828XXXX职务：时任天安人寿董事长住址：上海市徐汇区宛平南路420弄当事人：郭自光身份证号：11010819570417XXXX职务：时任天安人寿总经理住址：北京市海淀区阜成路51号当事人：高建国身份证号：21020419670613XXXX职务：时任天安人寿资产管理中心副总经理住址：西安市碑林区南二环路东段240号依据《中华人民共和国保险法》（2009年修订，以下简称《保险法》（2009年修订））的有关规定，我会对天安人寿违法一案进行了调查、审理，并依法向当事人天安人寿、韩德、郭自光、高建国告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。

当事人韩德、郭自光提出了陈述申辩，我会对陈述申辩意见进行了复核。

本案现已审理终结。

经查，天安人寿存在以下违法行为：一、编制和提交虚假资料一是向我会报送虚假备案材料。

2013年8月和2014年1月，天安人寿先后向我会报送《关于报送股票投资管理能力备案申请材料的报告》和《申请不动产投资管理能力备案的报告》，报告均声称配备了相关专业投资人员。

经查，其中多数人员从未与公司签订劳动合同，无薪资发放及考勤记录，实际也未在公司工作。

二是以虚假发票套取资金。

2013年12月、2014年4月相关会计凭证显示报销办公用品费、食品费，但实际所附发票记录的内容和事项虚假，交易事项未真实发生。

郭自光对上述违法行为负有直接责任。

二、违规运用保险资金一是违规投资高风险信托产品。

2013年11月，天安人寿投资平安财富利锦1号集合资金信托计划，该产品存在结构复杂、非受托人自主管理等情况。

二是投资信托产品的增信措施不符合监管规定。

合规检查方案篇一：XX行合规检查管理办法XX银行制度合规检查管理办法文件编号：XXXXXXXXX-XXXX编制部门：合规管理部审核：批准：版次号：A/0生效日期：年月日目录修改记录 (3)第一章总则 (3)第二章组织与职责 (4)第三章检查内容与形式 (5)第四章检查程序 (6)第一节第二节第三节第四节检查准备 ....................................................... 6 检查实施 ....................................................... 6 分析评价 ....................................................... 7 整改 (7)第五章档案管理与保密 (8)第六章奖励与问责 (8)第七章附则 (9)修改记录第一章第一条第二条第三条职业操守。

总则为了加强XX银行（以下简称“本行”）合规检查管理工作，提高检查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，特制定本办法。

本办法所称合规检查，是指对本行经营管理活动是否符合法律、规则和准则要求所进行的检查。

本办法所称法律、规则和准则，是指适用于本行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和第四条（一）理活动；合规检查应严格以法律、法规、准则为依据，以风险为导向，确保客观公正和实效。

合规检查工作应遵循以下基本原则：全面性原则。

合规检查工作应覆盖本行所有机构和部门的各类经营管（二）协调；分工协作原则。

合规检查是合规风险管理整体流程中的一个重要环节，在合规检查工作中，各相关部门应当各司其职、相互协作，确保检查工作与整体流程相（三）灵活性原则。

在保证合规检查独立性的前提下，合规检查可采取多种形式开展，既可以合规管理部门牵头进行合规的常规、专项检查，也可作为业务检查的一部分内容，与其他业务检查相结合，节约检查成本，避免工作重复；（四）动态管理原则。

一、全面稽核的主要操作规程（一）稽核准备阶段1、成立稽核检查组，确定检查组成员、明确组长、主查人和各成员及检查分工。

2、制定全面稽核实施方案。

主要包括稽核检查的目的、检查对象、检查时段、检查内容、检查依据、工作步骤等方面。

3、准备好相应稽核检查资料、表格，下发《现场全面稽核检查通知书》,要求被查单位提供必要的工作条件和相关资料，并就通知书中要求的方面做好自查工作，并形成书面自查报告交检查组。

（二）稽核实施阶段1、全面稽核进驻会谈。

进入被稽核社，稽核组长介绍稽核组成员，交验稽核通知书，说明本次稽核检查的目的、内容、安排及对被稽核社的要求，并与被稽核社主任和会计主管举行会谈。

通报检查方案，要求信用社提交自查报告。

2、现场检查。

根据稽核方案实施现场检查，调阅被稽核社有关文件、会计凭证、会计账簿和会计报表等相关资料对有关业务、财务及内控进行稽核检查。

稽核人员对检查发现的问题和需要查实的情况收集证明材料，记入稽核工作底稿，同时认真填写相关表格，作为稽核检查取证的事实和评价的依据。

（三）稽核报告阶段1、形成稽核事实确认书。

现场检查结束后，稽核组对稽核工作进行全面总结，各个检查成员分类整理，汇总分析检查结果，形成稽核事实确认书。

2、进行总结会谈。

向被检查单位反馈，由稽核组组长主持，主查人宣读《稽核事实确认书》，请被稽核社就有关事实的真实性、准确性提出意见，并由被检查社主任在稽核事实确认书上签署反馈意见。

3、稽核报告定稿。

在总结会谈结束后10个工作日内，稽核组根据检查情况以事实为基础，全面反映稽核查出的问题，并作出客观、公正的评价，形成全面稽核检查报告书。

同时，稽核组向联社派驻稽核员办公室领导提交全面稽核报告。

（四）稽核处理阶段.稽核组主查人将拟写的稽核结论与处理决定，作为稽核报告的配套材料一同上报稽核负责人，经稽核负责人审核后，报主管领导审批。

稽核结论及处理决定是对有关违规违纪甚至违法行为或经营管理存在严重问题的被稽核社予以经济或行政处罚，还要求被稽核社按照《稽核事实确认书》提出存在的问题逐条进行整改并将整改报告书面上报联社。

确认合同范文范本合同和确认书(5篇)确认函就是主管机关对原先发出的文件资料（邀请信）进行进一步认可的文件。

它以电传的形式发给驻外机构，为了查找方便，还可以把电传文件号通知申办人员。

为了让您对于确认书格式的写作了解的更为全面，下面作者给大家分享了5篇确认合同范文范本合同和确认书，希望可以给予您一定的参考与启发。

精选确认协议书的格式(推荐篇一申请人：__________，性别：______，民族：______，________年____月____日出生。

身世分量证号：_________________________住址：___________________________________________________。

被申请人：_____________________________地址：_______________________________________。

法定代表人：__________联系电子话：_________________事实与理由：________年____月____日，申请人因受被申请人_______________工程项目负责人_________招聘，在被申请人承建的_______________工程项目部工地从事防水工作，双方未签订书面劳动合同，口头约定工资为每月_______元。

同年____月____日上午，申请人在_____________作业时受伤，后被救护车送往成都_____________医院治疗______天。

在此期间，被申请人结算了申请人____月份的工资并支付了申请人住院医疗费用。

综上所述，申请人依据《工伤保险条例》、《劳动和社会保障部下发的关于确立劳动关系有关事项的通知》及相关法律法规，为维护申请人的合法权益，特向劳动仲裁委员会提出申请，望依法支持申请人的请求为盼！此致_________________劳动争议仲裁委员会申请人：________年____月____日风险提示：劳动争议当事人应当在劳动争→←议仲裁时效范围内申请劳动仲裁，如果过了劳动争议仲裁时效申请，合法权利就无法得到保障。

昆仑健康保险临时负责人“超期服役”背后昆仑健康保险临时负责人超期服役背后，违规股权问题已多年未解。

本刊记者 邢莉|文近日，总裁一职空缺已久的昆仑健康保险股份有限公司（下称：昆仑健康保险）遭中国银保监会处罚。

银保监会行政处罚决定书显示，针对昆仑健康保险涉嫌违法的案件进行立案调查和审理，对昆仑健康保险存在临时负责人超期问题做出行政处罚，责令昆仑健康立即改正，并处罚款。

作为国内首批专业健康保险公司，昆仑健康保险成立于2006年1月，历经十余年发展现已成长为一家中型健康险公司。

该公司第一大股东为福信集团有限公司，持股约合4.46亿股，占总股本的19.04%。

表面上看，昆仑健康保险称公司股权结构较为分散，不存在控股股东或实际控制人。

事实上，昆仑健康保险违规股权问题已多年未解。

去年7月在银保监会首次公开的银行保险机构重大违法违规股东名单中，昆仑健康保险14家股东中5名股东上榜，合计持股占比近50%……两位临时负责人均超期服役6月28日，银保监会行政处罚决定书显示，经查昆仑健康保险方面，两位临时负责人均存在超期服役。

2017年6月昆仑健康保险向原保监会报告李英哲担任临时负责人，2019年3月李英哲辞去该职务，其担任公司临时负责人近21个月。

2019年3月昆仑健康保险向银保监会报告林乐担任临时负责人，截至2020年10月，林乐仍90F INANCIAL CIRCLES /金融圈·保险Copyright©博看网 . All Rights Reserved.担任公司临时负责人，其担任公司临时负责人近19个月。

上述事实，有现场检查事实确认书及昆仑健康保险报送监管部门的相关报告等证据证明。

综上，银保监对决定对昆仑健康保险作出行政处罚，责令其立即改正，并处罚款1万元。

银保监会指出，上述昆仑健康保险临时负责人超期的行为违反了《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第三十二条规定，从规定内容来看，保险机构出现原负责人辞职或者被撤职，原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责等情形之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月。

中国银监会关于《中国银监会现场检查暂行办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国银行业监督管理委员会,中国银行业监督管理委员会,中国银行业监督管理委员会•【公布日期】2015.10.15•【分类】征求意见稿正文中国银监会关于《中国银监会现场检查暂行办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知为落实依法行政精神，根据银监会现场检查工作实际，我会草拟了《中国银监会现场检查暂行办法》，现向社会公开征求意见。

公众可以通过以下途径反馈意见：一、登录中国政府法制信息网（网址：），进入首页左侧的“部门规章草案征集系统”提出意见。

二、通过电子邮件将意见发送至：***********************.cn三、通过信函方式将意见寄至：北京市西城区金融大街甲15号中国银监会法规部（邮编：100140），并请在信封上注明“行政许可规章征求意见”字样。

意见反馈截止时间为2015年11月14日。

中国银监会2015年10月15日中国银监会现场检查暂行办法（公开征求意见稿）第一章总则第一条为加强对银行业的监督管理，规范现场检查行为，提升现场检查质效，促进银行业健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称现场检查，是指银监会及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、采集数据信息、查看实物、外部调查、访谈、询问、评估及测试等方式，对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。

第三条现场检查是银监会及派出机构监管流程的重要组成部分，通过发挥查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等功能，督促银行业金融机构贯彻落实国家宏观政策及监管政策，提高经营管理水平、合法稳健经营，维护银行业金融机构和体系安全，更好服务实体经济发展。

第四条银监会及派出机构开展现场检查应依照法律、行政法规、规章和规范性文件确定的职责、权限和程序进行。

EAST⽂档管理系统⽤户操作⼿册EAST⽂档管理系统⽤户操作⼿册⽬录1 EAST⽂档管理系统流程概览 (1)1.1 检查准备阶段 (1)1.1.1 ⽴项及成⽴检查组 (1)1.1.2 其他准备⼯作 (1)1.2 检查实施阶段 (2)1.2.1 进点前准备单机版或现场组⽹所需数据 (2)1.2.2 检查实施 (2)1.2.3 结束现场作业 (2)1.3 检查报告、检查处理、检查档案整理阶段 (2)2 在综合办公平台中使⽤⽂档管理系统 (3)2.1 ⼯作台 (3)2.2 项⽬管理 (3)2.2.1 项⽬创建与修改 (3)2.2.2 项⽬成员分配 (4)2.2.3 项⽬导⼊导出 (6)2.3 项⽬⽂档管理 (6)2.3.1 ⽂档添加与下载 (6)2.3.2 ⽂档移动位置 (7)2.3.3 ⽂档查阅与编辑 (7)2.3.4 ⽂档锁定与解锁 (7)2.3.5 引⽤公共⽂档 (8)2.4 ⽂档分类模板 (8)2.5 资料共享与公共⽂档 (9)2.6 ⽤户⾓⾊ (9)3 进点检查时使⽤⽂档管理系统 (10)3.1 单机版系统安装 (11)3.1.1 单机版服务端 (11)3.1.2 单机版客户端 (12)3.1.3 单机版客户端运⾏ (12)3.1.4 单机版添加⽤户及设置应⽤管理员 (13)3.2 单机版⽂档管理系统的使⽤ (14)3.3 综合办公平台⽂档管理系统和单机版的交互 (15)3.3.1 从综合办公平台⽂档管理系统中导出项⽬ (15)3.3.2 在单机版⽂档管理系统中导⼊项⽬ (15)3.3.3 从单机版导出项⽬并导⼊⾄综合办公平台⽂档管理系统 (16)1EAST⽂档管理系统流程概览EAST⽂档管理系统是⽤于现场检查过程中各类⽂档、资料、底稿、报告的管理、共享与协作。

在未进点时，该系统内嵌于综合办公平台；进点时，⼜可单机运⾏或现场组⽹；并且两个场景下⽣成的项⽬⽂档都可以相互导⼊导出，实现覆盖现场检查全流程的⽂档协作与管理。